试析影响因子的精确性和模糊性

, 美国情报学家尤金加菲尔德于 )’J" 年首次提出影响因子概念后 , 影响因子在全世界范围内 得到普遍的关注和重视 , 人们不仅将影响因子用于期刊资料的采购和订阅 , 而且还广泛地用于评价一份期 刊、 一个学术团体、 一个科研人员的学术水平 - 但是评价方法是否科学 , 是否准确 , 人们也从不同层次 , 不同 侧面进行了深入的探讨 , 取得了不少研究成果 L ) % M N - 本文从影响因子的内涵、 学术研究中的引证行为和学术 期刊的特点探讨影响因子主要的基本的特征 , 即精确性和模糊性 , 以增强对影响因子的系统了解 , 澄清对影 客观性 , 减少盲目性 响因子的模糊认识, 提高利用影响因子的针对性、
第!期
马立富： 试析影响因子的精确性和模糊性
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自引既指作者自引 $ 也指期刊自引 % 科学研究具一定的连续性和继承性 $ 特别是作者不间断进行同一方 向的研究 $ 在论文对前人或自己的研究予以概述 $ 借助已获得的结果和采用已有的方法是必要的 $ 这种引用 和自引是合理的、 恰当的 % 但是 $ 自引并非都是这种合理引用 $ 有的作者在论文中大量引用自己已发表的论 文 $ 目的是为了炫耀自己的研究成果 $ 提高自己论文的被引用数据 $ 夸大自己的学术影响 % 这种引用不符合 学术规范要求 % 有的期刊有意引导或硬性规定引用自家刊物的论文 $ 以增大期刊的被引用量 $ 提高期刊的影 响因子% 3.6 不同类型的期刊对影响因子的影响 不同类型的期刊 $ 影响因子值不具有可比性 % 刊发综述类文章为主的期刊 $ 由于综述性论文是在参阅大 量文献基础上对研究领域的系统概括和总结 $ 提供的信息量大且集中 $ 有助于研究人员全面了解学术研究 进展状况 $ 故常被引用 & 另一方面 $ 综述类论文篇幅长 $ 期刊刊发的论文数量相对减少 $ 更有利于期刊的影响 因子 ’ ( ) % 因而该类期刊有较高的影响因子 % 刊发基础性研究和应用性研究为主的期刊 $ 因基础研究、 应用研究专业性强 $ 论文出版时滞长 $ 从事相 关专业人员少 $ 再加上科学发展水平和速度等原因 $ 学术研究被关注和引用的少 $ 期刊影响因子低 % 综合性期刊 $ 学科覆盖面广是一个重要特点 $ 每期刊发某个学科的稿件只有有限的几篇 $ 不便专业的研 究人员查阅 $ 致使引用数量少 $ 影响因子低% 刊发研究通讯和快报类文章为主的期刊 $ 由于研究通讯、 快报类文章篇幅短 $ 发表快 $ 信息新 $ 很快就被 大量引用 % 期刊具有较高的影响因子%
收稿日期 ! "##$ % #& % "’ 作者简介 ! 马立富 ( )’&* % + , 男 , 安徽萧县人 , 副编审 , 从事学报编辑工作 -
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淮北煤炭师范学院学报 # 自然科学版 $
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质量有关外 ( 还与刊登论文的数量有关 ( 一般来说 ( 刊登的论文数量多 ( 被引证的机会就会大 ( 反之就会小 ) 被引半衰期指期刊在统计当年被引用的全部次数中 ( 较新一半的引用数量在多长一段时间内累计达到的 ) 反映期刊学术影响的持久性 ) 即年指标是指某种期刊评价年所发表论文的被引证总次数与该刊当年发表论 文的总数之比 ( 反映期刊被快引的程度 ) 网络即年下载率是指期刊统计当年出版并上网的文献在当年被下 载的次数与该期刊当年出版并上网的文献总数的比 ) 而影响因子表明的是期刊前两年刊发的论文被引用的 数量的均值 ( 反映期刊整体被引用情况 ( 期刊论文的整体质量是影响期刊影响因子的决定因素 ( 它不受论文 数量多少的影响 ) 以影响因子评价期刊更能减少一些人为因素的干扰 ) 因而影响因子较其他评价指标更能 准确地评价学术期刊的质量及学术影响 ( 更具有合理性 )
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2.1
影响因子值的精确性
影响因子值的精确性 影响因子是指 , 对某种期刊前两年刊发的论文被引用的次数与该刊前两年刊发论文总数的比 - 影响因 子反映了期刊的科学地位 , 学术影响力和社会对学术研究的认同程度 - 由于影响因子在源期刊确定后可利 用公式精确求得 , 对一种期刊来说是确定的 , 并且对不同期刊能够按综合和选项排序 - 因而在不同期刊之 间, 影响因子又反映了期刊的重要程度和期刊学术水平的高低 2.2 影响因子评价学术期刊的客观性 科技期刊是科研成果的载体 - 科学研究的根本任务是揭示客观事物的本质特征及其发展规律 - 一项研 究学术水平的高低 , 学术价值的大小 , 学术影响的程度 , 首要地取决于学术创新的程度 , 内容的科学性 , 推进 知识进步的程度 , 实用价值的大小 - 理论上讲 , 它是客观的 , 不因评价方法的不同而改变 - 但在现实中 , 对学 术研究价值和学术研究水平的评价通常采用同行评议的方法 - 实践表明 , 同行评议方法对学术价值评价起 到非常重要的作用 - 但同行评议要受到科学发展水平、 评价人员的知识水平、 经验等因素的限制 , 即使是权 威的专家也未必能作出准确的、 科学的评价 , 人为因素也会影响评价的客观性 - 另一方面 , 科学发展的历程 表明 , 科学研究既离不开前人奠定的基础 , 又是对前人的发展和突破 - 具体表现为学术观点和学术见解的引 证和被引证 - 引证行为是学术研究自身特有现象 , 不仅指出前人做了哪些工作 , 而且是对前人学术观点和学 术见解的肯定和认同 ( 指正面引用 + H 缺少内在价值的研究只能得到较少的引证或不被引证 - 因此 , 引证行为 在学术研究中是客观存在的 , 其被引证次数可充分体现学术水平和学术影响 - 由影响因子的概念不难看出 , 影响因子是建立在引文统计基础上的 , 以此作为评价期刊的指标有其合理性 2.3 影响因子评价期刊的优越性 学术期刊的评价指标有多种 , 现探讨影响因子、 被引频次、 载文量、 被引半衰期、 即年指标、 网络即年下 载率等指标的特点 - 这些指标在统计源期刊确定的情况下都可以通过数学方法精确求得 , 不同的指标从不 同的侧面反映期刊的内在质量和学术影响 - 载文量是期刊统计当年刊发论文的数量 - 它仅指论文篇数的多 少 , 未能反映论文的质量和学术水平 - 被引频次是统计当年期刊论文被引用的次数 - 被引频次除与论文学术
但是评价方法是否科学是否准确人们也从不同层次不同侧面进行了深入的探讨取得了不少研究成果本文从影响因子的内涵学术研究中的引证行为和学术期刊的特点探讨影响因子主要的基本的特征即精确性和模糊性以增强对影响因子的系统了解澄清对影响因子的模糊认识提高利用影响因子的针对性客观性减少盲目性
第 "& 卷第 * 期 "##$ 年 ’ 月
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结论
科学成果的价值及影响在科学发展历程中的基本表现是研究成果被引证 $ 被认同和利用 $ 以引文统计 指标作为评价科学研究的水平及价值有其合理性 % 而影响因子以计算准确、 操作方便、 不受期刊容量大小和 人为因素的影响 $ 是一种人们广泛采用的评价方法 $ 尤其是在目前还没有一种更为公认的更为有效的评价 方法之前 $ 影响因子作为一种评价指标应具有应有的地位和市场 % 影响因子是建立在引文统计基础上的 % 而文内参考文献标注存在较大的不确定性 $ 文后参考文献的著 录不符合国家标准和编排规范 $ 参考文献的引用受到人为因素的影响 $ 引文数据要受到统计源等统计因素 的影响 $ 都使得引文统计数据不能真实地反映期刊被引用情况 % 因而用影响因子来评价期刊不可避免地表 现出一定的局限性$ 对此应有清醒的认识 % 评价一份期刊、 一个研究人员、 一篇学术论文时 $ 既要看到影响因子的合理性和优越性 $ 同时也要充分 认识影响因子的模糊性和局限性 % 笔者认为 $ 影响因子对于宏观的具有相同或类似属性的且具有统计意义 的评价 $ 比对于个体的不具有统计意义的评价相对地要准确 $ 对于个体的、 对于类似于评奖、 成果鉴定等重 要的评价 $ 宜采用同行评议的方法 $ 影响因子只能作为参考 $ 而不是决定因素 % 参考文献 *
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3.1
影响因子的模糊性
计算因素对影响因子的影响 影响因子的计算取决于三个基本的要素 + 时间的选取 ( 刊发的论文数量 ( 被引用的总次数 ) 引文时段的 选取是由引文峰值决定的 ( 不同的期刊 ( 不同的学科和专业 ( 引文的峰值是不同的 , ’ - ( 有的出现在论文刊发后 的两年 ( 有的出现在论文刊出后三年 ( 各不相等 ) 出版时滞直接影响引文峰值出现的时间 ( 出版时滞长 ( 无疑 会使引文峰值后移 ) 我国期刊的出版时滞普遍长于国外 ( 若不考虑我国期刊的实际情况和具体的特点 ( 若不 区分不同学科和专业 ( 统一套用两年( 不能从根本上反映不同学科与专业的差异 ( 其影响因子值不能真实地 反映期刊被引用的实际情况 ) 被引频次的计算直接受统计源期刊的大小和期刊学术性质的影响 ) 若统计源 期刊过少 ( 不能将期刊被引用数据完全统计出来 ( 会导致引用次数少 ( 从而导致影响因子小 ) 论文数量是计 算影响因子的重要因素 ) 论文数量与刊物容量有关 ( 刊物有厚有薄 ( 容量有大有小 ( 论文有长有短 ( 不同的期 刊 ( 刊登的论文数量会有极大的不同 ) 以此计算影响因子会有较大差异 ) 因此 ( 影响影响因子计算的三个要 素都可能导致影响因子的失真( 有时会导致较大的偏差 ) 3.2 引文的不确定性对影响因子的影响 影响因子是建立在引文统计基础上的 ( 影响因子真实可靠依赖于引文的准确和规范 ) 但在学术论文中 ( 引文存在各种各样的不规范行为 ( 表现出一定的随意性和不确定性 , . - ( 这也是学术有失规范的一个重要表现 形式之一 ) 首先 ( 引用尺度不一 ) 有的作者对支持佐证自己的学术观点而引用他人的主要结果、 采用的方法 应该给予标注的 ( 却未能标注 ) 有的作者对与自己论文内容稍有联系的 ( 有时是联系不大的却给予标注 ) 使 得引文不能符合学术规范的要求 ) 其次 ( 转引现象不容忽视 ) 编辑工作的实践发现 ( 转引现象不仅发生在一 般水平的作者 ( 高水平、 高职称、 高学历的作者也时常出现 ( 使得应得到引文统计数的期刊并未得到 ( 不应得 到引文统计数的期刊反而得到 ) 期刊的学术影响被完全扭曲 ) 再次 ( 内容标引错误 ) 有时引文的内容和欲佐 证的观点并没内在的逻辑关系 ( 有的是曲解了原文的内容 ( 是错误的引用 ) 最后 ( 标引习惯 ) 作者的信息素 养、 学术素养和标引习惯是不同的 ( 有的作者注重文献的标引 ( 标引文献规范准确 ( 引文多 ( 有的作者则不 然) 国内的篇均引文数量比国外要少( 可能与此有关 ) 3.3 参考文献著录项目不规范对影响因子的影响 参考文献的著录存在较多的问题 ( 为了编排的规范化、 标准化 ( 编辑常常对此花去不少时间和精力 ) 随 着国家标准的制定 ( 期刊管理部门的严格管理和大力宣传 ( 出版部门的认真执行 ( 参考文献著录的各自性 ( 随意性逐步得到纠正 ( 标准化规范化水平稳步提高 ( 并达到 一定水平 ) 这更加有助于与国际接轨 ( 有助于学 术交流 ( 有助于引文统计分析 ) 虽然如此 ( 但对出版后的期刊的检查、 审读、 评奖发现 ( 参考文献的著录格式 的不规范依然较为严重 ( 不同的期刊在程度上有很大的不同 ) 著录项目不规范主要表现为著录项目不全 ( 缩 写不规范 ( 内容错误 ) 按国家标准 , ! - ( 期刊论文的著录项目包括 + 编号 著者) 篇名 ) 期刊( 年卷# 期$ + 起止页码 ) 文献缺项时 ( 使得按文献字段统计得出的数据出现偏差 ) 作者、 期刊缩写是文献著录惯例 ( 不规范的缩写 ( 将 会使作者、 期刊统计数据减少 ) 内容错误主要表现为年卷期错误 ( 期刊名称多字少字 ( 作者同其论文不一致 等) 都直接影响统计数据的准确性 ( 从而影响影响因子计算的正确性 ) 3.4 优秀期刊对影响因子的影响 优秀期刊指那些整体学术水平高 ( 学术影响大 ( 影响因子高 ( 具有良好信誉的期刊 ) 优秀期刊常常吸引 更多研究人员和广大读者的注意 ( 作者在撰写论文时将以不同方式引用优秀期刊和著名作者的论文作为参 考文献 ( 强调自己的研究起点 ( 显示自己研究成果的水平 ( 提升学术论文的档次 ) 作者的这种引文倾向和做 “马太效应” 法 ( 使得一些学术水平高 ( 在读者心中声誉好的期刊形成一种 ( 被引用的统计数据会超出其实际 被引用的真实数据 ( 一些学术影响不是太大的期刊 ( 应得到的引文统计数据而不能真正得到 ) 若以此引文统 计数据来评价期刊的学术影响或评价期刊的学术水平( 其结果是优秀期刊更加优秀( 一般期刊更难以突破 ) 3.5 自引对影响因子的影响
淮 北 煤 炭 师 范 学 院 学 报 2/34560 /7 8369:;9 </60 =5>3?@4A B;6CD;4? </00;E;
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试析影响因子的精确性和模糊性
马立富
( 淮北煤炭师范学院学报编辑部 , 安徽 淮北 "*$### +
摘要 ! 影响因子作为评价学术期刊的重要指标 , 已普遍受到人们的重视 - 文章从影响因子的内涵、 学术研究中的引文 行为和学术期刊的特点探讨了影响因子的精确性和模糊性特征 , 以正确认识和合理使用影响因子 关键词 ! 影响因子 H 期刊 H 精确性 H 模糊性 中图分类号 ! I "*J- $ 文献标识码 ! K 文章编号 ! )&J" % J)JJ ( "##$ + #* % ##J* % #*