期货从业资格之期货法律法规综合提升训练试卷和答案

期货从业资格之期货法律法规综合提
升训练试卷和答案
单选题（共20题）
1. （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
【答案】 A
2. 期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理
【答案】 A
3. 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】 D
4. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查
【答案】 A
5. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由
李某一人承担。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】 C
6. 获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相
关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
【答案】 A
7. 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任
B.不承担责任
C.承担主要责任
D.承担部分赔偿责任
【答案】 B
8. 期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.公司所在地中国证监会派出机构
【答案】 D
9. 下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII
【答案】 D
10. 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
【答案】 D
11. 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障
基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编
报
【答案】 D
12. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
【答案】 D
13. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
14. 经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部
【答案】 A
15. 某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。

??
A.3个工作日
B.5个工作日
C.一周
D.一个月
【答案】 B
16. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失
都由李某一人承担。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施
是（）。

A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】 C
17. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
【答案】 C
18. 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院
【答案】 C
19. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担
主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
【答案】 C
20. 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
【答案】 C
多选题（共10题）
1. 参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。

A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学本科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试
【答案】 AB
2. 某期货公司任命李平为首席风险官。

下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。

A.董事会决议要求李平对总经理负责
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
【答案】 ABC
3. 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（）
A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
D.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录
【答案】 CD
4. 营业部负责人不能兼任的职务有（）。

A.其他营业部负责人
B.财务负责人
C.董事
D.监事E
【答案】 ABD
5. 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银保监会
【答案】 AC
6. 关于推荐人，描述正确的是（）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
【答案】 BC
7. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（）。

A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
【答案】 ABC
8. 证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营
【答案】 BD
9. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地做出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息
【答案】 ABCD
10. 某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。

抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。

应当进行回访的普通投资者包括（）。

A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B.购买或接受高风险产品或服务的
C.对产品或服务不了解的
D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
【答案】 ABD。