江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题

江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)
1、期权费等于__。

A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值减时间价值
D．内在价值加时间价值
2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__.
A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略
C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估
4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值. A．不等于
B．肯定小于
C．肯定大于
D．等于
5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__.
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．时间集中策略
D．客户集中策略
6、股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(）交存于公司。

A．记名股票
B．无记名股票
C．普通股票
D．优先股票
7、下列关于无记名股票阐述,不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括__。

A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率
B．确定该行业是否属于周期行业
C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重
D．该行业内的市场结构和分布
9、资产评估报告书必须由__。

A．资产评估机构独立撰写
B．资产评估委托方独立撰写
C．政府主管部门撰写
D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。

A．投机收入
B．投资收入
C．资本利得
D．佣金收入
11、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__.
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40％
C．最近1期末净资产额的30%
D．最近1期末总资产额的30%
12、反映证券市场容量的重要指标是__.
A．证券市场指数
B．证券市值/GNP
C．证券市值/GDP
D．GDP/证券市值
13、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．独立的第三方
14、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

A．基金销售机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询公司
D．基金评级公司
15、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回,另一种是__。

A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主
要影响因素不包括__.
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
17、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（)-—华安现金富利基金。

A．准货币型基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．保本型基金
18、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。

A．3％
B．4%
C．5%
D．6％
19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）.
A．公司财务报告
B．公司年度报告
C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法
D．公司章程的修改
20、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。

A．在期货交易所交易的期货合约
B．公司债券条款中包含的转股条约
C．公司债券条款中包含的返售条约
D．公司债券条款中包含的赎回条约
21、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购.
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
22、企业债券每份面值为__元。

A．10
B．100
C．1000
D．10000
23、成长型基金以__为基本目标.
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
24、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．0。

01
B．0.1
C．1
D．5
25、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关.
A．0＜|r|≤0。

3
B．0。

3＜｜r｜≤0.5
C．0.5＜|r｜≤0。

8
D．0。

8＜｜r｜≤1
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。

错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0。

5 分）1、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有__。

A．双方均履约，保证金退还双方
B．融资方履约,融券方申报不履约,保证金归风险基金
C．融资方无力履约，融券方履约,保证金归融券方
D．双方均无力履约，保证金归风险基金
2、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”.该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司.所谓“财务状况异常”是指__情况。

A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值
B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本
C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本
3、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。

A．3
B．6
C．9
D．12
4、信用公司债券属于__范畴。

A．抵押债券
B．担保债券
C．无担保证券
D．金融债券
5、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。

A．赎回
B．证交所上市
C．既可赎回，又可上市
D．柜台交易
6、关于证券交易所的监察系统日常监控,下列描述正确的有__。

A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等
的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况,做出判断
B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起,则对违规者进行处罚
C．人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。

若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断
7、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节.
A．基金资产保管
B．代理清算交割
C．会计核算
D．净值复核
8、QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。

A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益
9、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。

A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
10、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期
B．基点价格值
C．价格变动收益率值
D．修正久期
11、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

A．平衡型
B．收入型
C．积极成长型
D．保本型
12、认股权证的要素有__。

A．认股数量
B．认股地点
C．认股期限
D．认股人
13、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。

A．下降
B．升高
C．不变
D．无法确定
14、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。

A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处
15、基金财产保管的基本要求包括__.
A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．保守基金商业秘密
D．对基金财产的损失承担赔偿责任
16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为单一客户办理融券融资管理业务
17、我国的外资股包括__。

A．红筹股
B．蓝筹股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股
18、（)是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
19、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。

A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
20、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
21、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。

A．7
B．10
C．15
D．20
22、下列属于社会公益基金的有__.
A．教育发展基金
B．养老基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
23、下述__说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为.
B．在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

24、1998年之前,我国股票发行监管制度采取(）双重控制的办法。

A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
25、开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是__。

A．前端收费模式
B．分期收费模式
C．后端收费模式
D．净额费率。