专利文献基础知识(第六讲)专利文献著录项目及其(INID)代码
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码专利文献是指申请或授予专利权的文件或出版物，记录了新技术、新发明或其他知识产权的创作和保护。
根据不同的特征和用途，专利文献可以分为多种类型。
下面将介绍一些常见的专利文献种类及其代码。
1. 发明专利文献（Invention Patent Document）：这是最常见的专利文献类型，记录了独创的发明或技术改进的详细描述和权利要求。
发明专利文献可以通过国际专利分类（International Patent Classification，IPC）进行分类，每个分类都有特定的代码。
2. 实用新型专利文献（Utility Model Patent Document）：实用新型专利文献记录了对实用性技术方案的新的技术改进，与发明专利文献相似，但实用新型专利的要求较低，通常在一些国家或地区有独立的法律制度。
3. 外观设计专利文献（Design Patent Document）：外观设计专利文献记录了产品外观设计的细节描述和权利要求。
与发明专利文献不同，外观设计专利主要保护产品的外观形状、装饰、图案等。
外观设计专利文献也可以通过国际分类进行分类，并有相应的代码。
4. 专利申请（Patent Application）：专利申请是指提交给专利局的文件，申请人要求授予专利保护。
专利申请文件包括申请书、说明书、权利要求书和相关附件。
专利申请通常分为国内申请和国际申请，国际申请可根据《专利合作条约》(PCT)进行分类。
5. 专利授权（Patent Grant）：专利授权是指专利局根据专利申请的要求，对该申请进行审查并认可该项发明或设计的文件。
专利授权包括授权书、授权公告和授权说明书。
6. 专利检索报告（Patent Search Report）：专利检索报告是对特定领域或主题进行的专利文献检索的结果报告。
专利检索报告包括检索的范围、检索方法、检索结果等详细信息，可以对专利的先前技术和相关知识进行研究和分析。
专利文献说明书的各国标准缩写
专利文献说明书的各国标准缩写
AF 阿富汗 FI（SF）芬兰
AU 澳大利亚 FR 法国
AT（AN）奥地利 GB 英国
BR 巴西 HU 匈牙利
CA 加拿大 IN 印度
CH 瑞士 IT 意大利
CN（RC）中国 JP（JA）日本
CS 捷克斯洛伐克 NL 荷兰
CU 古巴 SU 前苏联
DK 丹麦 US 美国
EP 欧洲专利局 WP 世界知识产权组织（PCT）注：括号内的代号为英国德温特专利检索工具1981年前曾使用的代号。
INID为方便各国专利文献检索者，应有统一专利号的标志。
巴黎联盟专利局信息检索国际合作委员会（简称ICIREPAT）制定了一套专利著录项目的国际统一数字代号。
代号的作用是使不懂外国文字的专利资料工作者能根据代号识别这些项目，并便于电子计算机输入，进行机械检索。
此代号称INID。
主要项目代号见下表：。
专利文献著录项目统一代码——INID代码
专利文献著录项目统一代码——INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。
这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示（10）文献标志（11）文献号（或专利号）（12）文献类别（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据（21）专利申请号（22）专利申请日期（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期（25）原始申请公布时的语种（26）申请公布的语种（30）优先权数据国际优先权案项目（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国（40）文献的公知日期公布日期（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期（50）技术情报项目（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。
专利文献著录项目(INID)及代码
发明、实用新型专利文献著录项目名称及相应的INID代码(10)、专利或补充保护证书文献标志：用于标识在法定程序中予以公布或公告的发明、实用新型专利文献。
专利文献标识由专利文献号名称、中国国家代码、专利文献号、专利文献种类代码联用表示。
示例：（10）申请公布号CN 1000001 A（11）补充保护证书或专利文献号（12）文献种类文字释义（15）专利文献更正信息（19）公布文献的局或组织的其它标识（20）专利或补充保证证书申请数据（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利开始生效日期（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（40）文献的公知日期（43）未经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（申请公布日）（44）经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（45）此日或之前以已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（授权公告日）（48）更正文献出版日（50）技术信息（51）国际专利分类（54）发明或实用新型发明名称（56）单独列出的现有技术文献清单（对比文件）（57）摘要（60）对国内（或前国内专利文献）包括其未公布的申请有关的法律或程序引证（61）较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号（62）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请（分案原申请数据）（63）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请（64）较早公布的文献号，该文献已再版（65）与同一申请有关的早期公布的专利文献号（同一申请的公布数据）（66）本国优先权数据（70）与专利或补充保护证书有关的人事引证（71）申请人姓名或名称及地址（72）发明人姓名或名称及地址（73）保护文件的获得者、持有者或其法律继承者姓名（74）专利代理机构名称及专利代理人姓名（75）申请人兼发明人的姓名（76）申请人兼保护文件获得人和发明人的姓名（80）与国际公约（除巴黎公约外）有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据（81）根据专利合作条约指定的国家（84）根据地区专利公约指定的缔约国家（85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期（PCT国际申请进入国家阶段日）（86）PCT国际申请的申请数据即：国际申请日，国际申请号及最初提交国际申请公布的任选语种（87）PCT国际申请公布数据即：国际公布日期，国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种。
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16（P45-47）第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。
——第一公布级A——第二公布级B——第三公布级C第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。
——第一公布级U——第二公布级Y第3组:用于专利文献的专门序列。
——工业品外观设计专利文献S（2）美国专利文献种类及其代码（P172-173）专利说明书(UnitedStatesUtilityPatent)，文献类型识别代码A（B1，B2）专利申请公布说明书（PatentApplicationPublication），文献类型识别代码（A1）植物专利说明书（UnitedStatesPlantPatent），文献类型识别代码P（P2、P3）再版专利（ReissuedPatent），文献类型识别代码（E）再审查证书（ReexaminationCertificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）依法登记的发明(StatutoryInventionRegistration)，文献类型识别代码H设计专利(UnitedStatesDesignPatent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）特許公報（专利公告说明书），文献类型识别代码（B2）公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186）欧洲专利申请说明书（EuropeanPatentApplications），文献类型识别代码（A）A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——单独出版的检索报告；A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。
专利文献号代码汇总(世界主要国家(组织))
专利文献号代码汇总（世界主要国家（组织））中国SIPO（2004年7月1日起执行）发明A——发明专利申请公布说明书，未经审查尚未授予专利权；A8——发明专利申请公布说明书（扉页再版）；A9——发明专利申请公布说明书（全文再版）；B——发明专利说明书，经审查授予专利权；C1-C7——发明专利权部分无效宣告的公告；实用新型U——实用新型专利说明书，经审查授予专利权；U8——实用新型专利说明书（扉页再版）；U9——实用新型专利说明书（全文再版）；Y1-Y7——实用新型专利权部分无效的公告；外观设计S——外观设计专利授权公告；S9——外观设计专利授权公告（全部再版）S1-S7——外观设计权部分无效宣告的公告美国（USPTO）A1——专利申请第一级公布（自1836.7.13至2000.12的公布，2001年起由B1和B2取代），未经审查尚未授予专利权；A2——专利申请再公布；A9——专利申请的修正公布，第一级公布的修正；B1——专利（无授权前公布），首次公布；B2——专利（授权公布之前有在先公布）第二级公布；E——再公告专利，经审查授予专利权；C1——再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权;P1——植物专利申请公布，文献种类代码为P1，未经审查尚未授予专利权；P——植物专利，文献种类代码2001年前为P，2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权；H——依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权；S——外观设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。
欧专局(EPO)A1——未经实质性审查，尚未授予专利权的附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未经实质性审查，尚未授予专利权的未附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——未经实质性审查，尚未授予专利权的单独出版的检索报告；A4——未经实质性审查，尚未授予专利权的对国际申请检索报告所做的补充检索报告；A8——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的更正扉页；A9——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的全文再版；B1——经过实质性审查，授予专利权的欧洲专利说明书；B2——经过实质性审查，授予专利权的异议后再次公告出版的欧洲专利说明书；B3——经过实质性审查，授予专利权的经限制性修改程序修改后再次公告出版的欧洲专利说明书；B8——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的更正扉页；B9——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的全文再版。
专利文献种类及其代码
EP 欧洲专利局A1 说明书＋检索报告A2 仅说明书A3 仅检索报告B1 经审查的授权专利B2 异议程序以后经修改的专利美国专利商标局A1 专利申请公开文本A2 专利申请再公开B1 授权前未曾公开B2 授权前曾公开中国专利局A 专利申请公开C 授权版本专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16 （P45-47）第1组: 用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。
——第一公布级 A——第二公布级 B——第三公布级 C第2组: 用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。
——第一公布级U——第二公布级Y第3组: 用于专利文献的专门序列。
——工业品外观设计专利文献S（2）美国专利文献种类及其代码（P172-173）专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2）专利申请公布说明书（Patent Application Publication），文献类型识别代码（A1）植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3）再版专利（Reissued Patent），文献类型识别代码（E）再审查证书（Reexamination Certificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）依法登记的发明(Statutory Invention Registration)，文献类型识别代码H设计专利(United States Design Patent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110 ）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）特許公報（专利公告说明书）文献类型识别代码（B2）公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186）欧洲专利申请说明书（European Patent Applications），文献类型识别代码（A）A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——单独出版的检索报告；A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。
美国专利阅读以及国际专利INID码解释
美国专利阅读以及国际专利INID码解释如何阅读美国专利发明人最不想遇到的状况莫过于花费许多时间与精力将自己新的构想付诸实现后，才发现同样的发明早已有人做过。
避免这种状况的最好办法，就是在研发初期做好信息收集的工作。
根据国际经济暨发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development：OECD）的统计结果，有百分之八十以上的科技知识被描述在专利文件中，而大部分被描述在专利中的技术并没有被记载在其它的发行刊物。
因此，发明人绝不可忽视专利信息的重要性。
什么是专利信息？提到专利，一般人会认为专利只是一个保护产品的法律权利。
事实上，除了可以保护产品外，专利也像是产品的使用手册，有文字及图标叙述产品的组件、特征、用途，以及使用方法。
此外，专利信息还包括任何可以从专利局发行的文件中所获得的信息，包括技术资料、市场信息、法律信息、以及公司的任何信息。
如何阅读美国专利？在说明如何收集专利信息前，先告诉各位如何阅读美国专利。
以美国的「发明专利」为例，专利内容常分为四大部份：（一）封面：包括专利的基本资料﹙如专利号码、专利申请日、发明人姓名等﹚和发明摘要；（二）图标：包括描绘发明的图标；（三）说明书的内容部分：包括文字描述；以及（四）申请专利范围：包括请求项（或称权利项）定义专利的保护范围。
（一）封面：封面提供专利的基本资料，在每一笔基本资料旁都印有以 [ ] 框起来的号码，也就是大家熟知的 INID 码（Internationally agreed Numbers for the Identification of Bibliographic Data code；INID code）。
每个 INID 码各代表不同的数据项，例如 [54] 代表发明名称，[76] 代表发明人姓名与户籍地。
由于 INID 码是国际统一的号码，因此各国的专利都是以 [54] 来表示发明名称。
专利文献基础知识
国家知识产权局专利局文献部
三、专利说明书的种类
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• 4.中国专利说明书的种类 4.中国专利说明书的种类
• 1985~1992年出版 年出版: 年出版
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 发明专利申请公开说明书，文献种类代码为 ， 发明专利申请公开说明书 实质性审查、尚未授予专利权； 实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为 ，经实 发明专利申请审定说明书， 发明专利申请审定说明书 文献种类代码为B， 质性审查、但尚未授予专利权； 质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为 ，初步 实用新型专利申请说明书， 实用新型专利申请说明书 文献种类代码为U， 形式）审查合格、但尚未授予专利权； （形式）审查合格、但尚未授予专利权； 外观设计专利申请公告（ ——外观设计专利申请公告 （ 专利公报 ） ， 文献种类代 外观设计专利申请公告 专利公报） 码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 码为 ，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
国家知识产权局专利局文献部
一、专利文献基本概念
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• 5．专利文摘
• 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或
主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 主要技术特征的简明介绍。 和权利性文摘。 和权利性文摘。 • 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 技术性文摘，其内容包括： 作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 • 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为 权利性文摘。 权利性文摘。
专利文献种类标识代码标准
专利文献种类标识代码标准专利文献种类标识代码标准（Patent Literature Type Code Standard）是一种用于标识和分类专利文献种类的编码标准。
该标准的目的是为了方便专利数据库的管理和检索，并提供了一种统一的方式来描述专利文献的类型。
专利文献种类标识代码标准由国际专利分类协会（International Patent Classification, IPC）制定和管理。
IPC是一个国际性的组织，负责制定和维护专利分类系统，以帮助对专利文献进行分类和检索。
根据专利文献种类标识代码标准，专利文献可以被分为以下几个主要类别：1. 发明专利（Patent of Invention）：这是最常见的专利类型，用于保护新的发明创造。
发明专利通常是对新的、有创造性的技术解决方案的保护。
2. 实用新型专利（Utility Model Patent）：实用新型专利是对新的、有实用性的技术解决方案的保护。
与发明专利相比，实用新型专利的创新程度要求较低，但其有效期限也较短。
3. 外观设计专利（Design Patent）：外观设计专利是对产品外观的保护，包括产品的形状、纹样、图案等方面。
外观设计专利主要保护产品的外观美观性和独特性。
4. 植物新品种专利（Plant Variety Patent）：植物新品种专利是对新的、有独特性的植物品种的保护。
这些植物品种通常是通过人工育种或遗传改良获得的，具有一定的经济价值。
5. 补充保护证书（Supplementary Protection Certificate, SPC）：补充保护证书是一种针对药物和植物保护产品的专利扩展保护。
SPC的有效期限是对原专利的有效期限进行延长。
总之，专利文献种类标识代码标准是一种用于标识和分类专利文献种类的编码标准，它提供了一种统一的方式来描述专利文献的类型，方便专利数据库的管理和检索。
专利文献著录项目
中华人民共和国国家知识产权局
欧洲专利申请
中华人民共和国国家知识产权局
中华人民共和国国家知识产权局
著录项目反映的信息特征
日 期
几 类 主 要 的 著 录 项 目
(20)、(30)、(60)、(80)、(90)
号 码
(10)、 (20)、(30)、(60)、(80)
优先权
(30)
国内申请 (60) 参考引文
62 的专利文献为其分案申请
较早申请的申请号及申请日（如果可能的话），当前
63
较早申请的申请号及申请日，当前的专利文献为其继 续申请
64 较早公布的文献号该文献是其再版 65 与同一申请有关的在先公布专利文献的文献号
中华人民共和国国家知识产权局
美国 临时申请(60)
[60] Provisional application No. 60,005,540, Oct. 18,1995.
……
(10)专利文献标识 (12)专利文献名称 (19)公告专利文献的国 家或机构名称 ……
中华人民共和国国家知识产权局
著录项目反映的信息特征
与发明创造技术内容有关的信息，如发明名 技术 信息特征 称、摘要、分类号、参考引文等。
法律 人；专利的相关日期；专利的优先权；专利 信息特征 的相关号码等。
中华人民共和国知识产权行业标准 ZC 0009-2006专利文献著录项目标准（试行）
内网网站： http://sipo-iisdoc-01.sipo/info_construction/c.htm
外网网站：
/sipo2008/wxfw/zlwxyxxbz/gnbz/ (暂无内容)
中华人民共和国国家知识产权局
专利文献类型及识别代码
世界知识产权组织标准ST.16推荐各专利局使用下列字母代码：A——专利程序中的第一级公布，比如尚未审查的发明专利申请B——专利程序中的第二级公布，比如实质审查后的发明专利说明书C——专利程序中的第三级公布，一般是修改后的发明专利说明书U——实用新型的第一次公布Y——实用新型的第二次公布，比如日本经过审查的实用新型说明书P——植物专利文件S——外观设计专利文件R——单独公布的检索报告T——专利文件翻译文本的公布H——其他各类公布中国 SIPO（一）对于2004年7月1日之前发表的专利：A——发明专利申请公布C——发明专利授权公告Y——实用新型专利授权公告D——外观设计专利授权公告（二）对于2004年7月1日之后发表的专利：A——发明专利申请公布B——发明专利授权公告C——发明专利权部分无效宣告的公告U——实用新型专利授权公告Y——实用新型专利权部分无效宣告的公告S——外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告欧专局(EPO)A1——未经实质性审查，尚未授予专利权的附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未经实质性审查，尚未授予专利权的未附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——未经实质性审查，尚未授予专利权的单独出版的检索报告；A4——未经实质性审查，尚未授予专利权的对国际申请检索报告所做的补充检索报告；A8——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的更正扉页；A9——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的全文再版；B1——经过实质性审查，授予专利权的欧洲专利说明书；B2——经过实质性审查，授予专利权的异议后再次公告出版的欧洲专利说明书；B3——经过实质性审查，授予专利权的经限制性修改程序修改后再次公告出版的欧洲专利说明书；B8——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的更正扉页；B9——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的全文再版。
世界知识产权组织（WIPO）A1——国际专利申请（带国际检索报告）A2——国际专利申请（不带国际检索报告）A3——稍后公布的国际检索报告（带修订后的A1首页）A4——稍后公布的修改权利要求/声明和扉页A8——国际申请扉页和有关著录项目信息的更正版A9——国际申请或国际检索报告的更正版、变更或补充文件美国专利局（一）2001年1月2日之前A——专利；P——植物专利；B1,B2,B3——再审查证书；（二）2001年1月2日开始A1——专利申请公开文本（授权前公开）；A2——专利申请再公开文本（授权前公开）；A9——专利申请修正文本（授权前公开）；B1——专利文本（授权前未曾公开）；B2——专利文本（授权前曾公开）；C1, C2, C3——再审查证书；E——再版专利；H——依法登记的发明；P1——植物专利申请公开（授权前公开）；P2——植物专利（授权前未曾公开）；P3——植物专利（授权前曾公开）；P4——植物专利申请再公开（授权前公开）；P9——植物专利申请修正后公开（授权前公开）；S——设计专利美国专利文献编号特点：1、申请号为多年循环序号，如：US 06/ 463217。
专利文献基础
9
（2）专利族的构成 一组有联系的专利文献： ——具有相同的优先权 ——由不同国家出版 ——内容基本相同
10
3、同族专利例 、
——优先权: 优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14， 优先申请号——690915 ——专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专 利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美国 专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利， 即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员， 简称“同族专利”。
4
专利文献的作用 ——专利文献是专利行政机关审批专利的基础 和保障。 ——专利文献是确定专利保护范围的依据。 ——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 ——专利文献传播专利信息，促进科技进步。 (研究借鉴、技术预测、解决技术难题)
5
专利文献的出版与载体变化
•专利文献出版量
目前，有90多个国家、地区及国际组织以30 多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的 数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。 2009年我国有97万件专利申请。
8
基于优先权原则专利族概念出现。 基于优先权原则专利族概念出现。 公约规定： 公约规定：成员国之间承认原申请国专利申请的 优先权。 优先权。 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明， 向别国申请专利时，出具原申请国优先权证明， 在出版专利文献时， 在出版专利文献时，成员国应在专利文献著录项 目中刊出国际优先权项。 目中刊出国际优先权项。
专利文献著录项目统一代码——INID代码
专利文献著录项目统一代码——INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。
这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示（10）文献标志（11）文献号（或专利号）（12）文献类别（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据（21）专利申请号（22）专利申请日期（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期（25）原始申请公布时的语种（26）申请公布的语种（30）优先权数据国际优先权案项目（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国（40）文献的公知日期公布日期（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期（50）技术情报项目（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。
专利文献种类标识代码标准
专利文献种类标识代码标准Z C中华人民共和国知识产权行业标准ZC 0008-2004 专利文献种类标识代码标准2004-01-07发布 2004-07-01施行中华人民共和国国家知识产权局发布目录专利文献种类标识代码标准 (1)前言 (4)引言 (5)专利文献种类标识代码标准 (6)1 范围 (6)2 术语和定义 (6)2.1 专利申请 (6)2.2 公布 (6)2.3 公告 (6)2.4 专利文献 (6)2.5 专利文献种类 (6)2.6 专利文献种类标识代码 (6)3 专利文献种类标识代码的制定规则 (6)3.1专利文献种类标识代码的组成 (7)3.2专利文献种类标识代码中字母的含义 (7)3.3 专利文献种类标识代码中数字的含义 (7)4 专利文献种类标识代码的使用规则 (7)4.1 专利文献种类标识代码与中国国家代码CN、专利文献号的联合使用 (7)4.2 专利文献种类标识代码的书写及印刷格式 (8)5 参照的相关标准 (8)6 专利文献种类标识代码标准的管理 (8)7 专利文献种类标识代码标准的发布 (9)8 专利文献种类标识代码标准的施行 (9)8.1 专利文献种类标识代码标准施行 (9)8.2 专利文献种类标识代码标准监督 (9)8.3 专利文献种类标识代码标准改进 (9)附录10发明、实用新型、外观设计专利文献种类标识代码表 (10)前言《专利文献种类标识代码标准》是中华人民共和国知识产权行业标准之一，编号为ZC 0008-2004。
本标准的附录为规范性附录。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局提出。
本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会批准并归口。
本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局专利文献种类标识代码标准制订工作组。
本标准主要起草人：严笑卫、汤才祥、吴泉洲、郑宁、黄迎燕、杨策、宁珑、朱仁秀、翟薇、何越峰、徐暋华、王占三、吴大章、施平、杨红菊、方克、冷戈、严勇刚引言为完善中国知识产权行业标准体系，中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国专利法》，并参照世界知识产权组织发布的相关标准，特制定本标准。
专利文献 编号
专利文献编号
专利文献编号是指对于一篇专利文献，为了方便其索引和检索，所赋予的一组唯一的数字标识符。
这种标识符可以帮助人们快速准确地找到所需要的专利文献信息，提高了专利信息的利用效率。
专利文献编号通常由国家专利局或国际专利组织负责分配。
在国内，中国国家知识产权局负责专利文献的编号。
在国际上，根据不同的专利申请国，相应的国际专利组织也会分配不同的编号，其中比较有名的是国际专利公布号（International Publication Number，简称IPN）和国际专利申请号（International Application Number，简称IAN）。
在中国，专利文献编号由11位数字组成，其中前两位代表专利
申请年份，接着是一个字母代表专利类型，再接着是6位数字代表该年度专利申请的顺序号，最后是一个数字校验码。
例如，
CN201910123456.7就是一篇2019年的中国发明专利申请文献，其申请顺序号为123456，校验码为7。
专利文献编号的好处是显而易见的，它使得专利文献可以被高效地索引、分类、组织和检索。
同时，专利文献编号也有助于专利申请人保护自己的专利权益。
在申请专利时，专利文献编号可以用来证明申请人对该专利的拥有权。
此外，专利文献编号也是专利检索的重要依据，通过输入相应的专利文献编号，就可以快速地找到想要的专利文献信息。
总之，专利文献编号在专利信息管理和利用中扮演着重要的角色。
它为专利信息的组织和检索提供了便利，也为专利申请人提供了保障，有助于推动专利创新和知识产权保护的发展。
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（第六讲）
国家知识产权局专利局 专利文献部 2008.12
专利文献著录项目及其 （INID）代码
内容
一、著录项目简介 二、著录项目中体现的各种专利信息 三、WIPO关于著录项目及其（INID）代码的规定 四、中国专利文献的著录项目及其（INID）代码
专利文献部
一、著录项目简介
简介
• （46）仅使公众获悉专利文献权利要求的日期
• （47）此日或日前已经授权的专利文献，通过提供阅览、 或经请求提供复制的方式使公众获悉的日期
• （48）修正的专利文献出版日期
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （50）技术信息 • （51）国际专利分类，对于工业品外观设计专利而言为工 业品外观设计国际分类 • （52）内部分类或国家分类 • （54）发明名称
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （70）与专利或补充保护证书有关的当事人标识 • （71）申请人名称或姓名
• （72）发明人姓名，如果是已知的
• （73）权利人、持有者、受让人或权利所有人名称或姓名 • （74）律师或代理人姓名
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
• （93）就一件补充保护证书而言，第一次批准以药品形式将产品投放 地区经济共同体市场的号码、日期，以及如果需要，还包括原产国 • （94）补充保护证书的届满计算日期，或者补充保护证书的有效期
[57]摘要
[71]申请人 [72]发明人
[73]专利权人
[74]专利代理机构、代理人
专利文献部
四、中国专利文献的著录 项目及其（INID）代码
中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目
[85]进入国家阶段日期 [86]国际申请 [87]国际公布
专利文献部
专利文献部
专利文献部
二、著录项目中体现的各 种专利信息
专利文献著录项目体现的信息
• • • 技术信息 法律信息 文献外在形式信息
专利文献部
二、著录项目中体现的各 种专利信息
专利文献著录项目体现的信息
• 技术信息 • 专利技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部 分详细展示出来的 • 表示专利技术信息的专利文献著录项目有： • 发明创造名称
• （95）受基本专利保护并申请了补充保护证书，或已授予补充保护证 书的产品名称
• （96）地区申请数据，即申请日、申请号，还可以包括提交的原始申 请公布的语种 • （97）地区申请(或已经授权的地区专利)的公布数据，即公布日、公 布号、还可包括申请(或专利)的公布语种
专利文献部
四、中国专利文献的著录 项目及其（INID）代码
• （56）单独列出的现有技术文献清单
• （57）文摘或权利要求 • （58）检索领域
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
• （60）与国内或前国内专利文献(包括其未公布的申请)有 关的其他法律或程序参引
• （61）较早申请的申请号和申请日（如果可能的话）、或 较早公布的文献号、或较早授权的专利号、发明人证书号、 实用新型或类似文献号，当前的专利文献为其增补申请 • （62）较早申请的申请号及申请日（如果可能的话），当 前的专利文献为其分案申请 • （63）较早申请的申请号及申请日，当前的专利文献为其 继续申请
中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目 [11]公开号、审定号、授权公告号（文献号） [12]发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、 发明专利说明书 [19]中华人民共和国专利局（国家知识产权局） [21]申请号、专利号
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
[22]申请日
[24]颁证日
专利文献部
四、中国专利文献的著录 项目及其（INID）代码
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （44）经过审查的专利文献，对于该专利申请在此日或日 前尚未授权或仅为临时授权，通过印刷或类似方法使公众 获悉的日期 • （45）此日或日前已经授权的专利文献，通过印刷或类似 方法使公众获悉的日期
• （32）优先申请日期
• （33）WIPO标准ST.3的代码，标识给出优先权申请号的工 业产权局，或给出地区优先权申请号的组织；对于按照 PCT程序受理的国际申请，应使用代码“WO” • （34）对于依地区或国际协定提交的优先权，用WIPO标准 ST.3代码标识至少一个受理地区或国际申请的巴黎公约成 员国的代码
• （75）发明人兼申请人的姓名
• （76）发明人兼申请人和权利人的姓名
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
• （80）（90）国际公约(不包括巴黎公约)的数据识别，以及补充保护 证书法律事项的数据标识 • （81）依据专利合作条约的指定国 • （83）微生物保存信息，例如根据布达佩斯条约 • （84）依据地区专利条约的缔约国 • （85）按照PCT第23条(1)或第40条(1)进入国家阶段的日期 • （86）PCT国际申请的申请数据，即国际申请日，国际申请号，以及 如果需要，还包括最初受理的国际申请的公布语言；或者对于工业品 外观设计专利而言，海牙协定下的国际申请注册数据，即国际注册数 据和国际注册号
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （64）较早公布的文献号，该文献是其再版 • （65）与同一申请有关的在先公布的专利文献号 • （66）由当前的专利文献所取代的较早申请的申请日及申 请号，既就同一发明而言，在放弃较早的申请之后，提出 的新申请 • （67）专利申请号及申请日，或授权专利号，当前的实用 新型申请或登记（或一种类似的工业产权，诸如实用证书 或实用创新）以此为基础提交 • （68）就补充保护证书而言，基本专利号和/或专利文献 公布号
中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目 [30]优先权 [31]优先申请号
[32]优先申请日
[33]优先申请国 [43]公开日
[44]审定公告日
[45] 授权公告日
专利文献部
四、中国专利文献的著录 项目及其（INID）代码
中国发明专利各种说明书扉页上的著录项目 [51]Int. Cl（国际专利分类号） [54]发明名称
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （87）PCT国际申请公布数据，即国际公布日期，国际公 布号，及国际申请公布语言 • （88）检索报告的延迟公布日期 • （91）根据PCT提出的国际申请，在该日期由于未进入国 家或地区阶段而在一个或几个指定国或选定国失效，或者 已经确定该申请不能进入国家或地区阶段的日期 • （92）就一件补充保护证书而言，第一次国家批准以药品 形式将产品投放市场的日期及号码
• （22）申请日期
• （23）其他日期，包括临时说明书提出之后完整说明书受 理日期和展览日期
• （24）工业产权权利生效日期
• （25）国际申请提交时的语种 • （26）国际申请公布时的语种
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （30）巴黎公约优先权数据 • （31）优先申请号
• （12）文献种类的文字释义
• （13）WIPO 标准ST.16规定的文献种类代码 • （15）专利修正信息
• （19）WIPO 标准3规定的代码，或公布文献的局或组织的 其他标识
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （20）专利或补充保护证书申请数据 • （21）申请号
• 专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表 示专利信息的特征
• 通常用一套国际承认的(著录)数据识别代码 （Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data表示, 简称INID码
• 表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字
• 适用于外观设计的专利文献著录项目标准ST.80
• 《ST.80 工业品外观设计著录数据推荐标准》 （2004年2月版）
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 • （10）专利、补充保护证书或专利文献的标识 • （11）专利、补充保护证书或专利文献号
专利文献部
三、WIPO关于著录项目及其 （INID）代码的规定
《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
• （40）使公众获悉的日期
• （41）未经审查的专利文献，对于该专利申请在此日或日 前尚未授权，通过提供阅览或经请求提供复制的方式使公 众获悉的日期 • （42）经过审查的专利文献，对于该专利申请在此日或日 前尚未授权，通过提供阅览或经请求提供复制的方式使公 众获悉的日期 • （43）未经审查的专利文献，对于该专利申请在此日或日 前尚未授权，通过印刷或类似方法使公众获悉的日期
专利文献部
二、著录项目中体现的各 种专利信息
专利文献著录项目体现的信息
• 文献外在形式信息 • 表示专利文献外在形式信息的专利文献著录项目有：