风电工程达标投产工程综合管理考核内容和评分规定
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3.11监理报告或报表不及时
3.12监理日志不齐全
1单位
1份
1份
1台
1台
3
0.5
0.5
2
1
4
强制性标准
4.1规划、勘察、设计、施工、验收符合强制性标准规定
4.2工程采用材料、设备符合强制性标准的规定
4.3工程项目安装的质量符合强制性标准的规定
4.4 工程中采用系列、指南、手册、计算机软件的内容符合强制性标准的规定
1.2.2超标值5～10%
1.2.3超标值＞10%
1.3未编制工程竣工决算
1%
1%
1%
1期
1
2
3
5
２
设计
2.1核查设计执行规程、规范和规定情况
2.1.1未严格执行规程、规范和规定
2.1.2未严格执行重要的规程、规范和规定
项
3
5
2.4考核电厂定员
按集团公司有关规定考核,每超1人
人
1
2.5设计变更费按不超过基本预备费的30％考核。
7.8 资源管理不适宜,不充分(含资质、人力、设备设施、信息、工作环境)
7.9未通过QMS、SHMS和EMS认证注册（建设、设计、监理施工、调试单位）
1单位
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1项
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每单位
２
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１
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0.5
0.5
8
管理体系运行
8.1体系文件实施时间不能复盖工程全过程
8.2管理者代表不能名符其实，工作不到位
1条不符
2
2
2
0.5
5
工程工期
5.1按实际工期不超过合同工期考核延误
5.2按实际工期不超过集团公司下达的进度计划考核
1天
1天
1
0.5
6
工程管理
6.1未按集团公司“风电工程开工程序”开工
6.2考核“五制”的执行情况
6.2.1未全面实行“五制”
6.2.2项目法人不到位
6.2.3未全面落实《招投标法》和招投标有关规定
9.4.1焊工管理台帐，焊工合格证失效，并无施焊种类及范围
9.4.2焊接质量统计，未按焊接分类统计汇总
9.5质量检验及评定表，未实测实量，记录不齐全、不真实，评定不正确
9.6不合格品控制，不符合控制程序，质量问题台帐及记录不齐全，不清晰，没有原因分析
9.7质量安全健康与环境事故处理，不符合规定，未做到“三不放过”
3
2
2
2
3
5
10
QMS、SHMS和EMS的持续改进
10.1 最高管理者不能定期/不定期主持管理评审
10.2 不能按计划进行内审
10.3 “三标一体”在认证后不能按期监督检查
10.4抽查管理评审,内审和外审后纠正,预防措施不落实,未纠正关闭或未落实改进措施
10.5每年未进行一次及以上的质量安全健康与环境管理活动
6.5.2擅自扩大进口
6.5.3擅自提高建设标准
6.5.4擅自提高装饰标准
6.5.5移交生产时有基建未完项目
1项
2
1
1
0.5
0.5
6.6考核移交生产时的消缺率
6.6.1主设备消缺率未完成100%
6.6.2主系统消缺率未完成100%
6.6.3辅助设备消缺率未完成99%及以上
1项
1
1
0.5
7
质量体系
7.1 未建立完整的文件化QMS(质量管理体系), QSHMS（职业安全健康管理体系），EMS（环境管理体系）未由最高管理者发布
1项
2
2
2
1
2
11
其它
11.1发生由于项目法人和其他参建单位责任引起的环保纠纷或环保投诉
11.2并网所需要的安评、环保、水土保持等资料
11.3工程建设中出现的其它重大问题
1次
1项
1台
10
5
10
8.3质保部门不能满足现场质量、职业安全健康与环境管理的要求
8.4体系内部审核不符合内审程序规定、无检查表、无纠正预防措施、无内审报告
8.5管理评审不符合管理评审程序、无管理评审报告
8.6质量改体系认证审核、监督审核、复评审核不符合认证规定
8.8体系监督审核，纠正措施不正确，不能认真实施、效果差
1项
1单位
1单位
5
5
2
3.4总监理师没有职业资格证书
3.5监理师没有职业资格证书
3.6监理人员没有当地安全部门颁发的安全资格证书
3.7没有制订监理大纲﹑规划﹑目标﹑办法﹑细则和措施
1人
1人
1人
1项
2
1
1
3
3.8监理人员不到位，监理工作流于形式不正常
3.9监理报告或报表不全
3.10监理报告或报表质量差
1单位
1人
未经
3
3
3
6.4考核现代化管理
6.4.1业主和主体施工单位未建立局域计算机信息系统
6.4.2业主和主体施工单位未用P3或相应水平软件控制工程进度
6.4.3业主未按规定及时、完整、准确地向集团公司PMIS系统填报数据
1单位
1台
1条信息
1
1
0.5
6.5未按权限经原审批或上级单位批准
6.5.1擅自增加建设项目
2.6考核由于设计原因导致的质量差
2.6.1影响安全运行
2.6.2影响机组出力
2.6.3影响运行操作
2.6.4影响维护检修
2.6.5影响巡视检查
1%
1项
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1项
1处
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0.5
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3
监理
3.1没有全面签订“四控、二管、一协调”的合同
3.2监理单位没有合法的资质认证
3.3监理单位没有“贯标”
8.9 抽查现场项目未按要求进行策划并形成文件
8.10 抽查3～5份现场关键/特殊过程质量记录,对人、机、料、法、环、检六要素的控制不符合标准要求
8.11 对顾客反馈意见记录(包括投诉)处理不及时、效果差
8.12 对产品/服务出现的影响到最终结果的不合格控制不力
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
9.8纠正和予防措施，不符合控制程序，没有清单，效果差，记录不齐全
9.9沉降观测记录，不齐全、不准确、不清晰、不规范
9.10隐蔽工程验收记录不齐全、不准确、不清晰、不规范
9.11大体积砼测温记录及温控措施不齐全、不准确、不清晰、不规范
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
1项
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1
2
2
2
2
2
风电工程达标投产工程综合管理考核内容和评分规定
标准得分：200分
序 号
考 核 内 容
考 核 扣 分 规 定
检 查 结 果
单 位
扣 分
１
造价
1.1按不超过批准静态概算考核
1.1.1超标值≯5%
1.1.2超标值5～10%
1.1.3超标值＞10%
1%
1
2
3
1.2 按不超过批准概算中动态费用考核
1.2.1超标值≯5%
7.2 质量方针和目标不满足标准要求不覆盖本工程达标、创优要求
7.3 质量目标不可分解和量化，未落实到各部门,而且未定期考核
7.4质量机构的建立，不符合标准及实际需要
7.5未建立质量、安全健康与环境管理职责及分配的
7.6管理体系文件不符合标准及现场实际，可操作性不强，不满足控制需要，而且不正规
7.7体系监督审核，纠正预防措施不正确，不能认真实施、效果差
1条
1制
1制
1条
3
3
3
0.5
6.2.4考核“合同制”的执行情况
6.2.4.1未全面落实《合同法》
6.2.4.2合同管理制度不健全或不规范或执行不严格
1条
1项
1
1
6.3考核参建单位及重要管理者的资格
6.3.1设计、施工、调试、监理等参建单位的资质与合同任务不相符
6.3.2项目经理无合法有效的上岗证
6.3.3施工图设计是否经有关部门审查
1项
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0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
0.5
9
直接要因控制
9.1钢结构工程的管理，要求、措施、记录、台帐不齐全、不真实
9.2钢筋跟踪管理不齐全、不准确、不清晰、不可追溯
9.3砼质量控制
9.3.1评定结果汇总不齐全、不准确
9.3.2生产质量水平没有评定统计汇总
9.4焊接质量控制
3.12监理日志不齐全
1单位
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强制性标准
4.1规划、勘察、设计、施工、验收符合强制性标准规定
4.2工程采用材料、设备符合强制性标准的规定
4.3工程项目安装的质量符合强制性标准的规定
4.4 工程中采用系列、指南、手册、计算机软件的内容符合强制性标准的规定
1.2.2超标值5～10%
1.2.3超标值＞10%
1.3未编制工程竣工决算
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设计
2.1核查设计执行规程、规范和规定情况
2.1.1未严格执行规程、规范和规定
2.1.2未严格执行重要的规程、规范和规定
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2.4考核电厂定员
按集团公司有关规定考核,每超1人
人
1
2.5设计变更费按不超过基本预备费的30％考核。
7.8 资源管理不适宜,不充分(含资质、人力、设备设施、信息、工作环境)
7.9未通过QMS、SHMS和EMS认证注册（建设、设计、监理施工、调试单位）
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管理体系运行
8.1体系文件实施时间不能复盖工程全过程
8.2管理者代表不能名符其实，工作不到位
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工程工期
5.1按实际工期不超过合同工期考核延误
5.2按实际工期不超过集团公司下达的进度计划考核
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工程管理
6.1未按集团公司“风电工程开工程序”开工
6.2考核“五制”的执行情况
6.2.1未全面实行“五制”
6.2.2项目法人不到位
6.2.3未全面落实《招投标法》和招投标有关规定
9.4.1焊工管理台帐，焊工合格证失效，并无施焊种类及范围
9.4.2焊接质量统计，未按焊接分类统计汇总
9.5质量检验及评定表，未实测实量，记录不齐全、不真实，评定不正确
9.6不合格品控制，不符合控制程序，质量问题台帐及记录不齐全，不清晰，没有原因分析
9.7质量安全健康与环境事故处理，不符合规定，未做到“三不放过”
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QMS、SHMS和EMS的持续改进
10.1 最高管理者不能定期/不定期主持管理评审
10.2 不能按计划进行内审
10.3 “三标一体”在认证后不能按期监督检查
10.4抽查管理评审,内审和外审后纠正,预防措施不落实,未纠正关闭或未落实改进措施
10.5每年未进行一次及以上的质量安全健康与环境管理活动
6.5.2擅自扩大进口
6.5.3擅自提高建设标准
6.5.4擅自提高装饰标准
6.5.5移交生产时有基建未完项目
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6.6考核移交生产时的消缺率
6.6.1主设备消缺率未完成100%
6.6.2主系统消缺率未完成100%
6.6.3辅助设备消缺率未完成99%及以上
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质量体系
7.1 未建立完整的文件化QMS(质量管理体系), QSHMS（职业安全健康管理体系），EMS（环境管理体系）未由最高管理者发布
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其它
11.1发生由于项目法人和其他参建单位责任引起的环保纠纷或环保投诉
11.2并网所需要的安评、环保、水土保持等资料
11.3工程建设中出现的其它重大问题
1次
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8.3质保部门不能满足现场质量、职业安全健康与环境管理的要求
8.4体系内部审核不符合内审程序规定、无检查表、无纠正预防措施、无内审报告
8.5管理评审不符合管理评审程序、无管理评审报告
8.6质量改体系认证审核、监督审核、复评审核不符合认证规定
8.8体系监督审核，纠正措施不正确，不能认真实施、效果差
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3.4总监理师没有职业资格证书
3.5监理师没有职业资格证书
3.6监理人员没有当地安全部门颁发的安全资格证书
3.7没有制订监理大纲﹑规划﹑目标﹑办法﹑细则和措施
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3.8监理人员不到位，监理工作流于形式不正常
3.9监理报告或报表不全
3.10监理报告或报表质量差
1单位
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6.4考核现代化管理
6.4.1业主和主体施工单位未建立局域计算机信息系统
6.4.2业主和主体施工单位未用P3或相应水平软件控制工程进度
6.4.3业主未按规定及时、完整、准确地向集团公司PMIS系统填报数据
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6.5未按权限经原审批或上级单位批准
6.5.1擅自增加建设项目
2.6考核由于设计原因导致的质量差
2.6.1影响安全运行
2.6.2影响机组出力
2.6.3影响运行操作
2.6.4影响维护检修
2.6.5影响巡视检查
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监理
3.1没有全面签订“四控、二管、一协调”的合同
3.2监理单位没有合法的资质认证
3.3监理单位没有“贯标”
8.9 抽查现场项目未按要求进行策划并形成文件
8.10 抽查3～5份现场关键/特殊过程质量记录,对人、机、料、法、环、检六要素的控制不符合标准要求
8.11 对顾客反馈意见记录(包括投诉)处理不及时、效果差
8.12 对产品/服务出现的影响到最终结果的不合格控制不力
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9.8纠正和予防措施，不符合控制程序，没有清单，效果差，记录不齐全
9.9沉降观测记录，不齐全、不准确、不清晰、不规范
9.10隐蔽工程验收记录不齐全、不准确、不清晰、不规范
9.11大体积砼测温记录及温控措施不齐全、不准确、不清晰、不规范
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风电工程达标投产工程综合管理考核内容和评分规定
标准得分：200分
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考 核 内 容
考 核 扣 分 规 定
检 查 结 果
单 位
扣 分
１
造价
1.1按不超过批准静态概算考核
1.1.1超标值≯5%
1.1.2超标值5～10%
1.1.3超标值＞10%
1%
1
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1.2 按不超过批准概算中动态费用考核
1.2.1超标值≯5%
7.2 质量方针和目标不满足标准要求不覆盖本工程达标、创优要求
7.3 质量目标不可分解和量化，未落实到各部门,而且未定期考核
7.4质量机构的建立，不符合标准及实际需要
7.5未建立质量、安全健康与环境管理职责及分配的
7.6管理体系文件不符合标准及现场实际，可操作性不强，不满足控制需要，而且不正规
7.7体系监督审核，纠正预防措施不正确，不能认真实施、效果差
1条
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6.2.4考核“合同制”的执行情况
6.2.4.1未全面落实《合同法》
6.2.4.2合同管理制度不健全或不规范或执行不严格
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6.3考核参建单位及重要管理者的资格
6.3.1设计、施工、调试、监理等参建单位的资质与合同任务不相符
6.3.2项目经理无合法有效的上岗证
6.3.3施工图设计是否经有关部门审查
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直接要因控制
9.1钢结构工程的管理，要求、措施、记录、台帐不齐全、不真实
9.2钢筋跟踪管理不齐全、不准确、不清晰、不可追溯
9.3砼质量控制
9.3.1评定结果汇总不齐全、不准确
9.3.2生产质量水平没有评定统计汇总
9.4焊接质量控制