投资银行问责制度汇编范本

投资银行问责制度汇编范本
第一条总则
为确保投资银行业务的合规性、稳健性和可持续发展，提高经营管理水平，防范和控制风险，根据相关法律法规和公司章程，制定本问责制度。

第二条问责范围
本制度适用于投资银行部门及其员工在从事投资银行业务过程中，违反法律法规、公司规章制度、职业道德和业务操作规程等行为。

第三条问责主体
（一）公司高层领导对投资银行部门的整体问责；
（二）投资银行部门负责人对部门内部员工的问责；
（三）公司内部审计、合规等部门对投资银行部门的监督检查。

第四条问责方式
（一）通报批评：对违反规定的员工进行通报批评，对其职业生涯产生负面影响；
（二）经济处罚：对违反规定的员工处以一定数额的经济罚款；
（三）岗位调整：对违反规定的员工进行岗位调整，降低其职级；
（四）停职检查：对违反规定的员工进行停职检查，期间暂停其薪酬待遇；
（五）解除劳动合同：对严重违反规定的员工，解除其劳动合同。

第五条问责程序
（一）发现问题：公司内部审计、合规等部门发现投资银行部门存在问题，或者投资银行部门自行发现员工违规行为；
（二）调查核实：对公司内部审计、合规等部门或者投资银行部门报告的问题进行调查核实；
（三）出具调查报告：调查结束后，向公司高层领导提交调查报告，内容包括违规事实、相关责任人和处理建议等；
（四）问责决定：公司高层领导根据调查报告，对相关责任人作出问责决定；
（五）问责执行：投资银行部门负责人按照公司高层领导的决定，对相关责任人执行问责措施；
（六）问责反馈：对被问责人的处理结果进行反馈，确保问责措施得到有效执行。

第六条问责记录
（一）投资银行部门应当建立健全问责记录，对问责过程进行详细记录，包括问责原因、问责措施、问责结果等；
（二）问责记录应当作为员工个人档案的一部分，对公司内部人员保密，不得外泄；
（三）投资银行部门应当定期对问责记录进行汇总和分析，为公司改进管理措施提供依据。

第七条问责制度的修订
本问责制度根据法律法规、公司章程和业务发展的需要适时修订，修订后的问责制度自发布之日起生效。

第八条释义
本问责制度所称“投资银行部门”，是指公司从事投资银行业务的部门；
本问责制度所称“违反法律法规”，是指违反国家法律、行政法规、部门规章等；
本问责制度所称“违反公司规章制度”，是指违反公司章程、内部管理制度等；
本问责制度所称“违反职业道德和业务操作规程”，是指违反职业道德规范和投资银行业务操作规程。

第九条生效时间
本问责制度自发布之日起生效。

（本汇编范本仅供参考，具体内容需根据公司实际情况进行调整和完善。

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