环境管理体系内审员培训教程(下)试题

第4章环境管理体系内审员培训
单选题
1。

下列选项中有关审核结论的描述错误的是（)。

√
A审核结论是由某个人或审核组得出的审核结果
B审核结论是以审核发现为基础
C审核结论直接反映审核目的
D审核目的不同，审核结论也不同
正确答案： A
2. 内部环境管理体系审核的目的主要是（）。

(a)保障管理体系正常运行和持续改进；（b)满足相关方的要求;(c)选择合适的伙伴；（d)建立一种管理手段；（e)为第二和第三方审核做准备；√
A（a)（b）(c)
B (a）(c)(d）
C (a）（d）（e)
D（b）（c)（d)
正确答案： C
3。

EMS内审一般包括六个步骤,其正确顺序是（）.（a）审核的启动;(b)审核的完成;（c）审核报告的编制、批准和分发；（d) 现场审核活动的实施；(e)现场审核活动的准备；（f）文件评审的实施；√
A（a) (d) (b) （c) （f）（e)
B (a）(f) (e) （d）(c) (b)
C（b) （a）（c) （e）（d）（f)
D (c) (a) (b）(f) （d）（e)
正确答案： B
4。

审核范围的范围包括( )。

√
A受审核的活动和过程
B受审核场所的实际位置
C审核覆盖的时期
D以上选项都对
正确答案： D
5. 下列选项有关审核计划的描述正确的是（）。

√
A审核计划应由公司最高负责人编制
B审核计划的详略程度应反映公司的整体规模
C审核计划应便于审核活动的日程安排和协调,以提高工作效率
D审核计划一旦制定就不能再更改
正确答案： C
6。

对一个组织的环境管理体系的总体评价，可从体系实施的哪些方面进行.（）√
A有效性和实施效果
B有效性和实施过程
C时效性和实施效果
D时效性和实施过程
正确答案： A
7。

不属于审核员应具备的知识和技能的是（）。

√
A受审核的活动和过程
B管理体系和引用文件
C预防和解决冲突
D组织状况
正确答案： C
8. 下列选项中有关第三方审核的目的描述正确的是（）. √
A促进合作方改进环境管理体系
B保障管理体系正常运行和持续改进
C满足相关方的要求
D选项A和B正确
正确答案： C
9。

环境管理体系审核的特点是（)。

√
A环境管理体系审核可以是非正式的活动
B环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性
C被审核的环境管理体系必须是流程化的
D环境管理体系审核可以采用不通过批准突击检查的方式
正确答案： B
10。

审核是指审核证据（3。

3)并对其进行主观的评价,以确定满足审核准则（3。

2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的手段。

此种说法：√
A正确
B错误
正确答案： B
11。

审核活动作为审核方案的一部分。

其实施的效果将直接影响到审核方案总目的的达到。

此种说法：√
A正确
B错误
正确答案： A
12. 组织内部审核的目的可以是,确定组织的环境管理体系或其整体与审核准则的符合程度。

此种说法：√
A正确
B错误
正确答案： B
13. 判定不符合时,一定要以审核准则为依据.不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。

此种说法：√
A正确
B错误
正确答案: A
14. 外部审核员和内审员一样，都可以对纠正措施提供建议.此种说法：√
A正确
B错误
正确答案: B
15. GB/T19011—2003《质量和(或）环境管理体系审核指南》正式实施的日期是( ）。

√
A 2003年1月4日
B 2003年5月23日
C 2003年10月1日
D 2003年11月1日
正确答案: C
第4章环境管理体系内部审核概论
课程说明
●旨在为企业培养大批合格的内审员，确保审核的有效性和效率，坚持审核的客
观性、独立性和系统方法而开设
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第1节 ISO 19011标准产生的背景
一、ISO 19011标准的发布
●ISO 19011《质量和(或）环境管理体系审核指南》国际标准已于2002年10月1日
正式发布实施。

替代：
●ISO 10011—1：1990《质量体系审核指南—-第1部分:审核》
●ISO 10011-2:1991《质量体系审核指南-—第2部分：质量体系审核员的评定准则》
●ISO 10011—3：1991《质量体系审核指南-—第3部分：审核工作管理》。

●ISO 14010:1996《环境审核指南——通用原则》
●ISO 14011：1996《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》
●ISO 14012：1996《环境审核指南——环境审核员资格要求》
由国际标准化组织（ISO)制定的ISO 19011《质量和（或)环境管理体系审核指南》国际标准已于2003年10月1日正式发布实施.该标准的发布在我国合格评定领域和有关方面引起了广泛的关注。

就ISO 9000族标准而言，这就是继ISO 9000：2000《质量管理体系—基础和术语》、ISO 9001：2000《质量管理体系-要求》和ISO 9004:2000《质量管理体系—业绩改进指南》国际标准发布后，2000版ISO 9000族国际标准的四项核心标准中最后发布的一项标准。

它替代了原ISO族标准中的三项标准,即ISO 10011-1：1990《质量体系审核指南—第1部分：审核》、ISO 10011—2：1991《质量体系审核指南—第2部分：质量体系审核员的评定准则》和ISO 10011-3:1991《质量体系审核指南-第3部分：审核工作管理》。

就ISO 14000系列标准而言，它替代了ISO 14010:1996《环境审核指南-通用原则》、ISO 14011：1996《环境审核指南—审核程序-环境管理体系审核》和ISO 14012：1996《环境审核指南—环境审核员资格要求》。

它与ISO 14004：1996《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》以及ISO 14050:2002《环境管理—术语》三项标准一起构成了ISO 14000系列标准的核心标准.由此可见它也是两大类标准得以实施的一个重要标准。

GB/T 19011标准的制定采取了等同采用国际标准的原则,同时考虑到该标准是2000版质量管理体系标准中的一项重要标准，有关技术内容的翻译、术语和定义的使用、语言文字的表述等方面，尽可能做到了与2000版质量管理体系标准中的其他标准相协调。

另外，该标准是对原六项标准的替代，制定时也尽可能考虑了标准使用的连续性。

2003年1月4日，该标准通过了审查，并于5月23日批准发布，最终确定标准编号和名称为GB/T 19011—2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，这是我国首次使用与ISO 标准相同编号发布的国家标准，为今后标准的实施提供了便利条件。

该标准已于2003年10月1日正式实施。

GB/T19011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》:
●2003年1月4日,该标准通过了审查
●2003年5月23日批准发布
●2003年10月1日正式实施
二、标准的特点
●比较全面地覆盖了所替代的原六项标准内容，使一个有效的审核系统的所有重要要素和它们的内在关系都在一个文件中得到了清晰的描述；
●比较全面地考虑了质量和环境管理体系审核相关方关注的事宜和利益；特别是对结合审核和联合审核的需求；
●统一和协调了质量和环境管理体系审核有关的要求和术语;
●体现了过程方法，并充分运用了P-D-C-A方法；
●使标准的适用性更加灵活和广泛。

此外，标准在以下方面实施了改进
●更加关注审核员的能力，并强调了对审核员的评价；
●更加富于逻辑性的结构、大量图示、实用帮助和案例，使标准的使用更为便利；
●提出了统一通用和简洁明确的审核原则；
●比较全面系统地阐述了审核方案的管理、内容和方法，包括其与每次审核实施及审核员能力评价的联系。

三、适用范围
●本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。

●本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织.
●本标准原则上可适用于其他领域的审核,在这种情况下，需要特别注意识别审核组成员所需的能力。

第4章环境管理体系内部审核概论
第2节与审核有关的术语和定义（上）
GB/T 19011《质量和(或）环境管理体系审核指南》标准给出了十四个有关审核的术语和定义。

了解这些术语和定义为我们尽快掌握审核知识提供了基础。

1.审核 audit(GB/T 19011-2002 3.1）
“审核证据（3。

3）并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则（3。

2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.”
注1：内部审核，有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其它内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

在许多情况下，尤其在小型组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性.
注2：外部审核通常包括所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行.第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T 19001或ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。

注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，被称为“结合审核”.
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”.
●审核是一组具有特定目的的活动，其活动包括收集审核证据并对照审核准则的相应规定或要求进行比较、分析和评价，以确定满足审核准则的程度，记录评价的结果和支持的证据等。

审核的特点是系统的、独立的和形成文件的.所谓“系统的”是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用，要进行识别、分析、策划并使之处于受控状态：所谓“独立的”是指收集、分析、评价审核证据是客观的、公正的,应避免任何外来因素的影响和审核员自身因素的影响；所谓“形成文件的”是指审核全过程应形成必要的文件，以满足审核的可追溯的要求，如审核策划阶段应编制审核计划，审核实施阶段应作好检查记录，审核结束阶段应编制不合格报告和审核报告等.
●定义的注释给出了审核的分类。

◆内部审核,也称为第一方审核，是由组织自己或以组织的名义进行的审核，主
要用于管理评审等组织内部目的，也可作为组织自我合格声明的基础。

如,根据内
部审核的结论,组织可以自我声明其质量管理体系和（或)环境管理体系符合GB/T
19001和（或）GB/T 24001标准的要求。

内部审核是管理评审的一个重要的输入。

“与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性”。

◆外部审核包括第二方审核和第三方审核，前者是组织的相关方或以相关方的名
义对组织的审核；后者是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织（如提供认
证或注册服务的认证机构）对组织进行的审核。

◆结合审核，是指对两个体系（两个以上亦可）一起进行的审核（在GB/T 19000
标准中称为“一体化审核”），其审核对象为质量管理体系和环境管理体系,其依据
的标准目前在CNAB认可的审核组织中为两个独立的标准。

◆联合审核，是指两个或两个以上组织合作，共同审核一个受审核方。

“联合”
是指审核组织间的联合，审核的对象是同一个受审核方。

若两个以上审核组织合作，
共同对两个体系进行审核,既是联合审核也是结合审核。

2.审核准则 audit criteria（GB/T 19011— 2002 3。

2）
一组方针、程序或要求.
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据
●“审核准则是用于与审核证据进行比较的依据”，表明审核准则是用作确定符合性的依据，即审核证据与审核准则的符合程度。

●审核准则可包括方针、程序和要求，要求可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。

●针对一次具体的审核,审核准则应形成文件。

3。

审核证据 audit evidence（GB/T 19011—2002 3.3）
与审核准则（3。

2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性的或定量的。

●审核证据包括记录、事实陈述或其他信息,这些信息可以通过文件的方式（如各种记录)获取，也可以通过陈述的方式(如面谈）或通过现场观察的方式获取。

●审核证据是能够被证实的信息。

即这种信息是能够被证实是真实的、确定存在的，在必要时能够得到证实的，不能证实的信息不能作为审核证据的.
●审核证据是与审核准则有关的信息，不在审核准则要求内的信息不构成审核证据。

●审核证据可以是定性的，如员工的环境意识，也可以是定量的,如粉尘排放指标。

4。

审核发现 audit findings（GB/T 19011— 2002 3.4）
将收集到的审核证据（3。

3）对照审核准则（3。

2）进行评价的结果。

注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或改进的机会。

●审核发现，是将审核证据与审核准则进行比较、评价，评价的依据是审核准则，不能是其他.
●评价是符合审核准则的评价,其结果可能符合，也可能不符合。

因此,审核发现能表明收集到的客观的审核证据是否符合审核准则。

●通过评价还可以发现组织的管理体系中哪些过程和活动需要改进。

当审核目的有规定时，审核发现能指出改进的机会。

如,通过组织的内部审核而获得的审核发现，能为组织指出哪些部门和过程需要改进，并提出具体的改进建议。

4章环境管理体系内部审核概论
第2节与审核有关的术语和定义（下）
5。

审核结论 audit conclusion（GB/T 19011— 2002 3。

5)
审核组（3。

9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核结果（3。

1）。

●审核结论是由审核组得出的审核结果，而不是某个人得出的审核结果。

●审核结论是以审核发现为基础，考虑了审核目的和系统地综合、分析、研究所有审核发现,而得出的整体审核结果。

●审核结论直接反映审核目的,审核目的不同，审核结论也不同。

如内部审核的目的可能包括：对管理体系提出改进的建议，那么在审核结论中就要涉及这方面的问题；如审核目的是为了管理体系认证/注册，审核结论则应明确管理体系符合认证要求的程度，提出是否推荐认证/注册的意见。

6.审核委托方
要求审核的组织或人员。

注：审核委托方可以是受审核方,也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织
●审核委托方可以是组织,也可以是人员;
●审核委托方可以是受审核方自己，如组织的内部审核，组织要求某审核组织(或组织内部的审核组）对该组织的管理体系进行审核，在这种情况下，该组织就是审核委托方；组织的相关方要求某审核组织对该组织的管理体系审核,在这种情况下，相关方就是审核委托方；为使组织的管理体系认证/注册，被指定的(或授权）的认证机构就是审核委托方;
●审核委托方委托的事项是审核。

7。

受审核方
被审核的组织。

●被审核的组织称作受审核方，受审核方可能是一个完整的组织，也可能是一个较大组织的一部分，如工厂或其中的部分车间、分厂；一个公司或其中的分公司等；
●对于第三方认证/注册，申请认证/注册的一方可能是受审核方，也可能不是受审核方.如某组织向认证机构提出申请，对组织内部某一个分支机构进行审核，则组织是申请认证的一方，其分支机构是受审核方。

8. 审核员
有能力实施审核的人员。

审核员不仅是实施审核的人员，而且是有能力实施审核的人员.
9。

审核组
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。

注2：审核组可包括实习审核员
●提供技术支持的技术专家可参加在审核组，技术专家的作用是需要时提供技术支持；
●审核组中至少有一名审核员,审核组长是审核组中的一名审核员，当审核组只有一名审核员时，这名审核员就是审核组长。

审核组内可包括实习审核员，实习审核员是指正在接受培训和（或)正在学习中的审核员。

实习审核员的首要任务是学习，在审核期间接受培训，因此，实习审核员不能在没有指导和帮助的情况下单独审核。

10。

技术专家
向审核组提供特定知识或技术的人员。

注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化的知识或技术。

注2：在审核中，技术专家不作为审核员。

●技术专家是向审核组提供技术支持的人员，提供的技术支持供审核组采用，而不是针对审核组中某一特定的人员；
●技术专家应在审核员的指导下工作,但不能作为审核员实施审核；
技术专家提供技术支持的内容是与受审核组织的过程、活动，或语言或文化有关的知识或技术，如产品专业方面的技术，语言翻译方面的支持等。

11。

审核方案 audit programme (GB/T 19011— 2002 3。

11）
针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。

注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动.
●审核方案是一组（一次或多次)审核，但不是若干审核活动的简单累加，是一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合.审核方案具有如下特点：
◆“特定时间段”,一个审核方案可以包括在某一时间内的一次或多次审核，这
要组织受审核方管理体系的性质、规模和复杂程度来决定；
◆特定目的，特定时间段的一组审核可以有不同的审核目的,也可以包括联合审
核和结合审核，一个审核方案要考虑的是针对特定时间段的一组审核的总目的；
●审核方案是策划的结果,审核方案实施的结果是具有特定时间段和特定目的一组审核及其活动.审核方案包括诸多的审核活动以及对这些审核活动的安排，不是简单的一份文件，根据实际情况在一个审核方案中有些活动可以形成文件，有些活动就不必形成文件.
12。

审核计划 audit plan（GB/T 19011—2002 3.12)
对一次审核（3.1）活动及安排的描述。

●审核计划是针对一次审核,它的内容是对一次具体审核的活动和安排的描述;
●审核计划应形成文件；
●审核计划与审核方案是两个不同的概念，审核方案的部分内容可不必形成文件，审核计划则必须形成文件；审核方案由负责审核方案管理的人员建立，审核计划则由审核组长编制；审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理，包括为实施审核提供资源所必须的活动和安排，即使审核方案只包括一次审核，也不能用审核计划代替审核方案；
●审核计划应反映该次具体审核的范围和复杂程度，并有一定的灵活性以便必要时进行修改.
13.审核范围 audit scope（GB/T 19011-2002 3。

13）
审核（3.1）的内容和界限。

注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

●审核的内容和界限是所审核所覆盖的对象,与受审核方的需求、目的、规模、性质、产品、过程和活动有关,包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期.
◆“实际位置”是指受审核方座落的位置或受审核活动所在地理位置，如受审核
方座落在某市某区某街某号，受审核活动发生在某车间、某工地等。

◆“组织单元"是受审核的管理体系所涉及的组织的部门、职能岗位，如，技术
部、质管部、环保办、管理层等.
◆“活动和过程"是指受审核的管理体系所涉及的过程和活动，如，产品生产、
环境检测、环境因素控制等。

◆“覆盖的时期”指的是受审核的管理体系实施和运行的时间段，审核范围所覆
盖的是这一时期内管理体系所涉及的组织单元、过程和活动.
●对于每一次具体的审核，审核范围应形成文件。

14.能力
经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领.
●能力应包括个人素质；
●能力不仅体现在个人素质上，还应体现在应用知识和技能的本领上；
●能力是需要得到证实的，审核员的能力是通过评价和不断参加审核来证实的。

●第4章环境管理体系内部审核概论
●第3节环境管理体系审核的类型
●一、环境管理体系审核的分类
●环境管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类
型。

按实施审核的审核人员来分，有第一方审核、第二方审核和第三方审核。

●
●二、第一方审核
●第一方审核又叫内部环境管理体系审核，是由组织自己或以组织名义进行的审核。

这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审
和纠正、预防或改进措施提供信息,可作为组织自我合格声明的基础。

●内部环境管理体系审核的目的主要是:
●（1）保障管理体系正常运行和持续改进
●组织在建立了文件化的环境管理体系之后，进入体系的正常运作.在运行过程中，
文件化的体系能否正确实施，实施的效果如何，是否能实现目标的要求,这就需要
组织建立一个自我发现问题、自我完善和自我改进的机制。

事实证明,一个缺少监
督检查机制的管理体系，是不能保证持续有效运行，也不能持续改进提高。

因此，
有效的内部审核是克服组织内部的惰性、促使管理体系良性运作的动力.
●（2）为第二和第三方审核做准备
●使组织能顺利通过第二方和第三方审核。

在第二方或第三方审核前，组织进行内部
审核,可及早发现不符合并进行整改，以便为通过第二方或第三方审核扫清障碍，也可减少不必要的经济损失。

●(3）建立一种管理手段
●环境管理是企业管理的一个方面，组织的管理者除了要建立文件化的体系外,还要
了解体系各方面的运作情况，针对偏离目标的情况实施改进，并最终实现目标。

管理者需要一个能够全面系统反映环境管理总体状况，为其提供决策的信息系统。

内部审核是系统的检查和评定各部门的环境管理现状，发现问题，提出改进措施，并跟踪验证改进的效果，同时将检查和改进的结果报告管理者，为管理者提供决策的依据，也推动了管理的改进。

●三、第二方审核
●第二方审核是由组织的相关方（如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。

这种审核旨在为组织提供信任的证据。

目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。

●第二方审核的目的是：
●（1)选择合适的伙伴
●全世界各国对环境愈来愈重视，有关法规也越来越完善,组织为了自身的利益,在选
择供应商时，往往会对供应商提出环境管理的要求。

一个重视环境管理的组织，将是顾客适宜的合作伙伴。

●(2)证实合作方持续满足规定要求
●合同签订后，由组织或其代理人对合作方的管理体系进行审核，以证实其环境管理
体系持续满足规定要求,给组织一种信心。

●(3）促进合作方改进环境管理体系
●通过第二方审核，使合作方了解组织对环境管理的要求，指出合作方环境管理体系
的不足之处，帮助其进行改进，使双方建立更为密切的合作关系。

●四、第三方审核
●第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的
审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。

●在第三方审核中,由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的
的审核，又称为认证审核，有时简称认证。

认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证.
●第三方审核的目的是:
●（1）向外界展示组织的环境管理体系是符合要求的
●通过审核注册，向所有的相关方证明组织的环境管理体系是符合规定要求的。

这样
可以在社会上为组织树立良好的形象，在市场上使组织更具有竞争力。

●（2）实施、保持改进组织的环境管理体系
●借助第三方的审核和每年的监督检查，促进组织坚持按照标准,保持管理体系的有
效运行，也可借助第三方专家的技术,进一步完善和改进组织的管理体系.
●（3）满足相关方的要求
●当相关方要求组织要通过环境管理体系认证时，组织通过认证审核，获得注册证书,
以满足相关方的要求。

●在上述三种审核类型中，认证审核的客观程度最高。

因此，认证审核往往被称为是
具有权威性、公正性、客观性的审核，具有更强的可信度。

●第一、二、三方审核的相同点：。