2022-2023年证券从业之金融市场基础知识检测卷包含答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识检测卷包含答案
单选题（共20题）
1. 申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
2. 债券报价的主要方式有（）。

A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
【答案】 D
3. 以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。

A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
【答案】 D
4. 中国证券业协会履行的职责包括( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
5. 下列属于资产证券化参与者的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 A
6. A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）
A.275%
B.0.75200%
C.0.7575%
D.250%
【答案】 A
7. 符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有
（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8. 债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
【答案】 C
9. 证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

A.社会公共利益
B.证券市场有效
C.交易活动公平
D.交易价格公正
【答案】 A
10. 上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。

A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
【答案】 C
11. 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保
【答案】 A
12. 以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避
B.风险对冲
C.风险转移
D.ABC都是
【答案】 D
13. 企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年
B.半年
C.两年
D.三年
【答案】 A
14. 按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
【答案】 D
15. 1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

A.伦敦
B.纽约
C.东京
D.华盛顿
【答案】 B
16. 下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。

A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④
【答案】 C
17. 在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。

?
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会
【答案】 A
18. 在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5
B.20
C.50
D.70
【答案】 C
19. 拱形利率曲线的形态表明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
20. （2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C。