公司公告：光大银行(601818)董事会秘书工作细则
董事会秘书规定范本（2篇）
董事会秘书规定范本一、引言本规定是为了加强董事会秘书的管理，规范其工作行为，保障董事会会议的顺利进行，维护公司利益和形象，促进董事会决策的科学性、合法性和及时性的制定。
二、岗位职责1. 组织董事会会议的准备工作，包括会议日程的制定、材料的汇总和分发、会议场地的安排等；2. 转达董事会决议，确保决议的正确并及时落实；3. 跟踪董事会决议的执行情况，及时向董事会主席反馈执行进展；4. 整理和归档董事会会议记录和相关文件，建立健全档案管理制度；5. 负责处理董事会文件、资料的保密工作，确保信息安全；6. 协助董事会进行决策和规划，提供必要的支持和参考意见；7. 总结和分析董事会决策的效果和影响，提出改进意见；8. 协助董事会主席组织董事会内外部会议，并负责相关文件和材料的准备工作；9. 配合公司相关部门，完成董事会工作的其他安排。
三、职责要求1. 具备良好的组织和协调能力，能够有效推动董事会工作的落实；2. 具有出色的沟通和表达能力，能够准确转达决策意图；3. 具备敏锐的分析和判断能力，能够及时发现问题并提出解决方案；4. 具备严谨的工作态度和高度的保密意识，能够对董事会文件和信息进行妥善管理；5. 具有较强的学习能力和适应能力，能够迅速熟悉公司业务和董事会工作流程；6. 具备团队合作精神，能够与公司内外部各相关方保持良好的合作关系；7. 具备较高的责任心和抗压能力，能够在紧张的工作环境下正确处理各项事务；8. 具备较好的政策法规和职业道德水平，能够严守法律和职业道德底线。
四、工作流程1. 收集和整理与董事会会议相关的文件和资料；2. 制定董事会会议日程表，并通知与会人员；3. 安排董事会会议场地和设备，确保会议顺利进行；4. 汇总与会人员的参会意见和建议，整理成决策材料；5. 向董事会主席汇报会议准备工作的进展和问题；6. 准备会议记录，及时传达董事会决议；7. 跟踪和监督决议的执行情况，并向董事会主席及时反馈；8. 定期归档和整理董事会会议记录和相关文件。
2023年董事会秘书工作细则
2023年董事会秘书工作细则一、职责和使命1.作为董事会的秘书，负责协调和组织董事会的日常工作，确保其高效运转；2.积极参与公司的决策过程，提供专业的法律和公司治理建议，确保公司合规运营；3.与董事会成员和高级管理层保持密切合作，高效沟通信息，推动决策的实施；4.维护董事会的法律文件、档案和其他机密信息的保密性。
二、工作细则1.董事会会议（1）制定会议议程，确保议事程序规范；（2）组织召开董事会会议，协调会议时间，准备相关材料；（3）记录会议记录和决议，并及时向相关方传达会议决议；（4）跟踪和督促会议决议的落实情况。
2.信息传递和沟通（1）与董事会成员和高级管理层保持紧密联系，及时传达信息和反馈意见；（2）协调其他部门提供董事会所需的信息和文件；（3）维护公司内部和外部的信息披露，确保信息准确、完整、及时；（4）协助董事会成员处理涉及公司事务的公函、来访、投诉等事项。
3.公司治理和合规（1）督促公司遵循相关法律、法规和股东决议；（2）协助董事会制定和完善公司的治理结构和制度体系；（3）监督公司决策和执行过程的合规性和合理性；（4）及时通报和应对公司涉及的法律风险和合规问题。
4.文件和档案管理（1）负责董事会相关文件和决议的起草、修改、审定和归档工作；（2）保管和管理公司董事会文件、档案和机密信息，确保安全可靠；（3）协调董事会文件的核实和认证工作。
5.专业建议和支持（1）提供法律和公司治理方面的专业建议，为董事会成员提供必要的支持；（2）研究和分析行业和公司相关的法律、政策和规定，并及时向董事会成员传达；（3）协助董事会成员制定决策的目标和原则，为决策提供支持和方法。
6.业务拓展和创新（1）关注行业发展动态和趋势，提供业务拓展和创新的建议；（2）参与公司战略计划和经营决策的制定，推动公司可持续发展。
三、能力要求1.良好的沟通和协调能力，能够与高层管理层和董事会成员有效合作；2.具备扎实的法律和公司治理知识，熟悉相关法律法规；3.优秀的组织和执行能力，能够高效处理多任务；4.保密意识和责任心强，能够妥善处理机密信息；5.具备创新思维和业务拓展的能力，能够为公司提供战略性建议。
光大银行：专职董事独立、客观履职
龙源期刊网 光大银行：专职董事独立、客观履职作者：来源：《董事会》2016年第12期中国光大银行股份有限公司是全国性股份制商业银行，A+H上市，2015年营收931亿元、净利润295亿元、加权平均净资产收益率15.5%；主要股东为中央汇金公司。
董事会由多元化的董事组成：执行董事长期从事商业银行经营管理工作，从业经验深厚；股权董事曾分别在财政部、商业银行及证券公司等单位任职，具有丰富的财政、金融管理经验；独立董事在宏观经济研究、商业银行经营管理、审计等领域具有扎实的专业知识和丰富的实践经验。
可以说，科学、多元化的高素质董事会团队是光大银行董事会高效运行的人员保障。
在日常工作中，各位董事根据有关规定，认真参与公司重大决策，及时了解公司经营管理状况，规范、尽职、勤勉、高效地履职，使履职行为和公司的价值有效统一。
董事会构成的一个突出特点就是设置了“专职董事”，即汇金公司根据其持股比例选派几名专职董事全日制在光大银行办公，其行政、工资、组织关系等均在汇金公司，以便能够独立、客观地履行职责。
汇金公司内部还设立了专门的股权管理部门为其提供支持，并不定期安排各种培训；光大银行董事会办公室则负责为专职董事提供日常工作支持和服务保障。
相对于其他非执行董事，专职董事有更为充分的时间和精力履行职责，通过专题沟通会、座谈会等形式，及时、全面、深入地了解光大银行经营管理、业务发展、财务状况、风险管理等相关信息。
在不干涉管理层日常经营活动的前提下，专职董事还受邀列席银行各类重要会议，包括行长办公会、业务条线会、年度和年中工作会等，持续关注公司重大经营管理事项。
闭会期间，董事特别是专职董事和独立董事可根据需要赴分支行进行实地考察和调研，围绕相关主题，通过听取汇报、实地考察，了解全行战略及董事会各项决策的落实情况，及时获得履职所需信息。
专职董事通常在年初拟定全年调研计划，并将调研时间、课题、拟走访的分行等相关信息提供给董事会办公室，以便后者协调相关业务部门和分行进行统筹安排。
董事会秘书工作细则(参考模板)
董事会秘书工作细则第一章总则第一条为了明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，规范公司管理行为，提高公司管理效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《上海xx股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本细则。
第二条董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员要求的义务，享有相应的工作职权。
第三条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。
第四条董事会秘书的报酬和奖惩，由董事会决定。
第五条董事会秘书的任职资格如下：1、具有大学本科以上学历，有一定财务、法律、计算机应用等方面的知识；2、具有行政、管理等任职经验；3、具有良好的个人品质和职业道德素质；4、《公司法》第57、58条规定的人员及其他法律、法规禁止的人员不得担任；5、公司董事、监事、经理（副经理除外）、财务负责人不得担任；6、其他任职资格条件。
第六条董事会秘书应遵守国家法律、法规和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉行使公司赋予的权利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，并保证：1、公平对待所有股东、董事；2、在其职责范围内行使权利，不得越权；3、不得利用所掌握的公司信息为个人或他人谋取利益或从事损害公司利益的活动；4、不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司财产；5、不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受本应属于公司的商业机会；6、不得泄露在任职期间内获得的本公司商业秘密；7、接受董事长对其履行职责的合法监督和董事会成员对其工作的合理建议。
第七条董事会秘书在其任职期间内可以向董事会提出书面辞职请求，经董事会同意后，并与继任者完全交接工作后，方可离开职位。
第二章董事会会议第八条董事会秘书负责公司董事会会议的筹备工作，包括以下内容：1、接收并整理会议提案，对所提交的提案进行形式上的审查，包括：提案人资格、提案人数是否符合《公司法》及公司章程的规定、提案名称和内容是否符合、提案人签名及提案附带的材料是否齐全等；2、根据公司经营管理工作安排，提出会议方案，包括：会议时间、会议地点、会议出席人员及列席人员名单、会议议程、所审议提案及相关材料、会议费用等，报董事长同意后定稿；3、根据会议议程安排和出席会议的人员，整理、复制相应份数的会议文件；4、根据公司章程规定的期限和内容，向董事会成员和列席人员发出会议通知，并接收会议通知回执，统计出席人员情况；5、发出会议通知的同时，向董事会成员和列席人员传送会议材料；6、安排具体会务。
董事会秘书工作细则
董事会秘书工作细则
董事会秘书是公司董事会的重要职位，负责协助董事会的运作和管理。
下面是董事会秘书的工作细则：
1. 组织会议：负责组织董事会和董事会委员会的会议，包括确定会议时间和地点，发送会议通知，准备会议议程和文件，并确保会议顺利进行。
2. 记录会议纪要：负责记录会议的讨论内容和决策结果，编写会议纪要，并及时分发给董事会成员和相关人员。
3. 保管重要文件：负责保管和管理董事会的重要文件和记录，如公司章程、股东协议、董事会决议和会议记录等。
确保文件的安全性和机密性。
4. 协助制定议程：与董事长和高级管理团队合作，协助制定董事会议程，确保董事会讨论的议题与公司战略和目标保持一致。
5. 提供法律和法规支持：了解和跟踪相关法律和法规的变化，确保公司董事会的运作符合相关法律和法规的要求。
6. 协调与监督：协调董事会和高管团队之间的沟通与合作，监督公司董事会的决策执行情况。
7. 准备报告和文件：负责准备各类报告和文件，如董事会报告、决议文件、年度报告、股东大会文件等。
8. 参与公司治理：参与公司治理事务，提出建议和意见，为公司董事会提供决策和治理方面的支持。
9. 保持机密性：对董事会的讨论内容和决策结果保持机密，确保信息的安全和保密。
10. 学习与发展：不断学习和提升专业知识和技能，紧跟公司治理和秘书工作的最新发展，为公司董事会提供更好的支持。
以上是董事会秘书的主要工作细则，不同公司可能有不同的具体要求，董事会秘书需要根据公司需要灵活调整工作内容。
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如管理制度、管理办法、管理规定、规程规范、条例细则、程序标准、岗位职责、管理守则、试题大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample texts for everyone, such as management systems, management methods, management regulations, rules and regulations, detailed rules and regulations, procedural standards, job responsibilities, management rules, complete test questions, and other sample texts. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法日常工作中经常需要参考借鉴董事会，管理办法，秘书，事务相关内容？不知道董事会，管理办法，秘书，事务相关文章写作格式写法？阅读以下为您编辑的上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法文章，希望对您能有所帮助。
子公司董事会秘书工作指导意见
子公司董事会秘书工作的指导意见第一章总则第一条为进一步促进子公司法人治理结构的有效运转，规范董事会秘书的工作，充分发挥董事会秘书的作用，根据《公司法》和相关政策规定，结合公司实际，特制定本指导意见。
第二条子公司应设立董事会秘书，董事会秘书对董事会负责，必要时可设立董事会办公室，负责董事会日常工作。
第二章任职资格第三条董事会秘书任职资格：（一）大中型企业董事会秘书须具有大学本科及以上学历、三年以上工作经验，具有担任本企业中层及以上职务的经历。
小型企业董事会秘书须具有大专及以上学历、三年以上工作经验；（二）熟悉本行业生产经营并具有有关财务、税务、法律、金融、企业管理、文秘等方面的基本知识和经验；（三）具有良好的个人品质、职业道德，同时具有良好的沟通能力和公共事务处理能力，工作表现良好。
第四条有下列情形之一的，不得担任子公司的董事会秘书：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算企业的董事或者经理，对该企业的破产负有个人责任的，自该企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）子公司监事、聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师及其他中介机构人员。
第三章职责第五条董事会秘书的主要职责：（一）负责筹备股东会、董事会会议，并组织起草会议审议的相关报告；（二）列席股东会、董事会，如实进行会议记录；起草会议纪要、决议，分别提交股东各方、董事签字，并对会议记录、纪要、决议的真实性和准确性负责；（三）促使董事、监事、高级管理人员在行使职权时切实遵守法律法规、《公司章程》。
在知悉董事会作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒与会董事；（四）督促总经理落实董事会、股东会决议，并及时向董事会反馈落实情况；（五）妥善保管股东会、董事会会议文件、记录、纪要和决议，以及《公司合资经营合同》、《公司章程》、对外重大合同、股东名册、董事名册和董事长印章，并对董事长印鉴的使用进行登记，按期汇总报告；（六）负责需要由董事长、董事签字或审阅的请示、报告、汇报及其它文件的呈报和下发工作，并督促落实、反馈有关情况；（七）列席总经理办公会及中层以上人员参加的经营分析会、生产调度会等企业重要会议；（八）负责在每季度结束后的前10日内及时汇总上季度董事会决议的执行情况以及企业主要生产经营活动，并拟出报告报送董事会各成员；董事会秘书有责任及时向董事长汇报对企业有重大影响的经济或政治等突发事件；有责任按董事的要求提供相关信息；（九）负责办理有关股权变动的相关事项，并将出资证明及时送达股东各方；（十）了解并熟知《公司章程》、重大合同事项及其履约情况；（十一）办理企业与股东之间的相关事务并负责股东、董事接待工作，负责董事会与监事会的沟通联系、信息资料的提供等相关事宜；（十二）《公司章程》、董事会规定的其他职责。
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，保障上市公司运营的合法性和规范性，根据相关法律法规，制定本管理办法。
第二条上市公司董事会秘书及证券事务代表应具备的基本条件包括但不限于：1.具备法律、管理、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有相关证书或资格。
第三条上市公司董事会秘书及证券事务代表应遵守的基本职责包括但不限于：1.执行、组织董事会决议的落实和执行；2.负责上市公司证券事务的管理和沟通工作；3.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息；4.维护公司的合法权益，保证公司运营的合法性和规范性。
第二章董事会秘书资格管理第四条上市公司董事会秘书应满足以下条件：1.具备法律、管理等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有公司秘书等相关证书或资格。
第五条上市公司董事会秘书的职责包括但不限于：1.准备董事会会议的议程和相关材料；2.组织董事会会议并记录会议纪要；3.跟踪董事会决议的执行情况；4.提供董事会决策所需的相关信息和法律意见。
第三章证券事务代表资格管理第六条上市公司证券事务代表应满足以下条件：1.具备法律、经济等相关专业知识背景；2.具有良好的沟通、协调、组织和执行能力；3.具有至少五年以上相关工作经验；4.无不良信用记录；5.具有证券代表资格证书或其他相关资格。
第七条上市公司证券事务代表的职责包括但不限于：1.维护公司与证券交易所、证监会等监管机构的沟通和协调；2.负责公司的证券事务管理，包括上市申请、信息披露等；3.提供公司董事会和高级管理层相关法律、法规等方面的咨询和建议；4.及时向董事会和监管部门提供相关法律、法规等变化的信息。
董事会秘书工作细则【最新版】
董事会秘书工作细则第一章总则第一条为了明确天下秀数字科技（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)董事会秘书工作职责和行为规范，提高公司股权管理、信息披露等方面工作的质量和效率，依据《中华人民共和国公司法》特制订本细则。
第二条董事会秘书由公司董事会聘任，依据《公司章程》、《上市规则》赋予的职权开展工作和履行职责，对董事会负责。
第三条董事会秘书为公司的高级管理人员。
法律、法规和规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第四条董事会秘书的报酬和支付方式由董事会或其专门委员会提出，董事会决定。
第二章任职资格第五条董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事管理、股权事务、秘书等工作三年以上；并经证券交易所组织的专业培训和资格考核取得合格证书。
第六条董事会秘书应当掌握一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面的知识；具有良好的个人品质和职业道德；严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，具备较强的处理公共事务的能力。
第七条董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。
第八条下列人士不得担任或兼任公司董事会秘书：(一)公司现任监事；(二)公司聘请的会计师事务所的会计师和律所事务所的律师以及控股股东的管理人员；(三)最近三年受到过中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的行政处罚；(四)最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(五)《公司法》第146条规定情形之一的人士；(六)曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；(七)被证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章职权范围第九条董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第十条董事会秘书的主要职责是：(一)公司与交易所的指定联络人，负责准备和提交交易所要求的文件，组成完成监管机构布置的任务；(二)准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；(三)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，保证记录的准确性，并在会议记录上签字；(四)负责保管公司股东名册、董事名册以及董事会印章，保管股东大会、董事会会议文件和会议记录等；(五)保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件；(六)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程对其设定的责任；(七)协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程有关规定作出决议时，及时提出异议，如董事会坚持作出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交公司全体董事和监事；(八)公司股权管理；(九)负责组织协调信息披露，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性；(十)有关法律、法规和《公司章程》规定的其他职责。
2024年上市公司董事长秘书岗位职责
2024年上市公司董事长秘书岗位职责董事长秘书是上市公司董事长办公室的核心岗位之一，负责协助董事长履行职责、处理重要事务，并保证公司高层管理层的工作顺利进行。
本文将详细介绍2023年上市公司董事长秘书的岗位职责。
一、协助董事长履行领导职责1. 组织安排董事长日程：根据董事长的工作安排和公司事务的紧急程度，制定董事长日程，并协助董事长合理安排时间和工作重点。
2. 接待和安排来访人员：负责接待和安排来访的内部外部人士，包括政府官员、客户、合作伙伴、投资者等，确保董事长与外界的良好沟通和协调。
3. 撰写和处理文件材料：协助董事长起草和处理文件材料，包括会议文件、报告、计划、文章等，确保文件的准确性和时效性。
4. 提供决策支持：为董事长提供必要的信息和数据支持，协助董事长进行决策，对关键事项进行分析和评估，降低董事长的决策风险。
二、协调重要会议和活动的组织工作1. 组织召开董事会和高层会议：负责董事会和高层会议的组织工作，包括会议筹备、文件准备、会议室安排、参会人员的邀请和跟进等，确保会议的顺利进行。
2. 跟进会议决议的执行：记录会议内容和决议事项，起草会议纪要，并跟进决议事项的执行情况。
3. 协调重要活动的安排：负责协调重要公司活动的安排，包括年度股东大会、董事会会议、投资者关系活动等，确保公司活动的有序进行。
三、管理和维护董事长办公室的日常工作1. 办公室运营管理：负责董事长办公室的日常事务管理，包括办公室设备的采购、维修和更新、各类办公用品的采购管理、文件和资料的归档和保管等。
2. 文件和资料管理：负责董事长办公室文件和资料的管理，建立健全的文件档案管理制度，确保文件和资料的安全和机密性。
3. 通讯和信息管理：负责董事长办公室的通讯和信息管理工作，包括收发邮件、传真、快递、电话等，及时传递和反馈重要信息。
4. 管理助理人员：负责管理和指导助理人员的工作，包括工作安排、绩效考核、培训等，提高助理人员的工作效率和专业能力。
中国上市公司协会董秘履职5a级评价
我国上市公司协会董秘是负责协助公司董事长、总经理履行其职责的重要职位，担负着维护公司信息披露、保护投资者利益、维护公司治理等方面的重要工作。
为了评估董秘的履职水平，我国上市公司协会制定了一套评价标准，其中5a级评价是最高级别的评价标准之一。
本文将根据我国上市公司协会对董秘履职评价的要求，对5a级评价进行解读和分析。
5a级评价要求董秘具备卓越的业务素养和扎实的专业知识。
董秘需要在公司股票上市前就开始准备信息披露材料，负责公司信息披露的内容撰写和审核，并且在信息披露过程中及时提供必要的信息披露服务。
另外董秘还需要负责组织并担任公司董事会和股东大会的秘书工作，确保会议的顺利进行。
董秘还需要对公司法律法规和证券市场的相关政策法规有深入的了解，能够及时跟踪相关法规的更新和变化，以保障公司的合规经营。
5a级评价要求董秘具备优秀的执行力和交流能力。
董秘需要能够协助董事长和总经理履行其职责，提供必要的决策支持和协助，并且能够主动交流，及时将董事长和总经理的决策传达给公司内部的各个部门和员工。
另外，董秘还需要与公司的投资者、监管机构等外部利益相关方保持良好的交流，及时回应各方的关切和疑虑，维护公司的声誉和形象。
再次，5a级评价要求董秘具备出色的风险防控能力和敬业精神。
董秘需要在信息披露过程中把握信息披露的质量和时效，及时发现并解决可能出现的信息披露风险，并且能够主动参与公司治理和风险管理工作，为公司制定健全的公司治理制度和风险管控体系提供积极的建议和支持。
另外，董秘还需要具备高度的责任感和使命感，对公司的利益和发展负责，积极为公司的长远发展着想。
5a级评价要求董秘具备卓越的职业操守和道德品质。
董秘需要遵守职业操守，维护信息披露的真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息和误导投资者，确保信息披露的公平性和透明度。
另外，董秘还需要保守公司的商业秘密，严守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益。
我国上市公司协会董秘5a级评价是对董秘履职水平的全面评价，要求董秘具备卓越的业务素养和专业知识，优秀的执行力和交流能力，出色的风险防控能力和敬业精神，以及卓越的职业操守和道德品质。
境外上市公司董事会秘书工作指引
境外上市公司董事会秘书工作指引【颁布单位】证监会【颁布日期】 19990408【实施日期】 19990408【章名】全文为了促进境外上市公司（以下简称“公司”）规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》等有关境外发行上市法规和规则，并参照境内外有关董事会秘书管理办法，现就公司董事会秘书工作提出如下要求：【章名】第一章董事会秘书的地位、主要任务及任职资格第一条董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第二条董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好公共关系。
第三条公司董事会秘书应具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识，原则上应懂外语，熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。
第四条董事会秘书必须符合境外监管机构及有关上市规则的要求。
应具有大学专科以上学历，具有３年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。
具有《到境外上市公司章程必备条款》第１１２条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。
第五条公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案，应予公开披露。
备案的主要资料包括：（１）董事会秘书的履历、学历证明（复印件）、相关工作经历；（２）有关培训及任职资格证书；（３）董事会出具的董事会秘书聘任文件；（４）监管部门要求的其他资料。
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）第一章总则第一条为规范上市公司的行为，保护投资人的合法权益，促进证券市场持续、稳定、健康发展，特制定本办法。
第二条凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应根据本办法聘任董事会秘书。
第三条董事会秘书为公司的高级管理人员。
法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章任职条件第四条董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经本所组织的专业培训并考核合格，一般年龄不超过45岁。
第五条董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的专业知识，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力。
第六条董事会秘书原则上由专职人员担任，亦可由公司董事兼任。
但如某一行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份作出。
第七条董事会秘书不得由有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定情形之一的自然人担任。
第八条公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。
第三章职权范围第九条董事会秘书根据法律、法规、公司章程的有关规定，履行下列职权：（一）依法准备和及时递交中国证监会、地方证券管理部门、政府有关部门及本所要求董事会、股东大会出具的报告和文件；（二）依法负责公司信息披露事务，并保证公司有关信息及时、真实、完整、规范地进行披露；（三）筹备董事会会议和股东大会，负责会议的记录工作，并负责保管会议文件和记录；（四）为董事会决策提供意见或建议，协助董事会在行使职权时切实遵守国家法律、法规、公司章程及本所有关规章制度，在董事会作出违反有关规定的决议时，应及时提出异议，并有权如实向中国证监会、地方证券管理部门及本所反映情况。
（五）负责管理和保存公司股东名册资料，保管董事会印章，确保符合资格的投资人及时得到公司披露的资料；（六）负责公司咨询服务，协调处理公司与股东之间的相关事务和股东日常接待及信访工作；（七）负责筹备公司境内外推介宣传活动；（八）负责办理公司与董事、中国证监会、地方证券管理部门、本所、各中介机构之间的有关事宜；（九）董事会授予的其他职权。
银行董事会秘书工作规则
银行股份有限公司董事会秘书工作规则第一章总则第一条为保证银行股份有限公司（以下简称“本行”）规范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律、法规、规章、规范性文件和《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，制定本规则。
第二条本行设董事会秘书一名，为本行高级管理人员，对本行和董事会负责。
董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责，承担法律、行政法规及本行章程对本行高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第三条董事会秘书负责办理本行的公司治理、信息披露、投资者关系管理和股权管理等其相关职责范围内的事务。
第四条本行设立董事会办公室，董事会办公室是由董事会秘书分管的工作部门。
第二章董事会秘书的任职资格第五条担任董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、财务审计、工商管理或法律等工作三年以上；（二）应当掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面专业知识；（三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；（四）具备履行职责所必需的工作经验；（五）监管机构要求具备的其他条件。
第六条具有下列情形之一的人士不得担任本行董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）本行章程规定不得担任本行董事的情形适用于董事会秘书；（六）监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条本行现任监事不得兼任本行董事会秘书。
本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师、其他中介机构的人员以及国家公务员不得兼任本行董事会秘书。
农商银行设立董事会秘书相关要求
农商银行设立董事会秘书相关要求下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢！本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注！Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!一、人员要求1.1 董事会秘书须为全日制本科及以上学历，具有法律、金融、财会等相关专业背景。
2023年关于董事会秘书规定
2023年关于董事会秘书规定的重要性和要求引言董事会秘书在现代公司治理结构中扮演着至关重要的角色。
作为公司治理的一部分，董事会秘书承担着及时提供信息、保持公司合规、维护董事会工作秩序等职责。
为了推动透明、高效的公司治理，2023年关于董事会秘书的规定将成为一项重要的举措。
本文将探讨2023年关于董事会秘书规定的必要性及其主要要求。
一、董事会秘书规定的必要性1. 加强公司治理透明度董事会秘书作为公司治理机构的重要一员，负责将公司信息及时传递给董事会成员，并保持与外界有效的沟通。
相关规定可以要求董事会秘书在公司大事及重要决策中及时提供信息，确保决策的透明度，增强公司治理的公平性和公正性。
2. 提升公司合规水平公司在日常运营中需要遵守一系列法律法规、行业准则和公司章程等规定。
董事会秘书可以作为公司合规的监督者和顾问，负责监测和确保公司业务活动符合法规要求。
相关规定可以要求董事会秘书建立并执行合规框架，包括制定合规流程、培训董事会成员等，提升公司的合规水平。
3. 维护董事会工作秩序董事会秘书应确保董事会会议的顺利进行。
他们负责协调会议日程安排、准备会议议程和文件、记录会议纪要等重要工作。
相关规定可以要求董事会秘书对会议进行更加细致的安排和准备，确保董事会的高效运作和决策的质量。
二、董事会秘书规定的主要要求1. 确定董事会秘书的职责董事会秘书规定应明确董事会秘书的主要职责，包括但不限于：协助董事会成员履行职责、提供信息和资料、保持公司合规、协调董事会会议安排等。
相关规定可以要求董事会秘书在遵守法规的前提下，定期向董事会成员和相关方报告工作进展。
2. 提供及时准确的信息董事会秘书应确保董事会成员及时获取并了解公司的重要信息。
相关规定可以要求董事会秘书确保公司信息的准确性、透明度和保密性，并定期向董事会提供相关报告和文件。
3. 建立和执行合规框架公司合规是企业持续经营的基石，董事会秘书应在合规方面发挥重要作用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
书。
第七条 本行董事或者高级管理人员可以兼任本行董事会
秘书。本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律
师不得兼任本行董事会秘书。
第八条 董事会应聘任证券事务代表协助董事会秘书履行
职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务
第二十条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、
董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以
双重身份作出。
第二十一条 董事会秘书应当按照证券交易所的要求参加
培训，并取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第二十二条 董事会秘书应按规定接受证券交易所的考核。
第五章 董事会秘书的法律责任
第二十三条 董事会秘书对本行负有诚信和勤勉的义务，应
当遵守本行《章程》，忠实履行职责，维护本行利益；不得违反
法律法规和证券交易所关于董事会秘书管理的相关规定，不得利
用在本行的地位和职权为自己谋取私利。
第六章 附则
所上市公司董事会秘书管理办法（修订）、》《香港联合交易所有
限公司证券上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件，
以及《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章
程》）和《中国光大银行股份有限公司信息披露事务管理制度》
的有关规定，结合本行实际情况，制定本工作细则。
第二条 董事会秘书是本行高级管理人员，对本行和董事会
港澳资讯提供 （仅供参考，风险自担）
公司公告：光大银行(601818)董事会秘书工作细则
中国光大银行股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2011 年修订稿）
第一章 总则
代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
本行信息披露事务所负有的责任。
第九条 本行在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协
议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后，持续履行保密
义务直至有关信息披露为止，但涉及本行违法违规行为的信息不
属于前述应当予以保密的范围。
1、负责保管本行股东名册、董事、监事及高级管理人员名
册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本行股票的资料；
2、负责办理本行限售股相关事项；
3、督促董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守本
行股份买卖相关规定;
4、其他本行股权管理事项。
（四）负责本行与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟
的培训。
（八）提示董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或本行《章
程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向证
券交易所报告。
（九）保证本行有完整的组织文件和记录；
（十）法律、法规、规章、规范性文件、本行证券上市地证
并负责会议的记录和会议文件、记录的保管；
3、按照监事会要求列席监事会会议；
4、负责建立健全本行内部控制制度；
5、积极推动本行避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
6、积极推动本行建立健全激励约束机制；
7、积极推动本行承担社会责任。
（三）负责本行股权管理事务，包括：
有关法律法规等专业知识和工作经验，具有良好的职业道德和个
人品质，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证
书，及应符合本行证券上市地证券监督管理机构的有关要求。
第四条 具有下列情形之一的，不得担任本行董事会秘书：
《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（一）
有关的情况，向证券交易ຫໍສະໝຸດ 提交个人陈述报告。 十二条
第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的
离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事
项以及其他待办事项。董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行
报告和公告义务，或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍
络人。本行董事会办公室为信息披露事务部门，由董事会秘书负
责管理。
第十五条 董事会秘书履行如下职责：
（一）负责本行信息披露管理事务，包括：
1、负责本行信息对外发布，制定并完善信息披露事务管理
制度，督促本行相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（五）违反法律、法规、规章、规范性文件和本行《章程》
等，后果严重的。
十一条
第十一条 董事会解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无
故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，董事会应当及时按
本行证券上市地证券监督管理机构的有关规定向证券交易所报
告、说明原因并公告。董事会秘书有权就被不当解聘或者与辞职
负责并报告工作，承担法律、法规、规章、规范性文件、本行证
券上市地证券监督管理机构的有关规定要求履行的职责以及本
行《章程》对本行高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作
职权，并获取相应的报酬。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、
按国家有关法律、法规、规章、规范性文件和本行《章程》的规
定执行，并及时修订本工作细则，报董事会审议通过。
第二十六条 本工作细则由本行董事会负责解释和修订。
第二十七条 本工作细则自本行董事会审议通过之日起生
效并实施。
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报
批评；
（四）本行现任监事；
（五）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事
会秘书；
（六）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所
对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
应承担董事会秘书的责任。
第十三条 原任董事会秘书离职后三个月内董事会应聘任
新的董事会秘书。董事会秘书空缺期间，本行董事会应当指定一
名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易
所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
本行董事会指定代行董事会秘书职责的人员之前，由法定代
第一条 为进一步规范中国光大银行股份有限公司（以下简
称“本行”）公司治理结构，明确董事会秘书职责和权限，规范
董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权、履行职责，
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司信息披
露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
2、负责本行未公开重大信息的保密工作和内幕知情人登记
报备工作，关注媒体报道，主动向本行及相关信息披露义务人求
证，并督促董事会及时披露或澄清。
（二）协助本行董事会加强公司治理机制建设，包括：
1、准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具
的报告和文件；
2、筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东大会，
（七）法律、法规、规章、规范性文件、本行《章程》以及
银行业监督管理部门、证券监督管理部门认定不适合担任董事会
秘书的其他情形。
董事会秘书的聘任与解聘
第三章 董事会秘书的聘任与解聘
第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。董事会秘
券监督管理机构有关规定要求履行的职责和本行《章程》规定的
以及董事会授权的其他事务。
第十六条 董事会秘书为履行职责，有权了解本行的财务和
经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的
所有文件，并要求银行有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。
第十七条 本行召开行长办公会以及其他涉及银行重大事
书任职资格须经过中国银监会的审核。
董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
第六条 本行应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开前
五个交易日，按照证券交易所的有关要求，向其报送董事会秘书
的有关任职资格资料。
证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，本
行可以召开董事会会议，聘任董事会秘书；证券交易所对董事会
表人代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，
法定代表人应代行董事会秘书职责，直至聘任新的董事会秘书。
董事会秘书的职责
第四章 董事会秘书的职责
第十四
第十 四 条 董事会秘书是本行与证券交易所之间的指定联
项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 本行应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应
当支持、配合董事会秘书的工作。
第十九条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍
或者严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。
通和联络；
（五）协调本行与投资者之间的关系，接待投资者来访，回
答投资者咨询，向投资者提供本行信息披露资料；
（六）协助董事会制定本行资本市场发展战略，筹划或者实
施本行资本市场再融资或者并购重组事务；
（七）负责本行规范运作培训事务，组织董事、监事、高级
管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件
第二十四条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与
本行《章程》中该等术语的含义相同。
第二十五条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、
规章、规范性文件、本行证券上市地证券监督管理机构和本行《章
程》的规定执行；本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规、
规章、规范性文件或经合法程序修改后的本行《章程》相抵触时，