2018年风险处理报告书-范文word版 (10页)

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风险处理报告书
篇一：风险分析报告模板
风险分析报告
一、项目介绍：
1. 项目宗旨；
2. 项目定位与总体目标；
3. 市场计划；
4. 产品介绍；
二、运行风险分析：
1．政策风险；
2．资源（原材料/供应商）风险；
3．研发（技术）风险；
4．市场不确定性风险；
5．生产不确定性（内部控制）风险；
6．成本控制风险
7．竞争风险
8．财务风险（应收帐款/坏帐）
9．管理风险（含人事/人员流动/关键雇员依赖）
无锡飞锐数码科技开发有限公司
LCD(液晶数字电视)生产及销售项目风险分析报告
一、项目介绍：
1. 宗旨：以人为本，做强“飞锐”，为繁荣世界经济做出贡献。

2. 定位与总体目标
公司坚持产品100%出口，市场定位:为客户OEM、ODM；客户范围:世界各国,目标：3年内达到年出口120万台LCD，利润2400万美元元/年。

3. 市场开发计划和生产规模
公司销售现已开发有欧洲市场、中东市场、非洲市场、大洋洲市场和美洲市场：
（1） LCD/TV市场开发：公司在市场开发计划总体分成两个板块,主要在
地理位置和技术适应两个方面.以欧洲,英国,法国,德国,俄罗斯为代表的国家技术适应性.基本覆盖了欧洲,非洲,中东,大洋州,东南亚大部分国家.以美国,巴西,阿根廷等国家为代表的国家基本覆盖了美洲.按照以上情况公司已经开发了欧洲市场其中100%的客户需要LCD/TV,北美洲市场100%的客户需要LCD/TV,南美洲
市场20%的客户需要LCD/TV,大洋州客户100%的客户需要LCD/TV,中东,非洲客
户30%的客户需要LCD/TV 公司的客户在生产中会不断的增加,市场会不断的扩大.
（2） LCD技术开发：结构设计和机芯方案软件开发,公司有自主设计能
力,已有完成开发计划和方案,机芯开发有15”,17” 20” 26” 32” 42” 47”,采用自主设计和外包设计相结合的方法,以新,奇,特,短,频,快不
同的风格满足客户要求.生产规模:第一年年产40万台,日产1800台LCD/TV,生
产流水线(总装)三条,SMT贴片完全可以满足产量要求。

4. 主要产品介绍
（1） PHILIPS ，MSTAR206,系列机芯——该机芯为目前应用在大屏幕
15” 17” 26” 32” 37”42”47”中高档机种上，有明显的技术优势，可做
欧洲各国制式，芯片可互换，电源范围从90V~270V，可实行1000页图文，，
核心技术由PHILIPS公司提供减少了出口国家不同必须换机芯的麻烦，建立了
生产用机芯标准化，为大规模生产带来了极大的方便。

（2）
机芯937美国zoran提供核心技术，与长虹联合开发，由公司技术
部设计成美国ATSC制式适用美国全部高清数字节目，机芯标准化。

适用于出口美国各种尺寸LCD电视机大规模生产。

（3） MSTAR209——核芯片MSTAR公司提供，与长虹联合开发合适澳
洲数字高清电视用H264解码高清码流功能，该机芯技术含量高，有充分的利润和市场前景。

是以后主要增长点。

目前已完成开发，可批量生产，并已有有意
向客户。

（4） V-26机芯：合适中东，非洲，南美洲。

完成技术开发，可批量生产，
已有意向客户。

（5）附加功能：在LCD上加B,读卡，刻录等功能。

这些功能
大的品牌工厂是不做的。

大厂会把客户介绍给我司。

做差异化是公司的发展方向。

5. 商业模式：为世界各国经销商或生产工厂做好OEM、ODM。

二、风险分析与规避：
1. 政策风险与规避――中国改革开放30年来，政策稳定，不会有风险；
2. 资源风险――所有配套资源在中国充足，没有风险。

3. 技术风险――我司按市场和客户要求来进行技术开发，不会脱离实际技术开发，公司会组织市场调查，专家论证，多方征求意见，对没有市场的产品坚决
不会投入开发。

4. 市场风险――公司全部实行以销定产，接到客户L/C或订金到帐才安排生产，所有销到市场的产品公司没有风险，产成品和元器件全部实现零库存。

5. 内部环节脱节风险――公司可能会出现过类似情况而导致推迟交货。

主要是内部管理制度执行不力所致，平时必须加强考核制度，实行全员培训，提高整
个团队素质。

预防为主，以各项制度来保证不发生脱节的风险。

如果出现推迟
交货必须及时与客户沟通，取得客户谅解，并需该信用证条款，重新制定交货期。

6. 成本控制风险：
（1）产品定价：公司对每张订单会组织相关部门进行评审，如果成本过
高或定价太低则不能通过评审；
（2）所有原料材料必须经过公司价格委员会审定价格方可签订进货合
同；
（3）经常向市场了解材料成本价格情况；
（4）财务对所有进出价格实行监控。

7. 竞争风险――由于国际市场非常庞大，中国的生产工厂是最有竞争力的。

有竞争就有风险，关键是我们有一套防止风险的办法。

（1）成本控制，密切注意市场价格变化，使自己的成本处于最低状态；
（2）技术领先，开发新品领先投入市场；
（3）质量保证，过程控制，不合格的原材料、元器件不能进厂，不合格
的产成品不能出厂，严格按照ISO9000程序办事；
（4）改善服务，收集客户意见，改进产品，提高服务质量。

8. 财务风险——控制财务风险采取以下方法：
（1）公司实行的是客户货款或LC到后安排生产，不实行欠款生产。

（2）按订单采购原材料实行零库存。

（3）产成品按订单生产实行零库存。

材料和成品无库存积压。

（4）风险存在是客户付了定金后取消订单，我司可更换包装，换外壳的
方法。

（包装外壳只占货价的5%）转卖给其他客户，把损失控制在小范围内。

这也是我们要防范的风险。

9. 管理风险
管理一个公司主要是建立一个团队，要有健全的规章制度，让每一个员工都在
可控状态下工作。

给每个员工创造发展的空间。

让每个责职部门的领导对自己
所领导的部门承担全部权力和义务。

建立完善的监督和考核机制，在平时及时发现和纠正风险，把一切风险提早发现、掌握在可控制范围之内。

篇二：风险报告(全)
风险管理文档
产品名称：
产品编号：
风险管理计划
编制人：编制日期：
1、范围：
产品描述：
本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。

2、职责与权限的分配
2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。

保证给
风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作
执行者具有相适应的知识和经验。

2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险
评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。

2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已
知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风
险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。

2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性
和有效性负责。

2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。

3、风险分析
3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部
主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生
产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和
可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：201X附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的
表格。

3.2风险分析内容包括： 1）可能的危害及危害事件序列 2）危害发生
及其引起损害的概率 3）损害的严重度
3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行
危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。

3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应
和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。

3.5在试生产或生产阶段采用危害分析和关键控制点（HACCP）进行风险管理的优化。

3.6质量部、生产部负责配合技术部对产品所有已知和可预见的危害进行分析，预期1个月，保存好相关记录。

4、风险评价
4.1生产部、质量部、、销售部负责配合技术部对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损害严重度的分析，最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，预期2个月，保存好评价记录。

4.2以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则，其中损害的严重度采用定性分析，损害发生的概率采用半定量分析，风险可接受性准则以4Ⅹ6三分区矩阵图表示。

4.2.1损害的严重度水平
4.2.2损害发生的概率等级
4.2.3风险评价准则
说明：A：可接受的风险；R：合理可行降低(ALARP)的风险；U：不经过风险／收益分析即判定
为不可接受的风险
4.3在经过风险分析和风险评价过程判断出的产品所有的风险均应采取合理可行的措施降至可接受区，当风险被判断为不可接受时，应应收集相关资料和文献对风险进行风险/受益分析，如果受益大于风险，则该风险还是可接受的，如果风险大于受益则设计应放弃。

4.4对损害概率不能加以估计的危害处境，应编写一个危害的可能后果清单以用于风险评价和风险控制，各部门应配合技术部采取合理可行降低法将风险降低到合理可行的最低水平，对于无法降低的风险进行风险/受益分析，如果受益大于风险，则该危害可接受，如果风险大于受益，则风险不可接受。

4.5在可接受区，风险是很低的，但是还应主动采取降低风险的控制措施。

4.6受益必须大于风险才能判断为可接受。

5、风险控制
5.1对于经判断为可接受的风险还应当采取可行的措施将风险降到最低。

篇三：风险管理报告
市场开发部风险管理报告
一、201X年度市场部全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作计划完成情况
201X年，市场开发部作为工程局国内市场开发的组织管理部门，通过不断积极
探索，自主创新，制定了详细的全面风险管理工作方案、建立了完备的风险
管理组织架构、拟定了有效的全面风险管理制度、采取了高效的风险防范措施，全面风险管理工作取得了一定成绩。

尤其是风险信息库的建立、重大风险评估
和风险防范措施的出台，极大降低了风险发生的概率，为市场开发目标的达成
提供了有利保障,201X年市场开发部全年没有重大风险事件发生，较好的完成
了风险管理计划。

201X年，市场开发部围绕内、外部环境因素变化，重新进行了进行风险评估；
全面开展了制度流程修订工作，制定和完善了《市场开发管理暂行规定》。

（二）重大风险管理情况
201X年，市场开发部经过风险识别出重大风险两项，分别为投标合同风险及材
料价格波动风险，经过有效风险管理，全年没有重大风险事件发生。

（三）风险管理体系建立运行情况
1、组织体系建立及运行情况
市场开发部建立并完善了领导、执行及监督分工负责的全面风险管理组织架构。

市场开发部部领导及各科室科长组成部门全面风险管理工作的领导机构，负责
对市场开发部权限范围内的重大风险事项进行决策；负责编制和完善市场开发
部全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常工作，提出
全面风险管理年度工作报告；部门各科室是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本科室内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。

部
门总工程师负责监督技术科风险管理实施情况，并进行评价；部门总经济师负
责监督预算科风险管理实施情况，并进行评价；部门副主任负责监督综合科风
险管理实施情况，并进行评价。

2、常态化风险评估机制建立及运行情况
全面风险管理具有持续性和长期性，只有及时根据外部环境和内部环境的变化，不断更新和完善全面风险管理，建立常态化风险评估机制，才能充分保障部门
业务的
持续发展。

201X年我们建立了常态化内控风险评估机制。

采取日常检查评估与年度评估相
结合的方式，实施风险管理及风险评估。

一是日常检查实行纵向监督评估。

部
门风险管理监督员定期检查评估、部门各岗位人员自我检查构成，自上而下，
开展监督管理工作；二是部门实行风险年度评估机制，每年对部门全部业务流
程重新进行评估，编写部门年度风险管理报告。

建立了以风险监督员为主体的风险评估机制，加强对高风险业务的事前和事中
控制，通过各科室的参与，调动各岗位员工风险管理的主动性、自觉性和积极性，有效提高内控风险评估的针对性和效率。

绘制部门业务流程图,对重大风险业务流程实施重点监控，按月抽查，每季全面检查评估，确保足够的检查频率和监督力度，不在低风险领域浪费时间和资源，提高内控安全管理的水平和效果。

3、风险管理沟通报告制度的建立与执行情况
市场开发部建立了风险信息沟通与报告制度，明确风险信息的收集、处理和上
报程序，各科室发现风险信息，立即向部门风险管理领导小组汇报，部门风险
管理领导小组对风险信息进行分析，在职责范围内进行处理或继续上报。

内部
局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各科室以及员工与管理层之间信
息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。

4、风险管理文化建设情况
为增强市场开发部全体员工对风险的认识水平，提高风险管理的意识，培育全
面风险管理文化，掌握风险管理的相关知识和技能，提高市场开发工作质量，201X年市场开发部开展了多种形式的宣传、学习活动，创造了良好的风险管理
环境。

一是收集整理《企业内部控制配套指引》、《广西水利电力建设集团内部控制
体系建设指导手册》、《广西水电工程局内部控制及风险管理文件材料汇编》
以及最新的风险管理案例，下发通知，要求各科室自主开展学习，并在学习过
程中，及时跟踪各科室学习情况，解答疑问。

二是多次召开部门内部会议，要求每个员工发表学习心得，互相交流，学习效
果
得到大大加强，使风险文化深入人心。

通过多种新式的风险学习教育，使每位员工加深了对风险管理的重要性的了解，掌握与本岗位相关的风险防范措施，进一步培育风险管理文化，取得了良好效果。

二、201X年度风险评估情况
（一）总体风险形势的简单研判
201X年，市场开发部根据内外部环境的变化，进行风险评估；重点关注的外部
因素为：国家宏观政策对水电行业发展的影响；随着我国经济的逐步企稳，电
力需求也将稳步增长，水电行业作为清洁能源也将步入一个新的快速发展时期，我局的国内市场开发也将迎来一个难得的机遇。

内部因素有：第一，根据我局
新制定的战略发展规划，对国内市场开发提出了更高的要求；第二，随着我局
国内项目的逐步完工，为保持我局持续发展的动力，国内市场开发的紧迫性进
一步提高。

综合以上内外部因素，201X年局市场开发部国内市场开发的强度将会进一步提高，风险管理的难度将进一步加大，为防范重大风险，规范风险评估工作，市
场部严格按照《风险评估暂行办法》的要求，认真梳理各个业务流程中存在的
风险，制定了重大风险应对策略和解决方案。

（二）风险评估的范围、方式及参与人员
（1）风险评估范围：本次风险评估范围包括局市场开发部的所有业务流程。

（2）风险评估的方式及参与人员：按照“对照检查，补充完善”的方式，召集市场部全体管理人员及各科室业务骨干召开会议，根据市场开发部的业务流程，逐项梳理《广西水电工程局企业风险分类》中的各类风险，同时，在市场部业
务范围内，进行必要的补充完善，确保风险评估的全面及准确。

（三）风险评估结果
经过风险评估，投标合同风险、材料价格波动风险两大风险是市场部需要重
点关注和防范的重大风险点，并制定了相应的应对措施和解决方案；在评估过
程中，还发现投标总体技术方案制定风险、自然灾害风险、国家政策调整风险、成本控制风险等四项一般风险。

（四）风险坐标图
将风险发生的可能性作为横坐标、风险发生后对企业目标的影响度作为纵坐标，绘制的风险坐标图详见“图4-1风险坐标图”所示。

根据《风险评估暂行办法》第十八条确定的评估标准，将风险发生的可能性及
影响程度各划分为五个等级，详见下表。

图4-1 风险坐标图
备注：
（1）①投标总体技术方案的制定风险；②投标合同风险；③国家政策性调整风险；④材料价格波动风险；⑤成本控制风险；
（2重大风险中等风险一般风险
三、201X全面风险管理工作安排
（一）201X年度全面风险管理工作计划
市场开发部将按照《风险评估暂行办法》的要求，对外部市场环境以及工程投标的各个环节进行全面的、系统性的分析，识别出本部门全部业务流程范围内存在的风险，组织部门管理人员进行风险分析及风险评估，提出了需要重点防范的风险，制定风险管理的策略及解决方案，完善风险管理的日常监控机制，不断增强市场部抵御风险的能力。

（二）201X年度重大风险管理工作安排
（1）重大风险一：投标合同风险
风险描述：
投标过程中，某些项目的招标文件合同条款中包含不合理的计价方式、延缓工程。