远程培训100分
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
银行反洗钱远程培训终结性测试题
反洗钱远程培训终结性测试题目参考答案（100分）一、判断题（共20题，20分）1.反洗钱违规行为是否“情节严重”，可从违规行为的性质、种类、程度以及是否导致危害性后果发生、对社会经济稳定发展产生的影响以及被检查人是否主动消除危害性后果等方面进行认定。
√2.反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。
√3.当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时，金融机构可不承担来履行客户身份识别义务的责任。
×4.反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。
√5.FATF关于“洗钱风险”的定义是，洗钱风险是外部洗钱威胁作用于国家（或体系）薄弱环节而产生洗钱活动的可能性。
√6.对于在注册地无实质性经营管理活动、来受到良好监管的外国金融机构，金融机构可以为其开立代理行账户。
×7.某日，某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单后，通过比对客户信息，发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产。
该金融机构对此情况高度重视，立即将有关情况向有关部门进行了专门报告，并在接收司法机关下发针对以上资产的冻结通知书后，实施对以上资产的冻结。
请问该金融机构的做法是否正确。
×8.金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质，无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
×9.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的20个工作日内补正。
×10.金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的职业道德、资质、经验、专业素质及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。
诚信教育专题远程网络培训考试
诚信教育专题远程网络培训考试试卷满分：100一.判断题（每小题2.0分,共20分）1.所有关涉到公共事务、公共服务的事项都应该依法公开，接受社会和群众的监督。
（）A.正确B.错误正确答案：A；2.行政伦理关系，是由社会经济关系所决定，并受到社会的政治制度和行政体制直接影响，遵从一定的行政伦理观念、行政伦理原则和规范所形成的一种特殊的社会关系。
（）A.正确B.错误正确答案：A；3.公务伦理的个体层面包括核心价值、伦理德性条目和行为规范三个方面。
（）A.正确B.错误正确答案：A；4.公务伦理就是指公务员的伦理道德行为。
（）A.正确B.错误正确答案：B；5.服务是这个治理体系整体上的普遍精神和一般原则，是基础性的核心价值，公共管理者在公共管理的职业活动中树立服务精神，确立服务观念无疑是最具实质性意义的。
（）A.正确B.错误正确答案：A；6.政府职责就是“管”。
管人、管企业、管社会、管市场成为政府的主要工作。
（）A.正确B.错误正确答案：B；7.《关于深化政务公开加强政务服务的意见》是新中国第一部将政府置于阳光之下的专门法规。
（）A.正确B.错误正确答案：B；8.公务员在公务伦理中起着基础性和主体性的作用，是公务伦理的最根本、最直接的主体。
（）A.正确B.错误正确答案：A；9.所有关涉到公共事务、公共服务的事项都应该依法公开，接受社会和群众的监督。
（）A.正确B.错误正确答案：A；10.政务公开中的政务是指行政事务及部分社会公共事务。
（）A.正确B.错误正确答案：B；二.单项选择题（1。
每小题2.0分,共40分）1.按照既定的行为规范开展工作，体现了职业化三层次内容中的（）。
A.职业化素养B.职业化技能C.职业化行为规范D.职业道德正确答案：C；2.公务员的（）状况和精神面貌，直接影响政府的职能发挥和形象树立。
A.职业道德B.身体素质C.文化层次D.心理素质正确答案：A；3.岗位认知的前提是（）A.公众认知B.自知之明C.自我认知D.他人评价正确答案：C；4.忠诚奉公的态度与（）是评估公务员职业作风的主要指标。
2019证券业协会远程培训-《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读100分
13:证券基金经营机构债券投资交易业务询价可以使用个人电话、邮件、即时通讯等系统开展。错
14:证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。错
15:证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。对
Aபைடு நூலகம்1%
B.0.5%
C.0.75%
D.0.8%
3:《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？ABC
A.市场风险指标
B.流动性指标
C.信用风险指标
D.操作风险指标
4:哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？ABC
A.证券自营
D.财务部门或清算部门
9:开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？D
A.公司公章
B.公司授权业务章
C.公司授权合同章
D.业务章或部门章
10:对于（D）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。
A.买断式回购
B.远期交易
C.现券交易
D.质押式回购
11:证券基金经营机构及其相关业务开展资产支持证券投资交易业务无需参照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行。错
A.业务部门
B.风控部门
C.合规部门
D.后台部门
7:对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？BD
A.正回购
B.逆回购
C.现券
D.远期
8:对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？C
A.业务部门或技术部门
百分学员名单
第 2 页，共 8 页
附件4：2012年度全员远程培训总评成绩达到100分学员名单
姓名 李建玲 李艳青 李云腾 李振 李志业 刘向臣 刘艳波 刘玉山 吕文波 孟德稳 孟秀学 孙凤来 孙振国 田文苗 万顺 王建红 王俊宏 王玉君 肖军 杨亚楠 张海霞 张胜荣 张淑英 郑素静 孙守章 李晓利 罗爱菊 李志国 翟小菊 李红英 王熙雅 刘雅静 陆旭华 赵紫英 夏玉兰 李芳 马学勇 孙克义 董敬红 董秀爱 董志秀 夏红梅 杨会平 李文瑛 梁建东 刘秀珍 肖荣 张越男 赵俊芳 董彩云 董香萍 韩克敏 李晓礼 王春艳 吴炳凤 学科 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一数学 高一通用技术 小学科学 小学数学 小学体育 小学体育 小学语文 小学语文 初中地理 初中地理 初中地理 初中生物 初中思品 初中体育 初中体育 初中英语 初中英语 初中英语 初中英语 初中英语 初中语文 初中语文 初中语文 初中语文 初中语文 初中语文 小学数学 小学数学 小学数学 小学数学 小学数学 小学数学 性别 女 女 男 男 女 男 女 男 女 女 女 男 男 女 男 女 男 女 女 女 女 女 女 女 男 男 女 男 女 女 女 女 女 女 女 女 男 男 女 女 女 女 女 女 男 女 女 女 女 女 女 女 男 女 女 中心校/区直学校 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南一中 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 丰南镇 学校 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区第一中学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇群立小学 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校 丰南区丰南镇银丰学校
云南省中小学教师教育技术能力(初级)远程培训考核标准
附件1：
云南省中小学教师教育技术能力（初级）远程培训考核标准
考核指标具体考核标准考核
要求
各项
分数
合格成绩
在线学习模块课程
时长
在线学习60课时；
完成
作业
保质保量提交7篇作业(共7篇作
业)。
由辅导教师认定质量判分，按
百分制打分，最后按照60%折算入
总成绩。
如果发现某篇作业是抄袭
的，该作业以0分计。
必做60分≥36分
主题
研讨
主题研讨共8个，要求每个主题研
讨至少1篇主题研讨，其中有一篇
被辅导教师评为合格，得100分，8
个主题研讨最后按照20%折算入总
成绩。
必做20分≥12分
培训
总结
学员在培训结束后,提交一份培训
总结。
必做20分≥12分
在线
考试
参加网络在线考试，满分100分。
必做≥60分说明：在线学习模块部分，完成作业学习≥36分、主题讨论≥12分、培训总结≥12分为在线学习模块学习合格，同时，在线考试成绩≥60分的学员，可获得培训合格证书。
获得培训合格证书的学员记继续教育50学时。
证券从业远程培训测试题-对冲基金业简介100分
一、单项选择题1. 总体来说，对冲基金的卖空要求是：A. 在特定限制内B. 每年C. 每半年D. 任意您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. “绝对回报”用于衡量哪种基金的业绩表现？A. 对冲基金B. 共同基金C. 对冲基金与共同基金D. 既不是对冲基金也不是共同基金您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. .奖励费用或业绩费用按照哪种利润计算：A. 高于预期的利润B. 新利润C. 应得利润D. 应税利润您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. .对冲基金仅向美国公民开放。
A. 正确B. 错误您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 最初的对冲基金运用了哪两种投机技巧？A. 期权与杠杆B. 期权与期货C. 杠杆与期货D. 杠杆与卖空您的答案：B题目分数：10此题得分：10.06. 满足下列条件时对冲基金可以公开宣传：（1）获得证监会许可；（2）仅适用于完全披露募集说明书；（3）不使用杠杆A. 1和2B. 1、2、3C. 2和3D. 以上均不是您的答案：D题目分数：10此题得分：10.07. “受信”投资者_____:（1）需注册；（2）净值超过100万美元；（3）能够承担超过1亿美元的空头头寸；（4）成功通过国家监管考试A. 1和2B. 2和3C. 2D. 4您的答案：C题目分数：10此题得分：10.08. 下列哪一项是对运用“杠杆”的正确描述？A. A) 所有对冲基金均使用杠杆；杠杆只能以Reg T保证金的形式使用B. 所有对冲基金均使用杠杆；证监会严格限制共同基金运用杠杆；杠杆可以以Reg T保证金的形式使用C. 证监会严格限制共同基金运用杠杆；杠杆可以以Reg T保证金的形式使用D. 所有对冲基金均使用杠杆您的答案：C题目分数：10此题得分：10.09. 对冲基金流动性一般高于共同基金。
A. 正确B. 错误您的答案：B题目分数：10此题得分：10.010. “有限合伙人”能够控制：A. 费用B. 流动性C. 费用与流动性D. 以上皆不是您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
(2016年8月)反洗钱远程培训终结性测试题(卷)
2016年第一期（6月22日至8月16日）反洗钱远程培训终结性测试题目参考答案（100分）一、判断题（共20题，20分）1.反洗钱违规行为是否“情节严重”，可从违规行为的性质、种类、程度以及是否导致危害性后果发生、对社会经济稳定发展产生的影响以及被检查人是否主动消除危害性后果等方面进行认定。
√2.反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。
√3.当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时，金融机构可不承担来履行客户身份识别义务的责任。
×4.反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。
√5.FATF关于“洗钱风险”的定义是，洗钱风险是外部洗钱威胁作用于国家（或体系）薄弱环节而产生洗钱活动的可能性。
√6.对于在注册地无实质性经营管理活动、来受到良好监管的外国金融机构，金融机构可以为其开立代理行账户。
×7.某日，某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单后，通过比对客户信息，发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产。
该金融机构对此情况高度重视，立即将有关情况向有关部门进行了专门报告，并在接收司法机关下发针对以上资产的冻结通知书后，实施对以上资产的冻结。
请问该金融机构的做法是否正确。
×8.金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质，无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
×9.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的20个工作日内补正。
×10.金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的职业道德、资质、经验、专业素质及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。
证券从业协会远程培训系统 C15082风险识别100分
一、单项选择题1. 在现金流图形中，未知的资金流出应该用以下哪个图形描绘？A. 向上的直箭头B. 向上的弯箭头C. 向下的直箭头D. 向下的弯箭头您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 风险周期的第一步是：A. 监控B. 实施C. 量化D. 识别您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 交易风险不影响：A. 资产负债B. 现金流C. 短期现金流D. 资金流您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 交易风险是指与( )相关的风险暴露。
A. 短期现金流B. 长期现金流C. 短期现金流和长期现金流D. 现金流您的答案：A题目分数：10此题得分：10.05. 风险周期的最后一个步骤是：A. 识别风险B. 确定策略C. 监控风险D. 实施策略您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 要决定采取什么风险管理政策，第一步应该考虑政府观点。
这个说法：A. 正确B. 错误您的答案：B题目分数：10此题得分：10.07. 外部风险最难识别，当然也最难对冲。
这个说法：A. 正确B. 错误您的答案：A题目分数：10此题得分：10.08. 在现金流图形中，已知的资金流入应该用以下哪个图形描绘？A. 向上的直箭头B. 向上的弯箭头C. 向下的直箭头D. 向下的弯箭头您的答案：A题目分数：10此题得分：10.09. 关于或有风险的特征，下列哪些说法是错误的？A. 现金流时期不确定B. 未来风险不确定C. 完全可预期的未来风险D. 需要选择衍生品来对冲您的答案：C题目分数：10此题得分：10.010. 从金融机构获得衍生品的价格来降低风险属于风险周期中的哪一步骤？A. 识别B. 量化C. 实施D. 监控您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
协会远程培训 案例解读证券反洗钱基础知识 100分
协会远程培训案例解读证券反洗钱基础知识 100分
单选题（共2题，每题20分）
1 . 以下哪项不是反洗钱工作的基本逻辑或原则？
• A.进不来
• B.藏不住
• C.出不去
• D.转不走
我的答案： D
2 . 证券公司应严格按照行业监管要求，认真落实客户（）工作，加强对账户实名制等情况的核实，充分揭示相关风险，并在（）中持续了解客户身份信息和投资行为等真实信息，客户回访不应流于形式。
• A.回访
• B.查询
• C.适当性
• D.营销
我的答案： A
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查，而应充分结合系统中其他预警指标，包括：（）等，综合分析判断关联的风险。
• A.多客户登记同一地址
• B.多客户留存同一号码
• C.多客户于同一IP地址交易
• D.多客户在证券营业部现场常规交易行为
我的答案： ABC
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易。
对错
我的答案：对
2 . 2021年发布的刑法修正案（十一）对洗钱罪作了修改，明确将“自洗钱”入罪。
对错
我的答案：对。
协会远程培训-新《证券法》对证券公司及证券从业人员的影响解读 100分
新《证券法》对证券公司及证券从业人员的影响解读 100分
单选题（共2题，每题20分）
1 . 《证券法》将投资者划分为（）。
• A.专业投资者和普通投资者
• B.机构投资者和自然人投资者
• C.合格投资者和普通投资者
• D.法人投资者和个人投资者
我的答案： A
2 . 投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。
• A.20
• B.50
• C.100
• D.200
我的答案： B
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括（）。
• A.设立、收购或者撤销分支机构审批
• B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批
• C.变更公司章程中的重要条款审批
• D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
• E.证券公司变更业务范围审批
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 《证券法》规定操纵市场的认定是以行为为认定标准。
对错
我的答案：对
2 . 证券公司从业人员任何情况下都不得持有股票。
对错
我的答案：错。
远程培训的标准
பைடு நூலகம்收看视频（分钟）
收看视频时间 600 分钟以下，不计分；600 分钟计 20 分，600 分钟以上，每收看 40 分钟，加 1 分，满 分 45 分。 ＞或=3 30 分 20 分 10 分 15 分 10 分 5分 5分 5分
完成作业（篇） （作业批阅数） 班级提问，答疑 发起沙龙、话题研讨 （发帖+跟帖） （条） 撰写心得（篇） 发布资源（个）
2 1 ＞或=20 10-19 1-9 ＞或=1 ＞或=1
学员的各项学习指标由平台自动生成，学习成绩由省远程中心按 照考核要求、权重进行统计。学习成绩满分为 100 分，60 分以上为 合格。合格学员由省远程中心统一颁发结业证书，记继续教育学分 80 分。对于学习表现突出，成绩优秀的学员，评定优秀学员，对工 作认真负责的管理员，评定优秀管理员，颁发证书。
考核项目 标准 分值
2021证券业协会远程培训-证券公司人才招聘与选拔100分
1: 面试结束时，我们应该（ A）。
A. 向候选人说明下一步的程序和大概时间B. 迫不及待的告诉候选人面试结果C. 请候选人迅速离开，以免影响后续工作D. 直接向候选人表达强烈的不满或者认可2: 行为面试法，一定要求候选人说出（A）。
A. 完整真实的案例B. 简历信息C. 学历信息D. 候选人的优缺点3: 经常使用的测评技术包括：（ABC）。
A. 笔试B. 面试C. 心理学D. 写作4: 行为面试法应该（ABC）。
A. 问行为不问观点B. 问现实不问虚拟C. 问过去不问未来D. 问对未来工作的计划和看法5: 分析简历时，我们应该关注（ABCD）。
A. 工作内容的条理性B. 工作时间长度与专业深度C. 工作稳定性和经历空白期D. 了解候选人职业发展路径E. 原始权益人差额支付6:STAR原则包括如下几个要素（ABCD）。
A. 情境B. 任务C. 行动D. 结果7: 面试前，考官应该（ABCD）。
A. 明确面试官团队成员及分工B. 认真阅读候选人简历C. 就如何描述公司主营业务达成一致D. 就如何描述空缺岗位达成一致8: 面试高端岗位时，LIFE MAPPING帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？（ABCD）A. 了解心智模式B. 判断价值取向C. 观察就业动机D. 总结归因模式9: 冰山模型中提到，提到的个体素质包括：（ABCD）。
A. 知识B. 专业技能C. 个性特质D. 价值观10: 下列候选人的回答，需要继续追问有（ABCD）。
A. 上次和客户谈合同的时候，我们让利到最低价位了，但客户还要继续打折，气氛很紧张了，双方各不让步，不过最终我们还是胜利了，没有降价就签订了合同。
B. 我刚到那个岗位的时候，面对很多事情，公司都没有一套正确的处理流程，经常发生责任不清的事情，后来我根据现有流程设计了一套程序。
C. 他们提前了工作期限，对整个部门造成很大的压力。
但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。
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一、单项选择题
1. Simons成立的大奖章基金最初主要涉及（）。
A. 股票多空仓策略
B. 并购基金
C. 事件套利
D. 期货交易
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 鲍波斯特（The Baupost Group）的关键策略是（）。
A. 逆向投资策略
B. 事件驱动策略
C. 股票市场中性策略
D. 可转移阿尔法策略
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 从CreditMetrics模型技术框架看，该模型主要包括如下（）几
个关键环节。
A. 敞口或内部头寸
B. 市场风险所导致的单个敞口价值波动
C. 不同信贷资产彼此变化的相关性
D. 信用事件所导致的单个敞口的价值波动
您的答案：D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 桥水联合基金Bridgewater实现风险平价的理念，构建最优组合
通常需要以下（）几个步骤。
A. 通过使用杠杆降低使每个资产都拥有相近的预期收益和风险
B. 借款购买更多的低风险/低收益资产，如债券
C. 通过去杠杆化降低高风险/高收益的投资品种（如股票）
D. 从以上的投资收益流中选出投资组合，使其在任何经济环境
下都不会与预期收益出现偏差
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 安祖高顿把困境证券策略应用于固定收益证券的（）等子领域。
A. 困境公司债券
B. 困境贷款
C. 困境公共债务
D. 困境居民/消费者债务
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. CreditMetrics最终的目的是要计算整个信贷组合的信用风险。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 1987年，Paul Singer创立Elliott Associates，主要专注于可转
债套利。
（）
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8. 黑曜石基金是单一的绝对价值固定收益对冲基金。
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9. 风险平价理念是指通过资产配置，对低风险资产运用更低的杠杆，对高风险资产运用高杠杆，使得投资组合里所有资产的预期收益和风险都接近相同。
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10. 逆向投资策略就是根据过去一段时间的股票收益率情况排序，买入过去表现较差的股票而卖出过去表现较好的股票，据此构成的零投资组合，在未来一段时间内将获得较高收益的投资策略。
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