FORMEL-Q第8版

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VDA6.3要求
F-Q补充降 级规则
过程审核（VA）
跨栏原则 后续降至C级的原因：（Formel-Q增加降级规则
1 拒绝或未落实整改计划 2 自审＜80% 3 没有按时达到大众汽车集团的质量目标（“A”级） 4 供应链审核（ULM）结果为“红色”，将导致直接供应商的降级 5 在产品审核中发现“A”缺陷，或一个系统性的“B”类缺陷 6 在TRL、D/TLD、问题分析或质量访问时，对供应商有一个负面的评审结果或确定
P5 供应商管理
P5.1*是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？
最低要求/与评价有关的问题点
根据具体产品风险可能存在的要求和证明方面的 示例
输入输出参考文献
在确定供应商前，必须出具质量管理体系的评价 （认证/ 评审）。 必须证明，根据项目计划表中的选择标准，及时地 开展了规划，以便对新供应商进行选择以及评价。 在量产过程中，必须确保只和合适的供应商开展合 作。 对于与内部选择标准不相符的情况，必须确定进一 步的应对措施。针对现有的供应商，应对其质量能 力开展评价，而在此过程中所积累的经验则必须被 加以考量。 必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合适 的措施加以降低（紧急状况策略）。 在各个阶段，都必须针对所委托的供应商，规划并 且落实过程评审或者类似的考察方法（取决于零部 件的风险等级）。 供应商必须保证足够的产能。 上述要求同样适用于产量发生变更的情形。
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过程审核（VA）
跨栏原则
即使符合率Epn ≥90,仍由A级降至B级的理由：
1 P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1~En符合率＜80% 2 P6中至少一个分要素（EU1-EU7）＜80%（EU7：运输搬运） 3 至少一个带“*”号的提问被评为4分 4 至少一个过程审核的提问被评为0分 5 基本出发点（过程责任、目标导向、联络沟通、风险导向）＜70% 6 无依据ISO/TS16949或VDA6.1的体系认证 7 在产品审核中发现“B”类缺陷或一个系统性的“C”类缺陷 8 专项应用审计评级为“黄灯”或供应链审核（ULM）结果为“黄灯”
Fragen
评价
是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定 了各自的任务和权限？
是否已经编制了一份项目计划，并且与顾客进行了协商沟通？
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？
针对各个项目阶段，是否按要求具有了必要的能力证明以及认可批准？
如果不能保证问题持续解决，将可能 授权专家实施，单项问题评价以及总体
导致触发升级程序
分级评价均依照交通灯系统进行
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过程审核（VA）
供应商管理 生产过程 顾客关怀/顾客满意度/服务
过程定义：通过使用资源和管理，将输入转化为输出的一项或一项活动
第1页
ห้องสมุดไป่ตู้
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Formel-Q质量能力的应用范围
SL：供应商自审 VA：过程能力审核 AR：专项应用审计
第2页
AR
ULM：分供方审核 D/TLD：有存档责任的/技术准则
POT：潜在供应商评价 TRL：技术审计
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供应商自审（SL）
自审概述
自审是作为供应商提供相应产品组的 生产场所，符合所有要求的证据
潜在供应商评价（POT）
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供应商技术审计（TRL）概述
进行TRL原因
实施
采取预防措施而无需直接原因或动机
针对事件的动机包括：
在发现偏离技术规范或出现变动（可 靠性检验/耐久检验）时未通知客户 在同一生产场所内进行生产转移或在 不同生产场所之间进行生产转移而未做 说明，未取得BMG/PPF认可如EMPB认可 在批量生产时对产品特性检验不足 由于内部/外部生产过程不够可靠而 导致质量绩效不良
≤2 0
≤3 0
黄 ≤9 0 灯且
＞4
≤6 0 且 ＞2
≤6 0 且 ＞3
红 ＞9 ≥1 ＞6 ≥1 ＞6 ≥1 灯
由12个变成9个
分供方审核、技术审计、专项应用审核最多 “无法评价”的单项提问分别为3，1，0个
“跨栏”降级
从质量绩效推断质量能力 在有根据的情况下，质量绩 效为“C”级（风险供应商 计划第三维）可导致质量能 力降级/取消，有根据的情 况可以是“质量绩效的缺陷 能够明确地推断出质量能力 的不足 降C级，即使Epn ≥80% D/TLD审核两个以上提问 评为“否”（不存在法规及 功能要求风险） D/TLD审核有一个提问评 为“否”，且存法规及功能 要求风险。
控制
• 输入（客
户需求）
资源
• 输出（满
足需求）
输入
过程1
过程2
过程3
过程N
输出
过程三要素是：输入、活动和输出，一个过程的输出形成下一个过程的输入
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过程审核（VA）
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问题分析（PA）与专项应用审计（AR）
问题分析PA
专项应用审计AR
原因：通常是客户用货厂内投诉频繁， 对象：对以顾客感受为导向的塑料基
用于改进外购件质量和质量绩效以及排 材进行电镀或表面处理的供应商，这些
除当前的质量问题或售后问题
以顾客感受为导向的表面与最终顾客有
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VDA6.3要求
F-Q补充降 级规则
过程审核（VA）
跨栏原则
即使符合率Epn ≥80,仍由A级降至C级的理由：
1 P2至P7中至少一个过程要素或工序的E1~En符合率＜70% 2 P6中至少一个分要素（EU1-EU7）＜70%（EU7：运输搬运） 3 至少一个带“*”号的提问被评为0分 4 由于供应商过失，造成无法履行SOP期限以及相应投资/改进计划 5 在产品审核中发现“A”缺陷，或一个系统性的“B”类缺陷 6 D/TLD审核两个以上提问评为“否”（不存在法规及功能要求风险） 7 D/TLD审核有一个提问评为“否”，且存在法规及功能要求风险 8 专项应用审计评级为“红灯”或供应链审核（ULM）结果为“红灯“
潜在供应商评价（POT）
潜在供应商审核依照VDA6.3的具体程序来实施，选用P2~P7部分共35个提问，针对潜在
供应商分析的每一个提问，采用信号灯评价系统进行评价
分析总评价也采用信号灯系统（各个提问评价结果相加）
评级
评价结果
黄灯
红灯
被告禁止的供应商
●
＞14
≥1
带条件放行的供应商
●
8~14
0
放行的供应商
Formel-Q质量能力第八版主要变化点
专项应用审计（AR）
增加专项应用审计，主 要针对以顾客感受（视 觉、触觉）为导向，对 塑料基材进行电镀或表 面处理的供应商
评价结果用于定点，制 造商须通过专项应用审 计才可放行
评价标准
总 分供方审 技术审计 专项应用
休核
审核
分
级
评黄红黄红黄红 价灯灯灯灯灯灯
绿 ≤4 0 灯
直接接触（视觉、触觉）
通知：可在前一天通过传真或其他方
式书面通知供应商的管理层或质保部负
责人
以顾客感受为导向的表面的制造商都
须通过专项应用审计才可放行，对于直
对象：始终针对零件，通过有目的地 接供应商，该专项应用审计是过程审核
确定和消除制造过程中的薄弱环节，产 的一部分
生缺陷的原因将得到消除
生产过程的专项应用审计由客户方的
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分供方管理（ULM）
供应商
大众集团
供应商要对供应链负责（外购件和外 包工序），确保供应链和过程链中的所 有要求得到满足
供应商必须识别、评价并降低供应链 中的所有风险
保留查看供应链质量能力评价记录
保留验证供应商评价的权力；例如： 与供应商共同对供应链或外包工序进行 现场评估
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？
针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料 的特殊特性？ 在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整地给出了所有重要 的信息？
供应商会议/ 定期管理 - 在供应商选择方面，提交定义且记录在案的选 择标准 - 针对不符合选择标准的供应商，证明支持计划 - 评价质量管理体系的质量能力，例如评审结果 \供应商证书 - 其他客户/ OEM的质量能力评价（自评，评审） - 跨部门的质量能力评价（质量/成本/服务） - 影响到特殊特征的供应商的审批（评审） 同样适用于： - 研发供应商/原型件供应商 非物质类产品，例如软件的供应商 - 设备，机器，模具供应商 - 服务合作伙伴/外部实验室 - 加长的工作台（企业本身或者外部企业
特殊要求
必须由经认证的VDA6.3审核员进行， 其中外协过程也要纳入自审范围
要求包括法律、法规、客户要求、产 品要求、ISO/TS16949、VDA6.1等
自审目标是让供应商生产场所，最迟 在两次自审后达到“A”级水平
自审结果＜80%时，将被降为C
自审和大众过程审核结果偏差大于3 分，保留要求供应商承担相关费用的权 利
使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？
特殊特性在生产中是否进行了控制管理？
员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？
通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？
一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施 的有效性？
对过程和产品是否定期开展审核？
顾客在质量管理体系、产品（交付时）和过程方面的要求是否得到满足？
存在法规及功能要求的风险
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Formel-Q第八版 P5供应商管理
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第17页
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过程审核（VA）
结果定级
定级 A B
符合率（%） EP≥90 80≤EP＜90
C
＜80
定级说明 具备质量能力 有条件具备质量能力
不具备质量能力
分数 10 8 6 4 0
单项要求的符合程序评价 要求完全得到落实 大部分（3/4以上，且无特别风险）符合要求；只有微小的偏差 部分符合要求，较大的偏差 不足以符合要求，严重的偏差 不符合要求
是否保障了供货？
薄弱环节/推荐措施结论
红色：9或以上各提问
为黄色，或1个提问为 红色
黄色：5~8个提问为
黄色，没有红色
绿色：小于5个提问为
黄色，没有红色
ULM审核共有18个
提问来自P2~P7
ULM审核结果（包
括单个提问和最终 结果）用红黄绿来 表示
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紧急措施
通知：实施技术审计前一天通过传真 或其它方式书面通知供应商管理层或质 量部门 对象：TRL针对一个产品组或零件号 评价：单项提问按照交通灯系统（红 黄绿灯）进行评价，将每个单项问题的 评分相加，得到总定级结果（同样按照 交通灯系统评价） 红灯的结果将会触发升级程序（如 “风险供应商”计划）
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要求和评价供应链时必须确保满足 “Formel Q”的要求和评价
原则上供应链的评价可以包含在质量 能力总评价中
定点时，供应商必须详细描述供应链 使用分供方管理提问表进行评估 并证明能力
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分供方管理（ULM）
NO 2.1 2.3 3.1 3.2 4.5 5.1 5.4 5.5 6.1.3 6.2.1 6.2.3 6.2.4 6.3.2 6.4.2 6.5.3 6.5.4 7.1 7.3
如果供应商自我提升后仍不符合“A” 级要求，并且经证明责任在于供应商自 身，则供应商应补偿客户审核费用 客户可以在任何时间基于适当原因要 求供应产自审，并呈交自审报告和整改 计划
自审不采用Formel-Q表格，相应条款 第一次给8分，第二次给6分 每年至少进行两次（覆盖所有产品组 及过程），并提交自审报告 自审报告中应对最新的质量绩效做出 评价（包括质量绩效、客户评价）
●
≤7
0
放行的供应商，可以与之签订定点合同
带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件
被禁止的供应商：不能与之签订定点合同
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