2012年证券从业资格《发行与承销》冲刺一点通

1、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。

A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案2、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的3、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构5、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用6、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定7、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况8、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书9、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力10、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会11、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职12、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问13、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务14、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划15、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场16、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件18、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。

A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好19、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务20、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务21、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验22、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．证券公司23、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定24、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。

A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理25、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理26、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A．准确B．真实C．公正D．规范27、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排28、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料29、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入30、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托31、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露32、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者33、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。

A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段34、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金35、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会36、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人37、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函39、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托40、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为41、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任42、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员43、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。