公司治理与内部监督管理制度

公司整治与内部监督管理制度
第一章总则
第一条目的和依据
为加强公司整治，规范内部监督管理，保障公司的可连续发展和利益相关方的权益，依据相关法律法规和公司章程，订立本制度。

第二条适用范围
本制度适用于公司的全体员工和相关各方，包含董事会、高级管理人员、各级管理层以及全部员工。

第三条原则
公司整治与内部监督管理必需遵从公正、公平、透亮、合规、职业道德和诚信的原则。

第二章公司整治结构
第四条董事会
公司设立董事会，董事会是公司的最高决策机构。

1.董事会成员由公司股东大会选举产生。

2.董事会成员享有合法权益，有义务履行监督职责。

3.董事会每年举办定期会议，必需时可以召开临时会议。

4.董事会决策事项须通过议案形式，优先考虑公司长期发展
和利益相关方的权益。

5.董事会应当建立完善的决策程序和内部管理制度。

第五条高级管理层
公司设立高级管理层，负责日常经营管理。

1.高级管理层由董事会任命产生，负责公司的战略规划和实
施。

2.高级管理层应当具备专业知识和经验，具备有效领导本领
和团队协作精神。

3.高级管理层在履行职责过程中应当遵守法律法规和公司章程，勤勉尽责，维护公司利益。

第六条内控部门
公司设立内控部门，负责公司内部监督和风险管理工作。

1.内控部门由董事会任命产生，独立于经营管理部门，直接向董事会汇报。

2.内控部门负责订立和完善公司的内部掌控制度，监督公司内部各项管理活动的合规性和有效性。

3.内控部门应当对公司决策程序和内部运营情况进行定期审查，发现问题及时报告并提出改进措施。

第三章内部监督管理制度
第七条内部审计
公司设立内部审计部门，负责开展内部审计工作。

1.内部审计部门由董事会任命产生，独立于经营管理部门，直接向董事会汇报。

2.内部审计部门应当依据公司的风险特征和发展需要，订立年度审计计划，开展内部审计工作。

3.内部审计部门应当独立、客观、公正地进行审计工作，对公司各项经营活动进行全面的审计。

4.内部审计部门发现违法违规行为或其他严重违纪行为应当及时报告董事会和有关部门。

第八条外部监督
公司接受外部监督，包含监管机构、股东大会、审计机构等。

1.公司应当及时向监管机构提交相关报告和信息，接受监管机构的审查和监督。

2.公司应当定期召开股东大会，向股东报告公司的经营情况和财务情形，并接受股东的监督和监察。

3.公司应当聘请独立的审计机构对其财务报表进行审计，确保其真实准确。

第九条内部投诉和举报
公司鼓舞员工进行内部投诉和举报，保护举报人的合法权益。

1.公司应当建立内部投诉渠道，向员工供应安全、便捷的举
报途径。

2.对于内部投诉和举报，公司应当进行审查和调查，并及时
对处理结果进行反馈。

第十条惩罚和问责
对于违反公司整治和内部监督管理制度的行为，公司将采取相应的惩罚和问责措施。

1.公司将依据相关法律法规和公司章程规定的程序，对违规
行为进行核实和处理。

2.对于违纪行为，公司可以采取警告、纪律处分、停职、辞
退等措施进行处理。

3.对于违法行为，公司将依法向有关部门报案，并搭配相关
部门进行调查和处理。

第四章附则
第十一条监督和改进
公司应当定期进行整治和内部监督管理制度的评估，及时发现问题并提出改进建议。

第十二条有效性与解释权
本制度自颁布之日起生效，并适用于公司的各项经营活动。

对于本制度的解释权和修订权归公司董事会全部。

结束语
公司整治与内部监督管理制度的实施，对于保障公司的合法权益、促进企业可连续发展具有紧要意义。

各级管理层和员工应当乐观遵守和执行本制度，并不绝加强公司整治和内部监督管理工作，为公司的长期发展做出贡献。