证券有限责任公司营业部客户档案资料管理暂行办法

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经纪业务管理总部
目录
第一章总则---------------------------------------------1 第二章客户档案资料的归档、装订与保管-------2 第三章客户档案资料的调阅------------------------3第四章附则--------------------------------------------4 附件 1 客户资料清单---------------------------------5 附件 2 手续费返还申请表--------------------------13 附件 3 客户手续费返还清单-----------------------14 附件 4 客户借款业务申请表-----------------------15 附件 5 客户借款业务登记表-----------------------16 附件 6 客户借款监管帐户情况汇总表-------------17
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营业部客户档案资料管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强对客户档案资料的管理，切实做好客户档案资料的妥善归档、保存、装订及调阅等，特制定本办法。

第二条本办法所称客户档案资料为营业部客户开户档案以及客户在营业部进行交易等活动所产生的相关资料。

第三条所有客户档案资料按性质分为A、B、C、D、E、F、G 七大类：
A类：A1 开户资料A2 销户资料
B类：B1 修改资料B2 挂失、转户指定交易，撤销
指定交易资料B3 冻结及解冻资料B4 新增权限
及代理委托网上交易申请，银证转帐申请等相关资料
C类：委托资料
D类：存取款资料
E类：手续费返还资料
F类：融资监管资料
G类：其他资料
第四条交易部、财务部是客户档案资料保管的具体管理部门，交易部管理A类、B类、C类、G类档案资料，财务
部管理D类档案资料，E类资料则由交易部和财务部
共同管理，F类资料由交易部管理。

以上资料均实行专
人专柜制。

第二章客户档案资料的归档、装订与保管
第五条交易部对所管理的客户档案资料按客户资金帐号流水分段，分别入档。

建立客户个人档案，实行一户一档
制，并制作单帐户资料清单（附件1）随客户资料归档。

第六条营业部每日下午收市后将当天所产生的A类、B类、G 类
客户档案由开户柜员工统一整理后归入客户个人档
案，因业务需要发生更改客户资料的，如补齐证件复
印件，增开深、沪B股资金户，指定交易，并户，销
户，资金共享户等等，必须找出客户原始资料，将新
增资料一并归档，委托柜将C类客户档案装订成册保
管，交易部经理将E、F类资料装订成册保管，以上资
料必须一个月装订一次。

第七条财务部按其财务会计档案管理的相关规定对客户D类档
案进行妥善保管。

第八条各营业部下属服务部必须在每周五收市后将客户相关资料上交营业部进行统一管理与保存。

第九条客户提出申请要求手续费返的，由客户填写《手续费返还申请表》（附件2），经客户、交易部经理都签字确认后，
报营业部总经理批准，资料原件交交易部经理存档，复印
件交财务部留存，实施返还时，由客户经理打出客户上月
成交清单，交易部经理签字确认后，填写每月《客户手续
费返还清单》（附件3），报营业部总经理批准，交易部经
理将成交清单和审批资料交财务部作为做帐凭证并存档，第十条客户提出融资要求的，由客户填写《营业部借款业务申请表》（附件4），经客户、交易部经理都签字确认后，报营
业部总经理批准，交易部经理每日填写《营业部客户借款
业务登记表》（附件5）和《营业部监管帐户情况汇总表》
（附件6），以上资料及融资监管协议等相关资料都由交易
部经理装订成册保管。

第十一条资料的装订必须规范，应统一按照财务凭证的装订方式装订，且每册的正面及侧面需标明资料类别、资金流水
段、日期、装订人等。

第十二条客户档案资料保管部门要派专人按类别对各种客户档案按时归档与装订保存，以保证客户档案的连续性、
完整性。

第十三条交易部、财务部经理负责客户档案的日常检查工作，营业部总经理负责定期检查。

经纪业务管理总部组织人
员每年至少巡检一次，并将巡检结果编制考评报表，做
为业务考评的重要参照资料。

第十四条客户档案资料的保管地点应有必要的防火、防潮、防盗等设施，以保证客户资料的安全。

第十五条根据《证券法》，客户档案资料保管年限为15年。

第三章客户档案资料的调阅
第十六条客户档案资料一律不准外借，切实防止丢失与泄密。

第十七条客户档案的调阅需事先提出申请，并填写申请单写明事由，借阅人和经办人双方签字确认，经部门负责
人批准后方可调阅。

第十八条档案管理员应做好客户档案交接、调阅的记录，记录本须妥善保管。

第十九条内部人员因工作需要调阅客户档案资料需经部门负责人批准且在借阅登记本上登记；外部人员借阅客
户档案资料需经部门负责人和总经理批准实行双人
签字认可，并有公司人员在场陪同。

第二十条查阅客户档案资料的介绍信或批准文档应由经办人签章，同借阅登记本一起妥善保管。

第二十一条公安机关、检查院、法院等部门因执法或检查工作的需要，要求查阅客户资料的，请对方出示有效证件
或有效证明文件，并填写申请单，注明事由，借阅人
和经办人双方签字确认，经部门负责人和总经理批准
并签字认可。

第二十二条档案资料保存期以相关管理部门的规定为准。

超过保存期客户资料销毁需经交易部的经理、财务部经理
和营业部总经理的批准，做好销毁的监销工作和记录。

第四章附则
第二十三条本办法实施细则由各部门自行拟定实施。

第二十四条在实践中需补充的将以通知形式下发。

第二十五条本办法自下发之日起执行。

附件1：
客户资料清单
姓名：资金号：
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开户资料：
身份证明文件[ ] 开户申请表[ ] 深圳证券帐户申请表[ ]
上海证券帐户申请表[ ]
指定交易协议[ ] 买卖委托协议书[ ] 网上委托协议书[ ]
其它资料（）
开通权限：
柜台委托[ ] 电话委托[ ] 自助终端委托[ ] 网上交易[ ] 远程可视[ ] 嵌入委托[ ]
其它方式（）
权限增减记录：
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客户资料更改记录：
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挂失转户记录：
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密码修改记录：
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其他：
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销户记录：
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附件2
手续费返还申请表
序号：申请日期：年月日
15
营业部月份客户手续费返还清单时间：年月日
注：备注栏由经办员注明签字认可方式（即本人或指定代理确认）
＃＃证券营业部客户借款业务申请表
单位：万元年月日
经办：复核：
附件5
＃＃证券营业部客户借款业务登记表单位：万元
19
经办：复核：
附件6
＃＃证券营业部客户借款监管帐户情况汇总表
单位：万元年月日
20
经办：复核：
21。