证券投资顾问业务模拟试题及答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷和答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷和答案单选题（共20题）1. 套利定利理论的假设条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2. 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。
A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D3. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。
A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C4. 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 我国保险的基本原理有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B6. 波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。
A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A8. 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B9. 关于久期分析，下列说法正确的有（）。
A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10. 下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11. 简单估计法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12. 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。
A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C13. 客户风险特征的内容包括了（）方面。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷附答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。
A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B2. 投资规划的步骤包括有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C3. 情景分析中所用的情景通常包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4. 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C5. 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A6. 投资规划的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C7. 常见的对冲策略有效性评价方法包活（〕。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8. 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A9. 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C10. 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D11. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C12. 以下属于投资规划的步骤的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B13. 下列关于教育分类说法正确的是（）。
证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷和答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于市盈率的论述，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3. 转嫁的判断标准包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. VAR的计算要素一般包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C5. 下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6. 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7. 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。
A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D9. 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D10. 套利的主要方法包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11. 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C12. 一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5％，年底支付，若贴现率为10％，则这项计划的现值是()元。
A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】 B13. 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14. 以下不属于投资规划的步骤的是（）。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。
A.5.00％B.10.00％C.7.38％D.3.52％【答案】 C2、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。
A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】 A3、商业银行了解客户的渠道有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、下列关于现值的说法中，错误的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、属于客户证券投资对象的是（）。
A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】 A6、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。
A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C9、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。
A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D10、下列关于技术分析的说法正确的是（）。
B.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。
A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。
则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B12、证券估值是对证券（）的评估。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、股票类证券产品的基本特征不包括()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2、总体、样本和统计量的含义是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C4、证券估值的方法主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。
A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】 D8、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。
关于这两项方法的说法正确的是（）。
A.重置成本法适用于停止经营的企业。
B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B9、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A12、融资融券交易包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、下列关于技术分析的说法正确的是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟试题单选题（共200题）1、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。
A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。
A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C4、金融市场泡沫的特征包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。
A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D7、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A8、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、反映公司投资收益的指标有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D2、下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、关于SML和CML，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、转嫁的判断标准包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D6、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、现金类证券产品包含的种类有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。
A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A9、股票的收益来源主要有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D10、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C11、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。
A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D12、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷包含答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. （）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。
A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】 B2. 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。
A.1年或1年以上B.3~6个月C.3周~3个月D.不超过3周【答案】 A3. 资本市场线是（）。
A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。
B.衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。
C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。
D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。
【答案】 A4. 下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D6. 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8. 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9. 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。
譬如，在其他条件相同时（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D10. 股票类证券产品的基本特征不包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C11. 证券投资顾问业务签订协议应当（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A12. 按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷含答案讲解
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 制定保险规划的原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A2. 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。
A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.—字形D.十字形【答案】 C3. 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4. 关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D5. 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. “5Cs”方法属于（）评级方法。
A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B7. 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. 情景分析中所用的情景通常包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10. “5Cs”方法属于（）评级方法。
A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B11. 下列属于制定保险规划的原则的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12. （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。
A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A13. 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。
A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B14. 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。
A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】 D2. 在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。
A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C3. 对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5. 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B6. 现金管理的内容是（）。
A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B7. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8. 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。
A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B9. 常用的样本统计量有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10. 人生事件规划包括（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、可转换证券的价值分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D3、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。
A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C6、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。
A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C7、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D8、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、央行采用的一般性货币政策工具包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、宏观经济分析主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、保险规划的风险类型有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B13、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷附答案
证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷附答案单选题（共20题）1. （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2. 行业处于成熟期的特点主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B3. 公司的盈利能力指标包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4. 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D5. 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6. 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D7. 反转突破形态包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8. 技术分析方法常见的切线有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9. 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D10. 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。
该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。
则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。
A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A11. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。
证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试题附有答案详解
证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 以下（）为套利组合应满足的条件。
A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C2. 下列关于年金的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A3. 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。
A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4. 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。
A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C5. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D6. 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。
A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA 【答案】 C8. 下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B9. 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C10. 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11. （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷附有答案详解
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。
A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B2. 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3. 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4. 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5. 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。
三角形主要分为：（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7. 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8. 证券产品买进时机选择的策略包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C9. 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10. 税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷附有答案详解
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。
A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C2. 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3. 以下不属于投资规划的步骤的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅴ【答案】 D4. 可转换证券的价值分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5. 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 我国保险的基本原理有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B7. 客户信息收集主要包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8. 证券市场供给的决定因素有（）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9. 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。
A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C11. 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A12. 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13. 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附有答案详解
证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2. 下列关于现值的说法中，错误的有()。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。
A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4. 基本教育的成本一般包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5. 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A7. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8. 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9. 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C10. 根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11. 进行产业链分析的意义包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12. 下列不属于健康保险的是（）。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。
A.一B.二C.三D.四【答案】 B5、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A7、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。
B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。
A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D9、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。
A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D10、通过对上市公司的负债比率分析，（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、技术分析方法常见的切线有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A13、关于风险偏好的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A14、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
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2016证券投资顾问业务模拟试题及答案
导读：本文2016证券投资顾问业务模拟试题及答案，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。
想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券投资顾问业务模拟试题及答案
一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
[第1题]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
[参考答案]D
[第2题]关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是( )。
A.上升三角形是以看跌为主
B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配
合
D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态
[参考答案]C
[第3题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[参考答案]C
[第4题]反转收益曲线意味着( )。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
[参考答案]D
[第5题]假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为( )。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
[参考答案]C
[第6题]在货币政策传导中，货币政策的操作目标( )。
A.介于货币政策中介目标与最终目标之间
B.是货币政策实施的远期操作目标
C.是货币政策工具操作的远期目标
D.介于货币政策工具与中介目标之间
[参考答案]D
[第7题]关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是( )。
A.方差—协方差法能预测突发事件的风险
B.方差—协方差法易高估实际的风险值
C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据
[参考答案]C
[第8题]张女士分期购买一辆汽车，每年年末支付10000元，分5次付清，假设年利率为5%，则该项分期付款相当于现在一次性支付( )元。
A.55265
B.43259
C.43295
D.55256
[参考答案]C
[第9题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
[参考答案]D
[第10题]1985年，Shefrin和Statman发现在股票市场上投资者往往对亏损股票存在较强的惜售心理，即继续持有亏损股票，不愿意实现损失，而愿意较早卖出股票以锁定利润，这种现象称为( )。
A.损失厌恶
B.反应不足
C.处置效应
D.反应过度
[参考答案]C。