外部性与企业集团形成动因
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企 业 集 团 得 到 迅 速 发 展 ， 且 逐 步 摒 弃 原 有 或 大 并
外部 性 （ 称外部 效应 ） 指一个 当事人 的行 亦 是 为 直接 影 响另 一 个 当事 人 的环 境 ， 又分 为 消费 它 外部性 和 生产 外部性 ． 生产 的 外部效 应 中 ， 在 一 个企 业 的 生产 会 直接 受 到其 他 企业 行 为 的影 响 ， 例如 ， 铁 厂产 生 的烟 尘 会 直接 影 响洗 衣 房洗 净 钢 衣服 ｝ 汽油 涨价会 影 响到豪 华汽 车的销售 ． 经济 在 学 的经 典 文献 中， 对外 部 性 导致 社会 福 利损 失 进 行 了深 入 研究 ， 提 出 了“ 古税 ” 有效 产权 等 并 庇 和
①
收 稿 日期 ；０ ００— ９ 修订 日期 ；０ １１ ２ ２ ０— ５２ Ｉ ２ ０ １１ ．
基 金 项 目 ： 家 自然 科学 基 金 重 点 资 助 项 目 （ ９ ３ ００ 国 ７８ ０ １ ） 作 者 简 舟 陶 向 京 （ ９８ ）男 ， 徽 贵 池 ＾ ， 士 讲师 ． １ ６一 ． 安 博
关 键 词 ： 部 性 ；企 业 集 团 ｝形 成 动 因 外 中 图 分 类 号 ： ２ Ｆ７ 文献标 识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ ９ ０ （ ０ ２ ０ ０ ００ １ ０ — ８ ７ ２ ０ ） １０ ４ ６
０ 引 言
近年来 ， 国有企业 的现 代企业 制度建 设 中， 在
１ 纵 向 外部 性 与垂 直 型 企 业集 团 的
形 成 —— 双重 加 价 模 型
下 面是 一个 双重 加 价 模 型 ， 产 业链 中存 在 对 的企业 行为及 其 对产业 结构和 社会 经济 效益产 生 的影 响加 以分析 ， 指 出它将 很容 易 导 致垂 直 型 并 企业集 团 的形 成． 在 一 个 纵 向关 系 中 （ 图 １ ， 断 的上 游企 见 ）垄 业 Ｍｔ 生产 中间产 品 ｚ， 其生 产成本 为 ｒ 它 价 格 ， Ｐｔ向垄断 的 下游 企业 Ｍ。 出售该 中间产 品 ； 游 下
目前 为 止 ， 国 学 术 界 关 于 企 业 集 团 的 研 究 ， 别 我 特 是 关 于 企 业 集 团 形 成 动 因 的 研 究 ， 多 是 一 般 概 大
使企 业 的 私人 成本 与 社会 成 本 一致 ， 而将 企业 从 行 为 的外 部效 应 内部 化 ， 到改 善社 会 福 利 的 目 达 的． 国 的企业 集 团 中有 一些 类 别 的企 业集 团形 我 成动 因正是 为 达到这一 目的的．
＝
．
＋ ／ ｇ＝ Ｔ Ｍ
（ １ １ ）
用 宏 观 经 济 学 中 的 最 终 产 品 法 ， 以 得 到 这 一 产 可 ｌ岛 ｒ ＞ 业 中 实 现 的 ＧＤ Ｐ为
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第 ５卷第 ｌ 期 ２ ０ 年 ２月 ０２
管理科学来自学报 Ｖｏ１ ５ Ｎｏ．１ ． Ｆｅ ，２ ２ ｂ． ００
Ｊ ＯＵＲＮＡＬ ＯＦ Ｍ ＡＮＡＧＥＭ ＥＮＴ Ｃ ＥＮＣＥ Ｎ ＳＩ Ｓ Ｉ ＣＨＩ ＮＡ
外 部 － 企 业 集 团 形 成 动 因。 陛与
入 系 统 的研 究 ． 者 认 为它 是 ： １ 理解 企 业 集 团 作 （） 的 重 要途 径 ； ２ 其 他 相 关研 究 的重要 理 论基 础 ； （） （） ３ 对经 济管理 学科理 论发 展做 出重 要贡献 ． 文 本 主要 分析 外部性 作 为形成动 因对 我 国企 业 集 团形 成过 程 中的作用 机理 ．
论 性 的 以及 企业 集 团的组 建 等管 理 层 面 的 ］或 ， 者 主要 从经济 学 的规模经 济 等理论 对企业 集 团的 形 成 做 出一 般 解 释 口 ， 就是 对 企 业 集 团 的 内 ］再 部公 共 政策和 企业 集团与 企业 区别 角度进行 的研
究 一而 缺 少 对 企 业 集 团 的 一 些 重 大 问 题 的 深 ，
陶向 京 盛 昭 瀚 ，
（． １ 东南 大学 经济管 理 学院 ， 南京 ２ ０ ９ ； ． 京 大学管 理科学 与 工程研究 院 ， １０ ６ ２南 南京 ２ ０ ０ ） １ ０ ２ 摘要： 主要 研 究经 济活动 的 外部性 与我 国企 业集 团形 成动 因之 间的 关 系． 过 建立 两个经 济博 通 弈模型 ， 求得模 型均衡 解 的基础上 ， 出结论指 出 ， 在 得 在纵 向产 业关 系中存在 外部 性 时 ， 会 导 将 致垂直 型企 业集 团的形 成 ， 而横 向产 业 关 系中的外部性 则会 导 致水平 型企 业集 团 的形 成
多 种 解 决 办 法 ｎ ． 效 产 权 的 解 决 办 法 是 通 过 有
而散 或过 于 集权 的企 业集 团 组织 形 式 ， 转而 通 过 投 资设 立 、 购 兼并 、 收 内部 剥 离 和 授 权 经 营 等 方 式 ， 扎实实 地建 立母子公 司制 的、 扎 以资产 为 主要 纽 带 的现代企 业集 团． 实践 证 明 ， 当前 国 内国际 在 经 济 背景 下 ， 国 的企 业集 团不 仅具 有 了更 为 深 我 刻 的内涵 ， 且企 业 集 团 的发 展 和成 熟 必将 对 我 而 国经 济 的长 远发 展 产 生广 泛 而深 远 的影 响． 然 虽 企 业 集 团在 国 民经 济 中 的作用 和 意 义重 大 ， 到 但
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第 ｌ期
陶 向 京 等 ： 部 性 与 企 业集 团 形 成 动 因 外
４ ｌ
企业 Ｍ 以中间产 品 ｚ为 投人 品生产 最终 产品 ， 并 以价 格 Ｐ 出售给 消费者 ． 假定 ：
一
（ 一 咖 ｐ
一
（ ０ １）
这 样 上 、 游 企 业 的 利 润 和 为 下
外部 性 （ 称外部 效应 ） 指一个 当事人 的行 亦 是 为 直接 影 响另 一 个 当事 人 的环 境 ， 又分 为 消费 它 外部性 和 生产 外部性 ． 生产 的 外部效 应 中 ， 在 一 个企 业 的 生产 会 直接 受 到其 他 企业 行 为 的影 响 ， 例如 ， 铁 厂产 生 的烟 尘 会 直接 影 响洗 衣 房洗 净 钢 衣服 ｝ 汽油 涨价会 影 响到豪 华汽 车的销售 ． 经济 在 学 的经 典 文献 中， 对外 部 性 导致 社会 福 利损 失 进 行 了深 入 研究 ， 提 出 了“ 古税 ” 有效 产权 等 并 庇 和
①
收 稿 日期 ；０ ００— ９ 修订 日期 ；０ １１ ２ ２ ０— ５２ Ｉ ２ ０ １１ ．
基 金 项 目 ： 家 自然 科学 基 金 重 点 资 助 项 目 （ ９ ３ ００ 国 ７８ ０ １ ） 作 者 简 舟 陶 向 京 （ ９８ ）男 ， 徽 贵 池 ＾ ， 士 讲师 ． １ ６一 ． 安 博
关 键 词 ： 部 性 ；企 业 集 团 ｝形 成 动 因 外 中 图 分 类 号 ： ２ Ｆ７ 文献标 识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ ９ ０ （ ０ ２ ０ ０ ００ １ ０ — ８ ７ ２ ０ ） １０ ４ ６
０ 引 言
近年来 ， 国有企业 的现 代企业 制度建 设 中， 在
１ 纵 向 外部 性 与垂 直 型 企 业集 团 的
形 成 —— 双重 加 价 模 型
下 面是 一个 双重 加 价 模 型 ， 产 业链 中存 在 对 的企业 行为及 其 对产业 结构和 社会 经济 效益产 生 的影 响加 以分析 ， 指 出它将 很容 易 导 致垂 直 型 并 企业集 团 的形 成． 在 一 个 纵 向关 系 中 （ 图 １ ， 断 的上 游企 见 ）垄 业 Ｍｔ 生产 中间产 品 ｚ， 其生 产成本 为 ｒ 它 价 格 ， Ｐｔ向垄断 的 下游 企业 Ｍ。 出售该 中间产 品 ； 游 下
目前 为 止 ， 国 学 术 界 关 于 企 业 集 团 的 研 究 ， 别 我 特 是 关 于 企 业 集 团 形 成 动 因 的 研 究 ， 多 是 一 般 概 大
使企 业 的 私人 成本 与 社会 成 本 一致 ， 而将 企业 从 行 为 的外 部效 应 内部 化 ， 到改 善社 会 福 利 的 目 达 的． 国 的企业 集 团 中有 一些 类 别 的企 业集 团形 我 成动 因正是 为 达到这一 目的的．
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（ １ １ ）
用 宏 观 经 济 学 中 的 最 终 产 品 法 ， 以 得 到 这 一 产 可 ｌ岛 ｒ ＞ 业 中 实 现 的 ＧＤ Ｐ为
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第 ５卷第 ｌ 期 ２ ０ 年 ２月 ０２
管理科学来自学报 Ｖｏ１ ５ Ｎｏ．１ ． Ｆｅ ，２ ２ ｂ． ００
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外 部 － 企 业 集 团 形 成 动 因。 陛与
入 系 统 的研 究 ． 者 认 为它 是 ： １ 理解 企 业 集 团 作 （） 的 重 要途 径 ； ２ 其 他 相 关研 究 的重要 理 论基 础 ； （） （） ３ 对经 济管理 学科理 论发 展做 出重 要贡献 ． 文 本 主要 分析 外部性 作 为形成动 因对 我 国企 业 集 团形 成过 程 中的作用 机理 ．
论 性 的 以及 企业 集 团的组 建 等管 理 层 面 的 ］或 ， 者 主要 从经济 学 的规模经 济 等理论 对企业 集 团的 形 成 做 出一 般 解 释 口 ， 就是 对 企 业 集 团 的 内 ］再 部公 共 政策和 企业 集团与 企业 区别 角度进行 的研
究 一而 缺 少 对 企 业 集 团 的 一 些 重 大 问 题 的 深 ，
陶向 京 盛 昭 瀚 ，
（． １ 东南 大学 经济管 理 学院 ， 南京 ２ ０ ９ ； ． 京 大学管 理科学 与 工程研究 院 ， １０ ６ ２南 南京 ２ ０ ０ ） １ ０ ２ 摘要： 主要 研 究经 济活动 的 外部性 与我 国企 业集 团形 成动 因之 间的 关 系． 过 建立 两个经 济博 通 弈模型 ， 求得模 型均衡 解 的基础上 ， 出结论指 出 ， 在 得 在纵 向产 业关 系中存在 外部 性 时 ， 会 导 将 致垂直 型企 业集 团的形 成 ， 而横 向产 业 关 系中的外部性 则会 导 致水平 型企 业集 团 的形 成
多 种 解 决 办 法 ｎ ． 效 产 权 的 解 决 办 法 是 通 过 有
而散 或过 于 集权 的企 业集 团 组织 形 式 ， 转而 通 过 投 资设 立 、 购 兼并 、 收 内部 剥 离 和 授 权 经 营 等 方 式 ， 扎实实 地建 立母子公 司制 的、 扎 以资产 为 主要 纽 带 的现代企 业集 团． 实践 证 明 ， 当前 国 内国际 在 经 济 背景 下 ， 国 的企 业集 团不 仅具 有 了更 为 深 我 刻 的内涵 ， 且企 业 集 团 的发 展 和成 熟 必将 对 我 而 国经 济 的长 远发 展 产 生广 泛 而深 远 的影 响． 然 虽 企 业 集 团在 国 民经 济 中 的作用 和 意 义重 大 ， 到 但
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陶 向 京 等 ： 部 性 与 企 业集 团 形 成 动 因 外
４ ｌ
企业 Ｍ 以中间产 品 ｚ为 投人 品生产 最终 产品 ， 并 以价 格 Ｐ 出售给 消费者 ． 假定 ：
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这 样 上 、 游 企 业 的 利 润 和 为 下