安全生产标准化建设与职业健康安全管理体系异同的分析课件

两个标准均强调自我评定（绩效监测、内部 审核、管理评审等）和外部评级或申请认证注册。
相对而言，职业健康安全管理体系的三级监 督机制的层次更清晰，一级涵盖一级，即内部审 核涵盖业务部门或专职的监督部门实施的监督检 查，管理评审又涵盖内部审核（自然也涵盖监督 检查）。
（五）其它相同点
1．两个标准均属于管理体系类标准，其框架结构和要素 内容相似，部分要求和要素相容；均要求依据标准制 定管理制度（程序文件）、依靠文件实施管理，即建 立和保持文件化的管理体系。不过相对而言，《体系 要求》对文件化的强制性要求要弱于《基本规范》。
（4.4.1）
安全生产投入（5.3）
6 能力、培训和意识（4.4.2）
教育和培训（5.5）
7 沟参、参与和协商（4.4.3）
8 文件化（4.4.4）
规章制度（5.4.2） 操作规程（5.4.3）
9 文件和资料管理（4.4.5）
文件和档案管理(5.4.6)
序号
GB/T28001体系要求
AQ/T9006核心要求
这个体系标准自发布实施之日，就已纳入第三 方认证注册范围，其认证注册资格（证书）已成为 工程建设领域投标的必备条件之一。
显然，这两套标准都是我们必须贯彻执行的体 系标准。两者既有许多共同的要求，也存在一 定的区别。因此，如何理解和把握这两套标准 的异同，在现行有关安全生产和职业健康管理 文件的基础上，有机地整合这两套标准的要求， 建立和保持统一的职业健康管理安全体系，是 有效贯彻执行这两套标准的关键。
10 运行控制（4.4.6）
生产设备设施（5.6） 作业安全（5.7） 隐患排查和治理（5.8） 职业健康（5.10）
11 应急预案与响应（4.4.7） 应急救援(5.11)
12 绩效测量和监视（4.5.1）
隐患排查和治理评估(5.8) 评估(5.4.4)
13 合规性评价（4.5.2）
法律法规、标准规范（5.4.1）
由图1、图2可知，两个标准的运行模式基本一 致，均遵循PDCA过程模式。
按此模式，一个组织的职业健康安全管理活动 可通过：“计划（PLAN）、行动（DO）、检查 （CHECK）、处置（ACT）”四个相互联系的环 节来实现，通过此种方式可有效改善职业健康 安全管理绩效。
（三）基础相同，都是以危险源识别或隐患 排查与风险评价为基础。
危险源辨识、风险评价和控制措施的 确定（4.3.1） 运行控制（4.4.6） 应急预案与响应（4.4.7） 事件调查、不符合、纠正措施和预防 措施（4.5.5） 内部审核（4.5.4） 管理评审(4.6)
表2 《体系要求》要素与《基本规范》核心要求 对照表
序号
GB/T28001体系要求
AQ/T9006核心要求
事件调查、不符合、纠正措施 隐患排查和治理评估(5.8)
14 和预防措施（4.5.5）
事故报告、调查和处理(5.12)
15 记录管理（4.5.3） 16 内部审核（4.5.4）
文件和档案管理（5.4.6） 评定（4.3） 绩效评定和持续改进（5.13）
17 管理评审（4.6）
绩效评定和持续改进（5.13）
（四）监控改进机制相同，都强调自我检查、 自我纠正和自我完善的机制。
《基本规范》和《体系要求》均具有自我检查、 自我完善的功能。其监控机制，具有实施、检查、 纠错、验证、评审和提高的能力。其中标准化绩效 评定和持续改进（5.13）、评估（5.4.4）和职业 健康安全管理体系的监督检查（4.5）、审核 （4.5.4）、管理评审（4.6）条款，均具有独立发 现问题的功能。
（一）适用范围不同
《体系要求》是通用的安全管理体系标准，具有 灵活性、兼容性的特点，适用于所有行业。《基 本规范》是特定行业的安全生产管理体系，具有 内容具体、有针对性的特点，适用于特定的行 业——在“范围”中明确指出“本标准适用于工 矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工 作的咨询、服务和评审；其他企业和生产经营单 位可参照执行。”
表1 《基本规范》核心要求与《体系要求》要素对照表
序号
AQ/T9006核心要求
1 目标（5.1）
2 组织机构和职责（5.2）
3 安全生产投入（5.3）
GB/T28001体系要求
目标与方案（4.3.3） 资源、作用、职责、责任和权限 （4.4.1）
同上
法律法规和规章制度（5.4）
法律法规、标准规范（5.4.1）法律法规与其他要求（4.3.2）
2. 机构与职责 3. 安全生产投入 4. 法律法规与管理制度
《体系要求》的运行模式示意图如图2所示
持续改进
4.6 管理 评审
4.5 检查和 纠正措施
危险源 及风险
4.2 职业健 康安全方针
4.3 规划( 策划)
4.4 实施和 运行
4.3.1危险源辨识、 风险评价和控 制措施的确定
4.3.2 法律法规和 其它要求
2．都强调遵守法律法规的重要性，并定期评价法律法规 遵循情况（《体系要求》称之为“合规性评价”）。
3．都强调企业安全生产责任制和主要领导安全生产责任。 4．都强调过程控制和生产现场管理，包括对相关方（分
包方、物资设备供方、其它临时进入现场的人员等） 的安全管理。
三、《基本规范》与《体系要求》的主要区别
4.4.7应急准备 和响应
4.5.1 绩效测 量和监视
4.5.2 合规性 评价
4.5.3 事件调 查、不符合、 纠正措施和预
防措施
4.4.4 文件化 4.4.5 文件管理
管理评审
内部审核
由图3所显示的要素关系可知，职业健康安全管 理体系是以危险源的辨识和风险评价为基础，并 紧紧围绕危险源辨识和风险评价、目标和方案、 运行控制和应急管理（现场管理与过程控制）、 监视和测量（监督检查）、整改（即事件与不符 合处置、纠正措施和预防措施）这条主线持续循 环地开展的；而其它要素则提供相应的支撑。
1 职业健康安全方针（4.2）
（原则 4.1）
2
危险源辨识、风险评价和控制措 隐患排查和治理评估(5.8)
施的确定（4.3.1）
重大危险源监控（5.9）
3 法律法规与其他要求（4.3.2） 法律法规、标准规范（5.4.1）
4 目标与方案（4.3.3）
目标（5.1）
5
资源、作用、职责、责任和权限 组织机构和职责（5.2）
本质上，隐患也是一种已客观存在的危险源 （但隐藏较深），是状态类危险源，因而，隐患 排查也是一种危险源辨识——动态的辨识过程。
《体系要求》中用于控制风险以实现目标的 管理方案应包括有关职能部门和各单位的职责和 权限、具体的方法和时间表等内容。
《基本规范》要求隐患治理方案应包括目标 和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、 时限和要求、临时措施与预案(重大)等内容。显 然，两者基本是一致的。
8 隐患排查和治理（5.8）
9 重大危险源监控（5.9） 10 职业健康（5.10） 11 应急救援(5.11) 12 事故报告、调查和处理
(5.12) 13 绩效评定和持续改进
（5.13）
GB/T28001体系要求
能力、培训和意识（4.4.2）
运行控制（4.4.6）
运行控制（4.4.6）
危险源辨识、风险评价和控制措施的 确定（4.3.1） 绩效测量和监视（4.5.1） 事件调查、不符合、纠正措施和预防 措施（4.5.5）
4.3.3 目标和管理 方案
4.5.1 绩效测量和监视 4.5.2 合规性评价
4.4.1 资源、作用、职责 4.4.4 文件
4.5.3 事件调查、不符合、 纠正措施和预防措施
4.5.4 记录控制 4.5.5 内部审核
责任和权限 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3 沟通、参与和协商
4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备与响应
2011年5月，国务院安委会发布了《国务院 安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的 指导意见》(安委[2011]4号)，明确要求在煤矿、 非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品等 高危险行业（领域），深入开展企业安全生产标 准化建设。
在此前，国家质量监督检验检疫总局和国家标 准化管理委员会于2001年联合发布了《职业健康安 全管理体系 规范》（GB/T28001-2001），并于 2011年12月等同采用OHSAS18001-2007标准、修订 并发布了新版的职业健康安全管理体系标准，即 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》。
基本规范核心要求与体系要求要素对照表序号aqt9006核心要求gbt28001体系要求目标51目标与方案433组织机构和职责52资源作用职责责任和权限441安全生产投入53同上法律法规和规章制度54法律法规标准规范541规章制度542操作规程543评估544修订545法律法规与其他要求432文件化444绩效测量和监视451合规性评价452文件管理445序号aqt9006核心要求gbt28001体系要求教育和培训55能力培训和意识442生产设备设施56运行控制446作业安全57运行控制446隐患排查和治理58危险源辨识风险评价和控制措施的确定431绩效测量和监视451事件调查不符合纠正措施和预防措施455重大危险源监控59危险源辨识风险评价和控制措施的确定43110职业健康510运行控制44611应急救援511应急预案与响应44712事故报告调查和处理512事件调查不符合纠正措施和预防措施45513绩效评定和持续改进513内部审核454管理评审46序号gbt28001体系要求aqt9006核心要求职业健康安全方针42原则41危险源辨识风险评价和控制措施的确定431隐患排查和治理评估58重大危险源监控59法律法规与其他要求432法律法规标准规范541目标与方案433目标51资源作用职责责任和权限441组织机构和职责52安全生产投入53能力培训和意识442教育和培训55文件化444规章制度542操作规程543文件和资料管理445文件和档案管理546序号gbt28001体系要求aqt9006核心要求10运行控制446生产设备设施56作业安全57隐患排查和治理58职业健康51011应急预案与响应447应急救援51112绩效测量和监视451隐患排查和治理评估58评估54413合规性评价452法律法规标准规范54114事件调查不符合纠正措施和预防措施455隐患排查和治理评估58事故报告调查和处理51215记录管理453文件和档案管理54616内部审核454评定43绩效评定和持续改进51317管理评审46绩效评定和持续改进513具体内容都能在另一个标准中找到相对应的内容而差别在于编制结构具体的表述方法和详略程度有所不同
改进
《职业健康安全管理体系 要求》（以下简称《体系 要求》）的主要要求由17个要素组成。具体如下：
4.2 职业健康安全方针 4.3.1 危险源辨识、风险评价
和控制措施的确定 4.3.2 法律法规与其他要求 4.3.3 目标指标 4.3.4 管理方案 4.4.1 机构与职责 4.4.2 培训、意识与能力 4.4.3 协商与交流
二、《企业安全生产标准化基本规范》与《职业 健康安全管理体系 要求》的共同点
（一）主要内容总体相同，相互对应
《企业安全生产标准化基本规范》（以下简 称《基本规范》）由一般要求和核心要求两大部 分构成，其中一般要求提出了企业开展安全生产 标准化建设的原则、建立与保持、评审与监督等 三个一般性要素。核心要求提出了安全生产标准 化建设的具体内容与要求，包括13个一级要素、 40个二级要素。
4 规章制度（5.4.2） 操作规程（5.4.3）
文件化（4.4.4） 绩效测量和监视（4.5.1）
评估(5.4.4)、修订(5.4.5) 合规性评价（4.5.2）
文件和档案管理5.4.6
文件管理（4.4.5）
序号 AQ/T9006核心要求 5 教育和培训（5.5） 6 生产设备设施（5.6） 7 作业安全（5.7）
4.4.4 文件化 4.4.5 文件和资料管理 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急预案与响应 4.5.1 绩效测量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、
纠正和预防措施 4.5.3 记录与记录管理 4.5.4 审核 4.6 管理评审
《基本规范》与《体系要求》条款要素能够相 互对应，具体见表1、表2。
《体系要求》的17个要素的关系图如图3所示。
4.2 职业健康 安全方针
4.3.1 危险源 辨识、评价与
控制策划
4.3.2 法律法 规和其他要求
4.4.1 资源、作用、职责、
责任和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 沟通、参与和协商
4.5.3 记录 管理
4.3.3 目标 和方案
4.4.6 运行控制
从上述两个对照表可看出，总体上，一个标准的 具体内容都能在另一个标准中找到相对应的内容， 而差别在于编制结构、具体的表述方法和详略程 度有所不同。
（二）运行模式相同，遵循PDCA过程方法。
《基本规范》的运行模式示意图如图1所示。
持续改进
1. 安全生产目标
பைடு நூலகம்
13. 绩效评定与改进
5. 教育培训 6. 生产设备设施 7. 作业安全 8. 隐患排查和治理 9. 重大危险源监控 10. 职业健康 11. 应急救援 12. 事故报告、调查和处理
安全生产标准化培训讲义
一、概述
近年来，国家安全生产监督管理总局积极推 进企业安全生产标准化建设，并于2010年发布了 《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T90062010），目的是通过建立安全生产责任制，制定 安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控 重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，各 生产环节符合有关安全法律法规和标准规范的要 求，确保人、机、物、环处于良好的生产状态， 并持续改进，实现岗位达标、专业达标和企业达 标。
“核心要求”的具体构成如下：
5.1 目标 5.2 组织机构和职责 5.3 安全生产投入 5.4 法律法规与安全管
理制度 5.5 教育培训 5.6 生产设备设施 5.7 作业安全
5.8 隐患排查和治理 5.9 重大危险源监控 5.10 职业健康 5.11 应急救援 5.12 事故报告调查和
处理 5.13 绩效评定和持续
《基本规范》则以隐患控制为基础的，安全生产 标准化管理就是围绕隐患预防、排查与整治、重 大危险源监控、监测与改进这条主线开展的。
危险源是指可能导致人身伤害、健康损害的 根源、状态或行为，或其组合。而安全隐患是是 指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、 标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因 其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发 生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的 缺陷。