内部审核表--经营计划
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平衡记分卡，SWOT法、比较、测量、分析、预测、开拓，风险应对目标；体系变更策划规范；管理评审；审核；不符合项评审；投诉分析；过程绩效分析；组织环境变化；利益相关方需求变更；
论证分析、模拟；可行性分析；新风险评估。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；售后维护设备、备品备件、检测器具、交付监控状况、产品标识等。
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、组织战略、质量方针；七项质量原则；竞争对手信息；供方及合作伙伴发展预测；法律法规顾客要求；上年度质量目标计划；上年度绩效指标统计；各过程风险；
体系的完整性。
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
公司：可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表等
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
查看质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表，每月统计，经营计划完成率≥98%，改进按时完成率100%。
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
品保部、管理部
各部门
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
培训考核记录
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
长期目标，中期目标年度质量目标及分解计划；资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；
√
6.1应对风险机遇措施
查看有无建立风险机会控制规程序，是否按其执行
已建立，按规定执行
√
6.2质量目标及其实现策划
6.3变更的策划
是否在公司的相关职能和层次上建立质量目标（包括满足产品要求所需的内容）？质量目标是否可衡量的，且与质量方针保持一致？（查质量方针和目标）
已规定记录
√
9.1.3测量分析评价
管理体系及过程；外部环境的动态变化；利益相关方需求期望及变化；监测分析评价结果；趋势受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
质量目标分解及监测，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
目标分解、展开、监测统计分析
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
是否定义了质量目标和测量方法？质量目标与测量是怎么开展的？最高管理者用来开展组织的质量方针？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
NO：2021审核日期：
过程名称
M1经营计划
过程主要负责人
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
审核员
质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表，每月统计，有记录对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
论证分析、模拟；可行性分析；新风险评估。
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6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；售后维护设备、备品备件、检测器具、交付监控状况、产品标识等。
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是否已明确过程相关接口？
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如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
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是否保持了记录？
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序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、组织战略、质量方针；七项质量原则；竞争对手信息；供方及合作伙伴发展预测；法律法规顾客要求；上年度质量目标计划；上年度绩效指标统计；各过程风险；
体系的完整性。
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11
输出的去向？是否可以追溯？
公司：可追溯
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12
相应的输出及传递证据？
质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表等
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13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
查看质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表，每月统计，经营计划完成率≥98%，改进按时完成率100%。
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
品保部、管理部
各部门
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8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
培训考核记录
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9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
长期目标，中期目标年度质量目标及分解计划；资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；
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6.1应对风险机遇措施
查看有无建立风险机会控制规程序，是否按其执行
已建立，按规定执行
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6.2质量目标及其实现策划
6.3变更的策划
是否在公司的相关职能和层次上建立质量目标（包括满足产品要求所需的内容）？质量目标是否可衡量的，且与质量方针保持一致？（查质量方针和目标）
已规定记录
√
9.1.3测量分析评价
管理体系及过程；外部环境的动态变化；利益相关方需求期望及变化；监测分析评价结果；趋势受控？
各项输入资料基本有效受控。
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3
输入的关键要求是什么？有否记录？
质量目标分解及监测，有记录
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4
过程中主要活动或开展的主要工作？
目标分解、展开、监测统计分析
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5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
是否定义了质量目标和测量方法？质量目标与测量是怎么开展的？最高管理者用来开展组织的质量方针？
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
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使用什么（材料、设备）
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是否已定义过程？
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有谁进行（技能、培训）
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过程是否已经被文件化？
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使用哪些主要标准？（测量、评估）
NO：2021审核日期：
过程名称
M1经营计划
过程主要负责人
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
审核员
质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表，每月统计，有记录对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
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16
其他：
其他相关文件均符合要求
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部门负责人