基金募集部门规章制度范本

第一章总则
第一条为规范基金募集行为，保障投资者权益，维护基金市场的公平、公正和透明，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于基金募集部门全体员工，以及其他参与基金募集活动的
相关人员。

第三条基金募集部门应遵循以下原则：
（一）公开、公平、公正原则；
（二）诚实守信、勤勉尽责原则；
（三）投资者利益优先原则；
（四）合规经营原则。

第二章募集程序
第四条基金募集部门负责基金募集的策划、组织和实施，具体包括以下工作：
（一）制定基金募集方案，包括基金类型、规模、期限、收益分配等；
（二）编制基金募集说明书，明确基金的投资目标、策略、风险等级、费用等内容；
（三）选择合适的销售渠道，包括银行、证券公司、基金销售机构等；
（四）组织开展基金路演、推介会等活动，向投资者宣传基金产品；
（五）审核投资者资格，确保符合相关法律法规要求；
（六）签署基金合同，办理基金份额登记手续；
（七）跟踪基金募集进度，及时向监管部门报告。

第五条基金募集说明书应包含以下内容：
（一）基金的基本情况；
（二）基金的投资策略和目标；
（三）基金的风险等级；
（四）基金的费用和收益分配；
（五）基金管理人的基本信息；
（六）基金托管人的基本信息；
（七）基金合同的主要条款；
（八）其他需要披露的信息。

第三章投资者保护
第六条基金募集部门应加强投资者保护工作，确保投资者权益：
（一）向投资者充分披露基金相关信息，包括基金募集说明书、基金合同等；（二）对投资者进行风险教育，提高投资者的风险识别和防范能力；
（三）及时解答投资者的疑问，提供必要的咨询服务；
（四）妥善处理投资者投诉，确保投资者合法权益。

第四章内部管理
第七条基金募集部门应建立健全内部管理制度，确保基金募集活动的合规性：（一）明确各部门职责，确保工作流程顺畅；
（二）制定基金募集工作流程，规范工作程序；
（三）加强对基金募集活动的监督检查，及时发现和纠正违规行为；
（四）对基金募集活动进行定期总结和评估，持续改进工作质量。

第五章附则
第八条本规章制度由基金募集部门负责解释。

第九条本规章制度自发布之日起施行。

第十条本规章制度与国家法律法规及监管政策相冲突时，以国家法律法规及监管政策为准。