2009证券市场基础知识3

2009证券市场基础知识3
一、单项选择题
1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（）计算有关风险资本准备。

A. 0.8
B.1
C.1.5
D.2
2.境内居民不可以用( ) 从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.境外汇入的外汇资金
D.外币现钞
3.通常情况下，证券的收益率( )。

A.与偿还期成正比，与风险性成反比
B.与偿还期成反比，与风险性成反比
C.与偿还期成正比，与风险性成正比
D.与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于（）由（）正式颁布实施。

A. 2008年1月19日、中国证监会
B. 2008年1月19日、中国证券业协会
C. 2009年1月19日、中国证券业协会
D. 2009年3月9日、中国证监会
5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。

A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B.《上市公司股权分置改革管理办法》
C.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告.
A.3
B.5
C.10
D.15
7.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A.股票编号
B.股票名称
C.股票的记载方式
D.股东权利
8.证券市场监管的主要手段是( )。

A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。

A.信用风险
B. 利率风险
C.政策风险
D.购买力风险
11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。

A.市场准入制度
B.信息披露制度
C.交易规则
D.清算交割制度
12.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。

A.市场准入制度
B.信息披露制度
C.交易规则
D.清算交割制度
13.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入（）。

A.法定公积金
B.资本公积金
C.任意公积金
D.盈余公积金
14.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.职工代表大会
15.我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。

A. 1999年1月1日 10
B. 1999年7月1日 10
C. 1999年1月1日 12
D. 1999年7月1日 12
16.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。

A.上证综指ETF
B.上证180ETF
C.上证50ETF
D.上证红利ETF
17.目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）
A.即时交付
B. 集中交付
C.货银对付
D.货银对付
18. 2005年5月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国结算中心
19.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是( )。

A.人民币2000万元
B.人民币5000万元
C.人民币10000万元
D.人民币15000万元
20.公司以货币形式支付的股息，称为( )。

A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
21.沪深300行业指数将上市公司分为（）个行业。

A.7
B.10
C.13
D.16
22.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
23.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

A.股票股息
B. 负债股息
C.财产股息
D.建业股息
24.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A.负债股息
B.财产股息
C.建业股息
D.股票股息
25.我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。

A.10%
B.5%
C.20%
D.不设涨幅限制
26.场外交易市场的价格决定方式为( )。

A.议价方式
B.公开竞价方式
C.集合竞价方式
D.连续竞价方式
27.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是（）之一。

A.基准利率
B.贷款利率
C.市场利率
D.存款利率
28.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。

A.股票
B.存托凭证
C.权证
D.股票期权
29.我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

A. 1年
B.2年
C.3年
D.5年
30.可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。

A.债券
B.公司债券
C.优先股
D.普通股
31.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

A.行情监控
B.证券监控
C.资金监控
D.交易监控
32.金融衍生工具产生的直接动因是( )。

A.规避风险和套期保值
B.金融创新
C.投机者投机的需要
D.金融衍生工具的高风险高收益刺激
33.金融期货是以( )为对象的期货交易品种。

A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融证券
34.利率期货以( )作为交易的标的物。

A.浮动利率
B.固定利率
C.市场利率
D.固定利率的有价证券
35. IB制度起源于（）。

A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本
36.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。

A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.认股权证基金
37.基金资产净值是（）。

A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B.某一时期某一投资基金单位的实际价格
C.某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值
D.某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
38. ( )代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

A.证券公司
B.基金管理人
C.证券登记公司
D.基金托管人
39.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A.多方面
B.互相
C.双方面
D.单方面
40.按投资标的划分，基金可分为( )。

A.国债基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
41.开放式基金的交易价格主要取决于（）。

A.每一基金份额资产总值
B.市场供求关系
C.市场供求关系
D.市场供求关系
42.契约型基金筹集的资金属于( )。

A.公司资本
B.借入资金
C.信托财产
D.自有资金
43.目前发行的国际债券中最重要的是( )。

A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
44.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

A.信用公司债
B.保证公司债
C.抵押公司债
D.信托公司债
45.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行( )。

A.赤字国债
B.特种图债
C.实物国债
D.货币国债
46.欧洲债券的特点是( )。

A.债券发行者、债券发行地同属于一个国家
B.债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
C. 债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
D.债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
47.在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券( )。

A.高
B.低
C.相同
D.不确定
48.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
49.认股权证实质上是一种股票的（）。

A.欧式期权
B.美式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
50.基金管理费通常是( )。

A.逐日计提，按日支付
B.逐周计提，按月支付
C.逐日计提，按月支付
D.逐日计提，按周支付
51.优先股票的“优先”主要体现在( )。

A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
52.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事 ( )。

A. A股交易
B. B股交易
C.债券交易
D.基金交易
53. ( )是每股股票所代表的实际资产的价值。

A.清算价值
B.内在价值
C.账面价值
D.票面价值
54.记名股票遗失， ( )。

A.股东资格消失
B.股东权利消失
C.股东可以向公司申请补发股票
D.股东不可以向公司申请补发股票
55.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。

A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.交易方便
56.根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和（）。

A.票据市场
B.短期债券市场
C.资金市场
D.资本市场
57.我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。

A.10%
B.5%
C.20%
D.30%
58.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A.政府监管部门
B. 地方所属的监管机构
C.立法机构委派的监管部门
D.自律性监管机构
59.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。

A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.投资收益
60.股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。

A.持有的股票价值增加
B.持有的股票数增加
C.持有的股票价值减少
D.持有的股票数减少
二、不定项选择题
1.在现代社会中，不常见的公司形式有( )。

A.股份有限公司
B.有限责任公司
C. 无限责任公司
D.两合公司
2.下列说法正确的是（）。

A.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
B.发行浮动利率债券是对信用风险的补偿
C.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
D.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于
3.证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的( )。

A.发起人
B.托管人
C.管理人
D.承销人
4.一般来说，投资股票面临的( )要大于债券。

A.政策风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
5.在国外，股息的分配可以采用( )。

A.现金的形式
B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式
D.现金以外的其他财产的形式
6.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。

A.基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成
B.注册登记系统瘫痪
C.核算系统无法按正常时限显示基金净值
D.基金的投资交易指令无法及时传输
7.股票投资的资本利得主要取决于( )等因素。

A.公司股权结构
B.公司股权结构
C.公司股权结构
D.公司治理结构
8.股价平均数的种类有( )。

A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权修正股价平均数
9.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。

A.交易设施先进
B.交易速度快
C.交易成本低
D.企业入市的法律条件宽松
10.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件（）。

A.实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C.具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
11.证券交易所交易基金的主要参与主体是( )。

A.发起人
B.投资者
C.投资者
D.受托人
12.认股权证的要素有( )。

A.认股数量
B.认股地点
C.认股期限
D.认股价格
13.目前分别在世界各大期货交易所交易的指数期货品种有（）。

A.标准普尔指数期货
B. NASDAQ指数期货
C.恒生指数期货
D.金融时报指数期货
14.参与期货交易的目的包括( )。

A.投资获利
B.投机获利
C.套期保值
D.规避风险
15.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括（）。

A.具备一定的盈利能力
B.具备一定规模和存续时间
C.主营业务突出
D.最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

16.上市开放式基金是一种可以同时（）的一种新的基金运作方式。

A.在场外市场进行基金份额申购赎回
B.在交易所进行基金份额交易
C.在交易所进行基金份额交易
D.通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
17.基金资产总值包括( )。

A.基金购买的各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的认购基金款项利息
D.基金应支付的各种费用
18.我国有关法规规定，基金收益分配原则是( )。

A.每份基金单位享有同等分配权
B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配
D.基金收益分配后基金单位净值不能低于面值
19.封闭式基金的费用包括( )等。

A.基金上市费用
B.基金持有人大会费用
C.基金分红手续费
D.清算费用
20.证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面说明。

A.经理层
B.股东会
C.监事会
D.股东会
21.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。

A.期限不同
B.发行规模限制不同
C.基金单位交易计价方式不同
D.投资对象不同
22.介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有（）。

A.招揽投资者从事股指期货交易
B.协助办理有关开户手续
C.为投资者下单交易提供便利
D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
23.证券投资基金具有( )等作用。

A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.促进储蓄向投资的转化
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.完善投资者结构
24.契约型基金与公司型基金的区别是( )。

A.资金性质不同
B.投资者地位不同
C.基金营运依据不同
D.发行规模不同
25. 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。

A.东南亚金融危机
B.巴林银行事件
C.英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
D.美国安然公司造假事件
26.以下关于资产管理业务的说法，正确的是（）。

A.定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B.证券公司应当将集合计划设定为均等份额
C.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划
D.证券公司在进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
27.股份有限公司的有限责任表现为（）。

A.股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B.股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C.公司以其全部资产对公司债务承担责任
D.公司以其未分配利润对公司债务承担责任
28.通常债券的票面要素有( )。

A.债券发行方式
B.债券票面价值
C.债券发行者名称
D.债券偿还期限
29.在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有( )。

A.发起人
B.承销商
C.上市推荐人
D.社会公众
30.资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有（）。

A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B.质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好
C. 净资产不少于2000万元
D.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上
31.股份公司发行可转换优先股票的意义是( )。

A.有利于股票发行
B.有利于减轻公司股息负担
C.给投资者提供更多的投资选择余地
D.分散公司控制权
32.可转换证券的主要类型是( )。

A.可转换普通股票
B.可转换基金
C.可转换债券
D.可转换优先股票
33.普通股票的特点是( )。

A.股利不固定
B.分配顺序优先于优先股
C.有投票权
D.风险大于优先股
34.股票的( )决定股票的市场价格。

A.清算价值
B.内在价值
C.票面价值
D.理论价值
35.无面额股票具有( )等特点。

A.发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.便于股票分割
D.不便于股票分割
36.股票是一种( )。

A.有价证券
B.设权证券
C.证权证券
D.要式证券
37.证券公司综合治理工作的主要成果具体体现在（）。

A.有效化解了历史遗留风险
B.平稳处置了一批高风险公司
C.集中改革完善了一批基础性制度
D.积极推进了证券公司的业务创新
38.属于变动收益证券的是( )。

A.普通股
B.优先股
C.浮动利率债券
D.固定利率债券
39.以下关于证券公司风险资本准备基准计算标准，说法错误的是（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备
B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备
C. 证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备
D.证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备
40.上证企业债指数需要修正指数的几种情况是（）。

A.企业债新上市
B.暂停交易
C.发行量变动
D.债券到期
三、判断题
1.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。

2.个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。

3.对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。

4.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

5.根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。

6.公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段。

7.我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

8.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险。

9.金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。

10.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。

11.申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。

12.证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。

13.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
14.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。

15.股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化
16.税后净利是公司分配股息的基础和最高限额。

17.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。

18.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。

如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点。

19.债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率。

20. 2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券。

21.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。

22.当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零。

23.合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规
性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。

24.合规总监认为必要时，可以要求公司内部人员协助其工作，但不可聘请外部专业机构或人员协助其工作。

25.美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。

26.金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易。

27.在金融期货交易中，结算所是所有交易者的对手，即既是所有买方的卖方，也是所有卖方的买方。

28.股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类。

29.上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式.
30.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%.
31.股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。

32.加强诚信建设是推进资本市场改革发展的重要基础工作，法治是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持。

33.基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。

34.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。

35.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。

36.货币市场基金通常被认为是低风险的投资。

37.封闭式基金的期限是指基金的存续期。

38.证券投资基金筹集的资金主要投向实业。

39.主办报价券商是指推荐中关村园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商。

40.欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元。

41.发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级。

42.可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。

43.一般来讲，金融债券的信用风险要低于公司债券。

44.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。

45.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

46.债券是实际运用的真实资本的证书。

47.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。

48.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

49.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。

50.《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定。

51.公司应当提取当年利润的10％列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的40％以上的，可不再提取。

（）
52.股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值。

53.账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券公司出现风险的一个重要原因。

54.金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化
合约。

55.普通股的市价低于认购价格，其认股权证价值也越大。

56.证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。