证券公司从事推荐业务自律承诺书
证券公司经纪人执业诚信书
XX有限责任公司经纪人诚信承诺书我已充分知晓并自愿遵守XX有限责任公司各项规章制度，现本人慎重做出以下承诺：第一条本人确认，向公司提供的个人信息、证明材料、各类证件及复印件均真实准确，对因提供信息、证件不实所造成的后果，本人自愿承担一切责任。
第二条本人确认，在与公司有委托关系期间内不同时与其他公司建立委托关系，不从事任何与公司存在利益冲突的活动，对因此造成的一切后果，由本人承担。
第三条本人承诺，在与公司有委托关系期间内遵守证券从业人员行为操守：遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明服务。
第四条本人承诺，在与公司有委托关系期间内遵守《证券业从业人员执业行为准则》：1、遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
2、在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
3、在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。
4、为保证必要的执业能力和专业水平，应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。
5、在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告，当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
6、应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；（二）有关法律、法规要求提供的。
7、对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
8、机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的，应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，应及时向中国证监会或者协会报告。
证券从业人员合规执业承诺书
证券从业人员合规执业承诺书要点证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁止性行为。
合规执业承诺书（年第季度）本人姓名：身份证号：本人作如下承诺：一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。
本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。
二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为：1. 超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。
2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。
3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。
4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。
．5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。
中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)
附件1：中国证券业协会证券投资基金评价业务自律管理规则（试行)第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下称基金）评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。
第二条基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，以及基金管理公司、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。
第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。
本规则所称基金评价业务是指基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。
本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成的信息资料，包括基金或基金管理人的评级信息、基金排名、基金或基金管理人获奖信息等。
第四条基金评价机构应当加入中国证券业协会（以下称协会），成为协会会员，履行会员义务，享有会员权利。
第五条协会成立基金评价业务专家工作组（以下称专家工作组），负责对基金评价机构的基金评价标准、方法、内控制度、业务流程以及执行情况的评估咨询。
第六条协会依据本规则，负责对基金评价机构及基金评价业务活动等进行自律管理。
第二章注册登记和业务备案第七条申请入会成为协会会员的基金评价机构，应符合《中国证券业协会章程》和《中国证券业协会会员管理办法》规定的入会条件，符合《暂行办法》规定的从事基金评价业务的基本条件，同时还应符合下列条件：（一）在中国境内登记、注册的企业法人；（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；（三）基金评价人员应取得基金从业资格，且不少于5人，并具备3年以上金融业务相关的工作经历或学术经历，其中基金评价业务主要负责人应当具备5年以上金融业务相关的工作经历或学术经历。
证券经纪业务客户证券交易行为自律协同管理制度模版
证券经纪业务客户证券交易行为自律协同管理制度[2010年4月]目录第一章总则 (2)第二章客户交易行为日常自律管理 (3)第三章客户异常交易行为协同管理 (5)第四章自律协同管理记录和档案管理 (10)第五章罚则 (11)第六章附则 (11)第一章总则第一条为了健全和完善公司内部控制机制，规范公司经纪业务客户的证券交易行为，防范公司的经营风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》；上海证券交易所《上海证券交易所交易规则》、《上海交易所会员管理规则》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》、《上海证券交易所纪律处分实施细则》；深圳证券交易所《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所限制交易实施细则》、《关于进一步加强中小企业版股票上市首日交易监控和风险控制的通知》、《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》等有关规定，制订本制度。
第二条本制度的自律管理是指：公司总部及营业部自觉遵守交易所相关规定，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为；协同管理是指：公司总部及营业部应有效配合证券交易所的市场监管工作。
第三条公司应当根据中国证监会及证券交易所的相关规定，配合交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据证券交易所的要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
第四条公司应当完善客户证券交易行为监控系统，完善客户证券交易行为监控制度。
第五条公司应当加强对与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解证券交易所规则。
第六条营业部在日常工作中接到公司或证券交易所协同管理客户异常交易行为的事件，应当遵守本制度。
第七条公司风险管理部负责客户异常交易行为日常监控工作，并指导营业部做好营业部层面的监控。
证券公司营销服务人员合规展业承诺书
合规展业承诺书(适用营业部营销服务人员）证券股份有限公司本人（姓名：，身份证号：）郑重承诺如下：一、严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，不从事禁止性行为。
如相关规定发生变更，本人亦愿严格履行变更后的相关规定。
二、本人清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务。
同时，本人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件，符合合规展业资格要求并能够胜任所从事的职位。
三、在取得必要的从业资格前，不从事相关金融产品的营销活动，包括但不限于在取得保险、基金从业资格（或基金销售资格）前，不从事保险产品、公募基金的宣传推介、业务咨询和销售等活动。
四、不擅自代销公司尚未完成合同签署或未完成监管机关报备的金融产品。
五、不代客户填写、签署《风险评测问卷》、《风险揭示书》、《适当性评估结果确认书》、《金融产品或服务不适当警示及客户投资确认书》等书面或电子文件。
不对客户风险测评放宽要求、不诱导客户违背自身真实情况进行风险测评。
六、不私自编制、篡改或印刷保险、公募基金产品的宣传材料。
不使用未经审核的私募、信托产品宣传材料。
七、不主动向客户推荐不适当的金融产品和服务。
若客户主动购买不适当的金融产品和服务时,积极劝导客户注意投资风险，谨慎投资。
八、不以公开方式进行私募、信托产品的宣传推介，包括但不限于：媒体、报刊杂志、公开广告等，也不得以群发短信、邮件等方式向社会公众进行私募、信托产品推介。
九、在销售公募基金时，不以排挤竞争对手为目的，压低公募基金的收费水平；不采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；不以低于成本的费率销售公募基金。
十、向客户推介金融产品时，不作虚假、夸大、片面和误导性陈述，诱导客户参与。
不预测金融产品的投资业绩，不违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、保本、保收益、超高回报等与产品风险收益特性不匹配的表述；不在未提供客观证据的情况下，使用“合作开发”、“联合开发”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩或使客户认为没有风险的表述。
证券公司员工证券帐户自查承诺书
证券公司员工证券帐户自查承诺书尊敬的证券公司员工：为了加强证券市场的监管，维护公平、公正、透明的市场秩序，确保投资者的合法权益，自查承诺成为证券公司员工的重要义务之一。
现向各位员工发出自查承诺书，并呼吁大家共同遵守，共同推动证券市场的健康发展。
第一部分：背景介绍作为证券公司员工，我们直接参与到证券市场的运作中，我们的行为和决策直接影响市场的稳定性和诚信度。
因此，作为证券公司的一员，我们需要高度关注自身行为的合规性和符合性，确保我们的行为符合监管法规的要求，保证投资者的利益得到最大程度的保障。
第二部分：自查承诺内容在此，我郑重承诺：自行遵守并督促他人遵守证券市场各项法规、纪律和规定，坚决杜绝任何违规操作和行为，绝不参与市场操纵、价格操纵等违法违规行为。
1. 不泄露内幕信息：我将严格遵守《证券法》等相关法律法规的规定，妥善保管和使用所掌握的内幕信息，绝不泄露给他人或利用该信息获取不正当利益。
2. 不从事内幕交易：我承诺不利用所知内幕信息为自己或他人谋取不当利益，不进行内幕交易，不参与操纵市场价格的违法行为。
3. 不参与市场操纵：我将严格遵守《证券法》等相关法律法规对市场操纵行为的禁止规定，不参与任何操纵证券市场价格或者伪造交易的违法行为。
4. 不进行虚假宣传：我将遵守相关规定，不散布虚假宣传信息，不制作或传播虚假文件、报告等不真实的证券信息。
5. 不收受贿赂：我承诺不收受不当好处，不接受他人的贿赂、回扣或其他利益安排，确保自身的行为廉洁合规。
第三部分：自查和监督机制为了履行自查承诺，提高自身合规意识和水平，我们将建立自查和监督机制，确保自身行为合规。
1. 自查制度：通过建立自查制度，每位员工需要定期对自己在证券交易中的行为进行全面检查，发现违反规定的行为，及时整改并报告上级。
2. 监督机制：公司将建立健全的内部监督机制，加强对员工行为的监控和严格纪律的执行，对违规行为进行严肃处理。
3. 报告和沟通：如果在自查过程中发现任何违规行为或者有其他担忧，员工可以选择向公司的合规部门或者上级进行报告和沟通，以便及时采取相应的措施。
公司廉洁自律承诺书(共8篇)
篇一：廉洁自律承诺书（公司）廉洁承诺书致：为加强征收项目活动中的廉洁自律，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为、规范合同双方的各项活动，保障征收项目的顺利进行，保护相关利益人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等相关法律，我司承诺以下廉政责任：第一条我司承诺在征收项目活动中遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则，并保证在征收项目过程中以及事前事后持公开、公平、公正、诚信、透明的原则（除法律法规认定的商业秘密或合同文件另有规定者外），不会为被征收人获取不正当的利益，而损害国家、集体的利益。
第二条我司保证我司以及我司工作人员与被征收人不会存在利害关系，按照有关法律法规的规定和程序开展征收项目活动，并遵守以下规定：（一）不以任何理由向相关利益人暗示接受礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。
（二）不以任何理由要求相关利益人报销应由相关工作人员个人支付的费用。
（三）不接受相关利益人提供的通信工具、交通工具和高档办公用品等物资。
（四）不以任何理由接受相关利益人组织有可能影响廉洁、公正的宴请、健身、娱乐活动。
（五）不以其它手段为相关利益人提供其他不正当利益。
第三条我司同意，如违反以上约定，委托方有权终止合同；涉嫌犯罪的，委托方有权移交司法机关追究刑事责任。
承诺方（盖章）：授权代表人：日期：篇二：管理人员廉洁自律承诺书管理人员廉洁自律承诺书承诺人：；部门：；岗位：为贯彻执行公司廉洁自律有关规定，严格履行管理人员廉洁从业职责，增强公司各级管理人员的廉洁自律意识，规范管理行为，改进工作及管理作风，维护正常的生产经营秩序，提高劳动效率，促进公司健康持续快速发展，本人特做出以下承诺：第一条保证不利用职权和工作上的便利谋取不正当利益。
不做下列行为：（一）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关单位或者个人的财物；（二）接受可能影响公正办理业务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；（三）在公司各项验收、表彰、竞赛等活动中弄虚作假、收受礼金和各种有价证券、支付凭证；（四）禾U用知悉或者掌握的资金、证券、技术、价格、招投标、客户资源等公司内幕信息谋取个人利益；（五）在采购、销售、工程、财务、取样、化验、仓储、领料、后勤等管理环节内外勾结，串通作弊，损害公司利益，从中谋取个人私利。
承诺书保证遵守证券法规书
承诺书保证遵守证券法规书尊敬的监管机构：我，（您的姓名），（您的身份证号码/营业执照号码）承诺遵守以下证券法规，并承诺在从事与证券相关的一切活动中，严格遵守相关法律和法规，确保合规经营，维护市场秩序，保护投资者的权益。
一、保证了解证券法律法规作为一名合规从业人员/公司负责人，我将充分理解和熟知相关的证券法律法规，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《证券法实施条例》等重要法规和监管规定。
在从事证券业务的过程中，我会将法规与实践相结合，并及时更新和了解最新的法律法规要求。
二、保证合规经营在公司经营中，我将建立健全公司内部合规管理制度，确保公司员工认真遵守证券法律法规，坚决杜绝任何违法违规行为。
我会通过培训、教育、内部检查等方式，加强公司员工对证券法规的学习与理解，确保公司运营符合监管要求。
三、保证投资者权益投资者的权益是我们发展的基础，我将始终坚持以客户为中心的原则，依法保护投资者的合法权益。
我将充分加强对投资者的风险提示和意见告知，确保投资者对产品、风险和预期收益等方面有准确、充分的了解。
四、保证信息披露透明作为一家上市公司/证券服务机构，我承诺及时、真实、准确地公开披露与公司经营相关的信息，确保投资者能够及时获取到必要的信息以做出合理的决策。
同时，我会保证信息披露过程的合规性，避免任何虚假、误导性披露的行为。
五、保证合规交易我将始终遵守证券市场的准入规则和交易规则，保证交易的公正、公平、公开。
在证券交易过程中，我绝不从事操纵市场、内幕交易或其他违法违规行为，并将积极配合证券交易所和监管机构的监管工作。
六、保证合理推荐在为投资者提供投资顾问、理财服务等服务过程中，我将客观、公正、诚实地向投资者提供信息和建议。
我承诺不得向投资者隐瞒重要信息，不会虚构或夸大投资项目的预期收益，保证投资者根据真实、准确的信息做出投资决策。
七、自我监督我将建立健全自我监督机制，对公司经营活动进行监督检查和内部审计，及时发现和纠正违规行为，并主动接受监管机构的监督和检查。
加强证券公司员工执业行为合规管理的建议
加强证券公司员工执业行为合规管理的建议作者：徐黎黎来源：《经营管理者·下旬刊》2016年第03期摘要：根据我国相关法律法规和行业自律准则的要求，证券从业人员不得开立证券账户买卖股票和私下代理客户进行证券交易。
为了避免这种违规行为，必须加强对证券公司分支机构员工执业行为的合规管理，提高证券公司风险管控水平。
关键词：证券公司执业行为合规管理根据《证券法》、《证券从业人员执业行为准则》等相关法律法规和自律准则的规定，证券从业人员不得买卖股票和违规代课理财。
但实际工作中，此类违规行为时有发生，加强从业人员行为合规管理，避免员工违法违规从事股票买卖是证券公司员工合规管理的重要工作，建议通过以下方式对员工执业行为进行合规管理。
一、员工个人股票账户开立和交易情况管理由综合部提供营业部全体人员名单及身份证号码，合规人员通过系统查询员工个人股票账户开立情况。
二、开展合规培训营业部通过多种形式进行合规宣传培训，对全体员工加强合规从业意识的宣传教育。
让员工了解执业行为的禁区有：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等行为；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（5）除了开展融资融券业务以外，为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供中介、担保或者其他便利；（6）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（7）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
营业部在录用员工时与每位拟入职员工开展岗前合规谈话，并将证券合规知识纳入新员工试用期的考核项目，合规测试成绩作为员工上岗和绩效考核的内容。
营业部在运营管理中，按照国家相关法律法规规定和内部制度的规定，对人员合规执业情况进行管理和考核，并将考核结果与每月绩效工资挂钩，加强人员执业合规管理工作的有效性。
证券公司从事推荐业务自律承诺书
证券公司从事推荐业务自律承诺书（全国中小企业股份转让系统2013版）政府示范文本证券公司从事推荐业务自律承诺书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐业务承诺如下：一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的推荐业务部门，配备合格业务人员。
业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉全国股份转让系统业务规定。
三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障推荐业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。
四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息，并按全国股份转让系统公司要求及时更新。
五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。
六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称《推荐业务规定》）的要求，严格执行推荐标准，认真履行推荐程序，推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌，并对此承担相应责任。
七、按照《推荐业务规定》的要求，为每家申请挂牌公司设立项目小组，根据《主办券商尽职调查工作指引（试行）》对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
八、按照《推荐业务规定》的要求，设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。
内核机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议，对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
公司廉洁自律承诺书(精选17篇)
公司廉洁自律承诺书（精选17篇）篇1：公司廉洁自律承诺书廉洁自律承诺书为了确保公司项目建设工作规范有序地进行，按照公司廉政建设的有关规定和要求，作为项目建设的参与者，为端正工作作风，正确对待和行使公司赋予我的工作职责，不断提高廉洁自律意识，廉洁自律从业、遵守职业道德。
提高自我约束力，从思想上和源头上杜绝违法违规违纪事件的发生。
不以权谋私。
决不利用本人的职权和影响，违反规定干预和影响工程项目的建设。
我承诺：一、充分发扬在工作中严以律己，对公司资源的使用以节约、适度为原则。
在生活中培养节俭的好习惯，不给腐败违规提供机会。
二、决不违反规定及程序推荐施工单位和供应商。
遇有与本人有厉害关系的施工方或供应方，本人主动向公司申明并回避;三、决不向他人泄露公司秘密，决不向他人泄露公司财务、采购等相关信息，坚决执行公司的保密制度;四、决不收受施工单位或供货单位及利害关系方的礼金、礼品及有价证券等;决不接受上述单位安排的宴请、健身、旅游和高消费娱乐等;决不向上述单位索要和低价购买产品;决不使用和借用上述单位的钱、财;决不收受上述单位提供的赞助资金;决不在上述单位报销任何应由个人支付的费用;决不要求、暗示和接受上述单位为本人装修(建)住房，像上述单位索要好处费，变相抬价索取回扣;决不向上述单位介绍或让配偶、子女、亲属参与同建设、采购合同有关的设备或材料购买、工程分包、劳务就业等经济活动。
五、充分发挥企业主人翁精神。
严格履行工作职责，认真执行公司各项管理制度和国家法律法规，杜绝各类违规违纪以及违法犯罪事件的发生。
以上承诺接受公司广大员工及各参建单位的监督。
如有违反以上内容，本人自愿接受公司制度处罚处理以及追究刑事责任权利。
承诺人：时间：年某某月某某日篇2：招标公司廉洁自律承诺书目的为进一步加强公司干部员工廉洁自律建设，端正工作作风，加强约束力，促进集团公司健康发展，使广大干部员工能够自尊、自重、自省、自警，从思想上和源头上杜绝违规违纪事件的发生。
证券经纪人职业操守承诺书
证券经纪人职业操守承诺书尊敬的各位领导、同仁及广大投资者：作为一名证券经纪人，我深知自己肩负着重要的责任和使命。
为了维护证券市场的公正、公平和透明，保障投资者的合法权益，促进证券行业的健康发展，我郑重承诺以下职业操守：一、诚实守信1、在与客户的沟通和交流中，始终保持诚实和守信，不隐瞒、不歪曲任何与证券投资相关的信息。
如实告知客户证券投资的风险和收益特征，不夸大收益，不淡化风险。
2、严格遵守法律法规和行业规范，不参与任何形式的欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
3、对客户的委托和交易信息严格保密，不泄露客户的个人隐私和交易机密。
二、勤勉尽责1、不断学习和提升自己的专业知识和技能，为客户提供准确、及时、全面的投资咨询和服务。
2、认真研究市场动态和证券产品，根据客户的风险承受能力和投资目标，为客户制定合理的投资方案。
3、密切关注客户的投资组合，及时向客户提示风险，协助客户进行资产配置的调整和优化。
4、积极回应客户的咨询和诉求，在规定的时间内为客户解决问题，不推诿、不拖延。
三、公平公正1、对待所有客户一视同仁，不偏袒、不歧视任何客户，不因客户的身份、资产规模等因素而区别对待。
2、在为客户推荐证券产品时，遵循客观、公正的原则，不谋取不正当利益，不接受证券公司或其他机构的不合理利益输送。
3、不利用职务之便为自己或他人谋取私利，不从事损害客户利益的行为。
四、合规经营1、严格遵守证券法律法规、行业自律规则和证券公司的内部管理制度，自觉接受监管部门和公司的监督和管理。
2、按照规定的流程和标准开展业务活动，不违规操作，不超越授权范围从事业务。
3、积极配合监管部门和公司的检查和调查工作，如实提供相关资料和信息。
五、客户至上1、始终把客户的利益放在首位，以客户的满意度作为衡量工作质量的标准。
2、尊重客户的意见和选择，充分听取客户的需求和建议，不断改进服务质量。
3、积极开展投资者教育工作，帮助客户提高投资知识和风险意识，引导客户理性投资。
证券从业人员合规执业承诺书
证券从业⼈员合规执业承诺书证券从业⼈员合规执业承诺书要点证券公司员⼯或证券经纪⼈向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁⽌性⾏为。
合规执业承诺书（年第季度）本⼈姓名：⾝份证号：本⼈作如下承诺：⼀、⾃与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分⽀机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪⼈委托代理合同》之⽇起：能⾃愿遵守法律法规规章、证券监管机关、⾏业⾃律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，⽆隐瞒任何违法违规展业的⾏为；已根据法规及制度规定，如实进⾏基本信息的报备且⽆任何隐瞒。
本⼈声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。
⼆、本⼈作为公司营销⼈员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁⽌性⾏为：1. 超出授权（包括超出《证券经纪⼈委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律⽂件；作为公司的证券经纪⼈，以公司员⼯⾝份对外开展业务。
2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他⼈名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。
3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关⼿续（包括但不限于替客户办理账户开⽴、注销、三⽅存管签约、密码修改或重置、开通委托⽅式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进⾏账户操作（包括但不限于证券买卖、资⾦存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅⾃以客户名义签署相关协议、申请表单或其他⽂本（包括以电⼦⽅式签署）；侵占或挪⽤客户账户资⾦或证券。
4. 为获取报酬，⿎励或诱使客户频繁交易或进⾏不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场⾛势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本⾦不受损失或保证其取得最低收益的承诺。
公司廉洁从业承诺书8篇
公司廉洁从业承诺书8篇(实用版)编制人：__审核人：__审批人：__编制单位：__编制时间：__年__月__日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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证券行业荣辱观宣誓词
证券行业荣辱观宣誓词茫茫证券市场，荣辱交织，象征着无数投资者的希望与失落。
为了维护证券行业的声誉和形象，我们应当共同宣誓，以诚实、勤勉、公正的原则，做到公平交易，保护投资者权益，共同守护证券行业的尊严。
我宣誓，作为证券行业从业人员，我将始终遵守道德底线，严守职业操守。
我将以诚实守信为根本准则，坚守职业道德，绝不参与任何虚假宣传、误导投资者的行为。
我将严守机密规定，不泄漏任何涉及客户利益的信息，诚信为本，保障客户投资安全。
我宣誓，作为证券行业从业人员，我将用勤勉尽责的态度对待我的工作。
我将不把个人利益凌驾于客户利益之上，恪尽职守，兢兢业业，从不敷衍塞责。
我将不断提升自己的专业素养，增强市场分析和风险识别能力，以确保客户投资决策的准确性和可靠性。
我宣誓，作为证券行业从业人员，我将秉持公正公平的原则，做到客观公正的交易服务。
我将严格执行法律法规和交易规则，坚决杜绝内幕交易和其他违法违规行为。
我将不歧视投资者，不偏袒某一方，向投资者提供中立、客观的信息及建议，保护投资者的合法权益。
我宣誓，作为证券行业从业人员，我将秉持风险意识，保护投资者的权益。
我将认真对待风险提示，向投资者提供真实、完整、准确的风险提示和投资评估，帮助投资者了解风险和回报的关系，并根据客户的风险承受能力和投资目标，提供个性化的投资建议，降低投资风险，保障投资者的合法权益。
证券行业是我奋斗的舞台，我将全力以赴，做到最好。
我将不断学习，不断提高自己的专业素养和服务能力，始终站在投资者的角度思考问题，提供优质的投资服务。
我将始终保持积极进取的态度，与时俱进，不断拓展业务领域，以更好地满足客户的需求。
我宣誓，作为证券行业从业人员，我将尊重行业规则，遵纪守法。
我将不参与任何违法违规的活动，严防利益冲突，拒绝一切形式的贪污腐败。
我将积极配合监管部门的工作，主动接受监督，并自觉接受惩罚和处罚，承担相应的法律责任。
在证券行业的路上，我将遵循荣辱观宣誓词的内容，秉持诚实守信、勤勉尽责、公正公平、风险意识、尊重规则的原则，竭尽所能，为推动证券市场的健康发展贡献自己的力量。
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2002.10.28•【文号】•【施行日期】2002.10.28•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券业协会关于废止《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》等30项自律规则及文件的公告（发布日期：2013年5月16日，实施日期：2013年5月16日）废止证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)(2002年10月28日)第一章总则第一条为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司(以下简称“股份转让公司”)股份转让主办券商业务，促进代办股份转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。
第二条证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会(以下简称“协会”)申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格(以下简称“业务资格”)。
未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。
第三条本办法所称代办股份转让业务主办券商(以下简称“主办券商”)，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。
第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务。
第五条主办业务包括：(一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。
股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；(二)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；(三)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；(四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；(五)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；(六)根据协会要求，调查或协助调查指定事项；(七)协会许可的其他业务。
证券公司廉洁从业述职报告
证券公司廉洁从业述职报告尊敬的领导：我是某证券公司的一名员工，我在此次述职报告中向您汇报本人在廉洁从业方面的情况。
我深知作为一名证券公司的从业人员，廉洁从业是我们应尽的职责和使命。
在过去的一年里，我始终牢记廉洁从业的要求，以诚信、规范的工作作风履行职责，积极推动公司的廉洁从业工作。
首先，我自觉遵守公司的各项规章制度，时刻保持自身的廉洁从业意识。
我熟悉公司的相关制度和规范，严格遵守交易准则、内幕交易管理规定等，严禁利用职务之便谋取私利，确保自己的工作行为与公司的利益保持一致。
其次，在工作中我始终保持公正客观的态度，确保公开透明的交易环境。
我不搞不正当的内外勾结，严禁接受任何形式的贿赂和回扣，同时也主动抵制职务滥用和以权谋私的行为。
我积极推动公司的制度建设，加强内部控制，提高公司运营的透明度，为投资者提供公平公正、可靠的服务。
同时，我注重完善自身的专业素养和道德修养，积极参加公司组织的各类培训和学习活动，不断提升自己的业务水平和职业素养。
我在工作中坚持严格遵守职业道德要求，维护客户利益，忠实履行职责。
对于出现的潜在违法违规问题，我会及时上报，并配合相关部门进行调查处理。
最后，在公司的廉洁从业工作中，我积极参与各项活动，推动廉洁从业文化的营造。
我与公司其他员工共同签订了廉洁从业承诺书，倡导诚实守信、自律自励的工作态度。
我还积极参与公司组织的廉洁从业宣传活动，帮助其他员工增强廉洁意识，共同营造风清气正的工作环境。
我会继续践行廉洁从业的要求，履行好职责，为公司的发展做出更大的贡献。
以上是我在廉洁从业方面的述职情况，希望领导能够给予指导和支持，让我在廉洁从业工作中能够更好地发挥作用。
谢谢！。
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证券公司从事推荐业务自律承诺书（全国中小企
业股份转让系统2013版）
政府示范文本
证券公司从事推荐业务自律承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
__________________ （以下简称公司”就在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）开展推荐业务承诺如下：
一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的推荐业务部门，配备合格业务人员。
业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识
或工作经验，熟悉全国股份转让系统业务规定。
三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障推荐业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。
四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情
况等信息，并按全国股份转让系统公司要求及时更新。
五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。
六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称《推荐业务规定》）
的要求，严格执行推荐标准，认真履行推荐程序，推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌，并对此承担相应责任。
七、按照《推荐业务规定》的要求，为每家申请挂牌公司设立项目小组，根据《主办券商尽职调查工作指引（试行）》对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
八、按照《推荐业务规定》的要求，设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。
内核
机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议，对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
九、认真编制推荐文件，并根据申请挂牌公司委托认真组织编制挂牌申请文件，保证相关文件均真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
十、依据《业务规则》、《推荐业务规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定，为每家所推荐挂牌公司配备符合要求的专职督导人员，认真履行持续督导职责，指导和督促所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治
理机制。
十一、按照全国股份转让系统公司相关规定，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务。
十二、积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。
十三、根据全国股份转让系统公司的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。
十四、在开展推荐业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股份转让系统公司，并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，诚实守信，勤勉尽责地开展推荐业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受全国股份转让系统公司的监督管理，并对此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：。