国际服务贸易二版-8 跨国公司FDI企业组织和国际服务贸易21页PPT
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国际层面上的生产过程的分散化必然涉及到国际外包（international outsourcing）和对外直接投资（ FDI）。
4
货物或服务生产的外部化
国际范围
（公司外） 国际外包
（公司外） 国内外包
（公司内）国际外包 FDI
（公司内） 国内外包
国内范围
货物或服务生产的内部化
图8-1 外包及其与FDI的关系
促进竞争
品种
贸易与劳 动力市场
贸易自由化之后就业的跨产业净 变化
贸易自由化之后总就业增加和产 业内就业受损并存
收入分配 贸易自由化影响要素相对报酬 效应
新贸易理论 Krugman （1979, 1980）模型
一体化市场中 的生产率也是 提高的，但含
义不同
新-新贸易理论 Melitz（2003）异质性企 业模型（heterogeneous firms models）
5
Firm-level data sets: production and trade
Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Norway: (Mayer and Ottaviano, 2007); France: (Eaton et al. 2004); Japan: (Kimura and Kiyota, 2006) Chile: (Alvarez, 2004); Colombia: (Brooks, 2006).
7
疑问：
为什么在同一产业（或行业、部门）中有些企业出口而有些则没有呢？ 在同一产业（或行业、部门）中的出口企业与非出口企业会有怎样的绩效差
异呢？ 贸易政策是怎样影响同一产业（或行业、部门）中的不同企业的？
8
如何解释？
在20世纪70-80年代，新贸易理论基于产品差异和垄断竞争的假设也引入了产业内部 的异质性（within-industry heterogeneity），但这些研究中的异质性并不是用来解 释企业在生产率或规模上的非对称性。不过，这并不是因为企业在生产率或规模上的 差异不为那时的研究者们所知，而是因为当时的主要目标是解释具有相似要素构成的 国家之间为何会有巨大的贸易量以及产业内贸易的规模为何很大。因此，大多数新贸 易理论模型都假设按照可得技术衡量同一产业里的企业是对称的（symmetry），这 就意味着这些企业具有相似的生产率水平和相似的贸易参与度。
在Melitz模型中，体现为生产率差异的异质性企业面临的选择有三种： （1）只供应或服务国内市场 （2）出口 （3）FDI
10
中国 服装 电脑 谁[企业]
小结
产业间贸易 产业内贸易 出口、FDI、外包
美国 民用飞机
电脑 谁[企业]
11
总结: 贸易理论及其对贸易事实的解释力比较
贸易事实
贸易型式 （trade pattern）
贸易理论及其 代表性模型
产业间贸易 产业内贸易 产业内的出口企业与非出口企业
传统贸易理论
Ricardo（1817）； Heckscher（1919） 和Ohlin（1933）
产业内的出口企业生产率高于非 出口企业
贸易自由化提高产业生产率（通
过市场选择和资源重新配置） 贸易的得 益（原因） 专业化
规模经济
6
Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Belgium, France, Germany, Hungary, Italy, Norway, UK: (Mayer and Ottaviano, 2007); Chile: (Alvarez, 2004).
国际服务贸易二版-8 跨国公司FDI企业 组织和国际服务贸易
31、园日涉以成趣，门虽设而常关。 32、鼓腹无所思。朝起暮归眠。 33、倾壶绝余沥，窥灶不见烟。
34、春秋满四泽，夏云多奇峰，秋月 扬明辉 ，冬岭 秀孤松 。 35、丈夫志四海，我愿不知老。
国际服务贸易（第二版） International Trade in Services
企业的异质性在企业行为决策上表现为：一是国际进入决策（international entry decision），即选择出口还是FDI；二是内部化决策（internalization decision）， 即选择外包还是一体化（integration），这是企业组织形式选择的核心。前者主要关 注最终产品的贸易和FDI，而后者则主要涉及中间产品（或元件）的贸易和FDI。 （产 品多样性决策）
从2003年Melitz的研究开始，越来越多的经济学家尤其是贸易理论家逐渐重视企业的 异质性（firm heterogeneity）在国际贸易和FDI中的作用，因此，Melitz的研究被看 作是这一领域的奠基石。
9
异质性企业的出口与FDI ：新-新贸易理论
Melitz, Marc, 2003, “The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity,” Econometrica, Vol. 71, 1695-1725. [Department of Economics , Princeton University]
第8章 跨国公司、FDI、企业组织 与国际服务贸易
程大中：《国际服务贸易》（第二版），高等 教育出版社2009年7月版
2
主要内容
一、新-新贸易理论 二、生产段与服务链理论 三、“三优势”理论与国际服务贸易
3Байду номын сангаас
一、新-新贸易理论
在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化 （integration）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层 面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（disintegration）。
比较模糊
12
二、 生产段与服务链理论
Jones and Kierzkowski（1990）认为，金融服务、信息服务、专业技术服 务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的 生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性 服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（production blocks and producer service links）理论。
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货物或服务生产的外部化
国际范围
（公司外） 国际外包
（公司外） 国内外包
（公司内）国际外包 FDI
（公司内） 国内外包
国内范围
货物或服务生产的内部化
图8-1 外包及其与FDI的关系
促进竞争
品种
贸易与劳 动力市场
贸易自由化之后就业的跨产业净 变化
贸易自由化之后总就业增加和产 业内就业受损并存
收入分配 贸易自由化影响要素相对报酬 效应
新贸易理论 Krugman （1979, 1980）模型
一体化市场中 的生产率也是 提高的，但含
义不同
新-新贸易理论 Melitz（2003）异质性企 业模型（heterogeneous firms models）
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Firm-level data sets: production and trade
Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Norway: (Mayer and Ottaviano, 2007); France: (Eaton et al. 2004); Japan: (Kimura and Kiyota, 2006) Chile: (Alvarez, 2004); Colombia: (Brooks, 2006).
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疑问：
为什么在同一产业（或行业、部门）中有些企业出口而有些则没有呢？ 在同一产业（或行业、部门）中的出口企业与非出口企业会有怎样的绩效差
异呢？ 贸易政策是怎样影响同一产业（或行业、部门）中的不同企业的？
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如何解释？
在20世纪70-80年代，新贸易理论基于产品差异和垄断竞争的假设也引入了产业内部 的异质性（within-industry heterogeneity），但这些研究中的异质性并不是用来解 释企业在生产率或规模上的非对称性。不过，这并不是因为企业在生产率或规模上的 差异不为那时的研究者们所知，而是因为当时的主要目标是解释具有相似要素构成的 国家之间为何会有巨大的贸易量以及产业内贸易的规模为何很大。因此，大多数新贸 易理论模型都假设按照可得技术衡量同一产业里的企业是对称的（symmetry），这 就意味着这些企业具有相似的生产率水平和相似的贸易参与度。
在Melitz模型中，体现为生产率差异的异质性企业面临的选择有三种： （1）只供应或服务国内市场 （2）出口 （3）FDI
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中国 服装 电脑 谁[企业]
小结
产业间贸易 产业内贸易 出口、FDI、外包
美国 民用飞机
电脑 谁[企业]
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总结: 贸易理论及其对贸易事实的解释力比较
贸易事实
贸易型式 （trade pattern）
贸易理论及其 代表性模型
产业间贸易 产业内贸易 产业内的出口企业与非出口企业
传统贸易理论
Ricardo（1817）； Heckscher（1919） 和Ohlin（1933）
产业内的出口企业生产率高于非 出口企业
贸易自由化提高产业生产率（通
过市场选择和资源重新配置） 贸易的得 益（原因） 专业化
规模经济
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Source: United States: (Bernard et al. 2007a); Belgium, France, Germany, Hungary, Italy, Norway, UK: (Mayer and Ottaviano, 2007); Chile: (Alvarez, 2004).
国际服务贸易二版-8 跨国公司FDI企业 组织和国际服务贸易
31、园日涉以成趣，门虽设而常关。 32、鼓腹无所思。朝起暮归眠。 33、倾壶绝余沥，窥灶不见烟。
34、春秋满四泽，夏云多奇峰，秋月 扬明辉 ，冬岭 秀孤松 。 35、丈夫志四海，我愿不知老。
国际服务贸易（第二版） International Trade in Services
企业的异质性在企业行为决策上表现为：一是国际进入决策（international entry decision），即选择出口还是FDI；二是内部化决策（internalization decision）， 即选择外包还是一体化（integration），这是企业组织形式选择的核心。前者主要关 注最终产品的贸易和FDI，而后者则主要涉及中间产品（或元件）的贸易和FDI。 （产 品多样性决策）
从2003年Melitz的研究开始，越来越多的经济学家尤其是贸易理论家逐渐重视企业的 异质性（firm heterogeneity）在国际贸易和FDI中的作用，因此，Melitz的研究被看 作是这一领域的奠基石。
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异质性企业的出口与FDI ：新-新贸易理论
Melitz, Marc, 2003, “The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity,” Econometrica, Vol. 71, 1695-1725. [Department of Economics , Princeton University]
第8章 跨国公司、FDI、企业组织 与国际服务贸易
程大中：《国际服务贸易》（第二版），高等 教育出版社2009年7月版
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主要内容
一、新-新贸易理论 二、生产段与服务链理论 三、“三优势”理论与国际服务贸易
3Байду номын сангаас
一、新-新贸易理论
在过去几十年里，全球经济与世界市场通过国际贸易变得日益一体化 （integration）。然而，与此同时，全球中观层面的产业链以及微观层 面的生产活动和生产过程则变得越来越分散化（disintegration）。
比较模糊
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二、 生产段与服务链理论
Jones and Kierzkowski（1990）认为，金融服务、信息服务、专业技术服 务等一系列生产性服务构成服务纽带，当生产过程逐渐由分散在不同国家的 生产区段合作进行时，对生产性服务纽带的需求就会上升，从而诱发生产性 服务的国际贸易。这就是所谓的生产段和生产性服务链（production blocks and producer service links）理论。