Aawlbia证券投资基金销售基础考试大纲
整理2+证券投资基金基础知识考试大纲(2016年度)
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2016年度）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券投资基金考纲
第五部分证券投资基金2012年上半年《证券交易》新教材大纲变动情况整体来看，教材变化很小。
1、第二章新增第九节基金评价与投资选择2、第十五章章节名称变化；第一节新增知识点“三、基金绩效衡量问题的不同视角”其他基本未变，变化的都是一些统计资料的更新，不影响整体的学习。
目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。
本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
证券投资基金销售基础知识考试重点复习1
证券投资基金销售基础知识考试重点复习第二节基金的分类与应用一、股票型基金(一)股票型基金在投资组合中的作用追求长期的资本增值是有效抵御通货膨胀风险的投资工具之一, 是投资者在进行资产配置时重要的组成部分(二)股票型基金与股票的不同1.股票型基金是组合投资, 风险相对分散化。
2.股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。
3、股票型基金的净值是由所持有的证券价格复合而成的, 对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的。
4、股票型基金净值的计算每天只进行一次, 股每个交易日股票型基金只有一个价格。
(三)股票型基金的类型1.3.按行业分类: 行业型股票型基金(四)股票型基金的投资风险系统性风险: “宏观风险”非系统性风险: “微观风险”企业内部基金管理运作风险: 基金经理对基金的主动性操作行为(五)股票型基金的分析指标1.反映基金经营业绩的指标。
基金分红、已实现收益、净值增长率等基金分红：基金投资收益的派现, 其大小受到基金分红政策、已实现收益、留存收益的影响,不能全面反映基金的实际表现。
用已实现收益不能准确反映基金的经营成果。
净值增长率: 最主要的分析指标, 最能全面反映基金的经营成果。
相对准确2.股票型基金风险评价指标。
净值增长率标准差、持股集中度、行业投资集中度等基金净值增长率的波动情况体现了基金业绩的稳定性情况。
一般用标准差来衡量净值增长率的波动程度。
一般来说, 持股集中度较高的基金受重仓股、重仓行业影响较大, 风险相对集中, 业绩会有较大的波动。
3.反映基金运作成本的指标。
费用率越低, 说明基金的运作成本越低, 运作效率越高。
基金运作费用包括基金管理费、托管费、销售服务费等项目, 但不包括前端或后端申购费。
国内管理费1.5%左右、托管费0.25%/年左右;国外一般来说费用率更高。
4.反映基金操作策略的指标。
基金周转率：衡量基金买卖股票活跃程度的指标, 等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比。
基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识(2016年度修订)
基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2016年度
修订）
日期：2016-07-19 一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
2020年最新基金从业资格全国统一考试大纲《证券投资基金基础知识》
基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2019年度修订）
（2020-2021适用）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
证券投资基金考前串讲大纲.(DOC)
证券投资基金第一章证券投资基金概述基金的概念：集合投资、间接投资基金设立时两份重要文件：基金合同与招募说明书各国基金的称谓：共同基金（美国）单位信托基金（英国和香港）集合投资基金或集合投资计划（欧洲）证券投资信托基金（日本、台湾）基金的特点：5个特点，还是围绕基金的概念来理解基金与股票、债券的区别：反映的经济关系不同、所筹资金的投向不同、投资收益与风险不同基金的参与主体：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构、自律组织基金分类契约型和公司型：区别封闭式和开放式：区别我国基金业发展概况第一家投资基金公司 1992.11 淄博乡镇企业投资基金，淄博基金于1993.8在上交所挂牌，是一只公司型封闭式基金1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》1998.3.27 南方基金公司基金开元和基金金泰（封闭式）2001.9 第一只开放式基金华安创新2002.8 债券型－南方宝元2003.3 系列基金－招商安泰2003.5 保本基金－南方避险2003.12 货币基金－华安现金富利2004.10 第一只LOF－南方积极配置2004年底第一只ETF 华夏上证50ETF2007.7 结构化基金－汇丰晋信20162007.9 QDII－南方全球精选2008.4 首只社会责任基金－兴业社会责任第二章证券投资基金的分类分类标准主动型和被动型（指数型）在岸和离岸特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF（1990年，加拿大多伦多交易所；2004年，上证50ETF）、LOFETF和LOF的区别股票基金的分析反映基金经营业绩的指标：净值增长率反映基金风险大小的指标：标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集中度、持股数量反映基金组合特点的指标反映基金运作成本的指标：费用率反映基金操作策略的指标：基金股票周转率债券基金的分析债券基金的主要风险：利率风险、信用风险、提前赎回风险、通货膨胀风险久期：久期是一种测算债券发生现金流的平均期限的方法，可以用于测度债券对利率变化的敏感性。
《证券投资基金销售基础知识》讲义完整版9
1.第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述（一）证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券；是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所（三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场）发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。
分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。
积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。
2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌；2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
2、创业板市场。
（2008年3月21日征求意见）主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务（二）证券市场的品种结构1、股票市场2、债券市场。
《证券投资基金销售基础知识》讲义完整版21页word文档
第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述（一）证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券；是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所（三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场）发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2019.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。
分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。
积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。
2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌；2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
2、创业板市场。
（2008年3月21日征求意见）主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务（二）证券市场的品种结构1、股票市场2、债券市场。
《证券基础大纲》word版
证券从业资格考试-证券市场基础知识科目考试大纲（2010.9-2011.5）目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
证券投资基金基础知识考试大纲
证券投资基金基础知识考试大纲一、考试简介证券投资基金基础知识考试是为了考查考生对证券投资基金的基本概念、原理、方法、技术以及实践应用的掌握程度，是证券投资基金从业人员资格考试的重要科目之一。
本考试大纲明确了考试内容和要求，为考生提供了明确的学习指南。
二、考试目标通过本考试，考生应掌握以下知识和能力：1.了解证券投资基金的基本概念和分类；2.掌握证券投资基金的投资原理、方法和技巧；3.了解证券投资基金的风险和管理；4.具备实践应用能力，能够分析和解决实际投资问题；5.熟悉相关法律法规和行业规范，树立正确的职业道德和操守。
三、考试内容与要求（一）证券投资基金基本概念1.了解证券投资基金的定义和特点；2.熟悉证券投资基金的类型，如股票型基金、债券型基金、货币市场基金等；3.掌握基金管理人、托管人、投资者等基本概念。
（二）投资原理与投资方法1.掌握资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说的基本原理；2.了解债券投资的基本原理和方法，如债券的种类、利率对债券价格的影响等；3.熟悉股票投资的基本原理和方法，如基本面分析和技术分析；4.了解其他投资工具如衍生品的基本原理和使用方法。
（三）投资技巧与案例分析1.掌握不同类型基金的投资技巧，如股票型基金的选股策略、债券型基金的配置策略等；2.分析实际投资案例，了解不同市场环境下基金的表现和应对策略；3.了解基金业绩评估的方法和标准。
（四）风险管理与管理1.了解风险管理的基本概念和方法；2.熟悉证券投资基金的风险类型和影响因素；3.掌握风险评估的方法和工具，如风险指标的设定、监控和调整。
（五）法律法规与行业规范1.熟悉证券投资基金相关的法律法规，如《证券投资基金法》、《证券法》等；2.了解行业规范和自律组织，如中国证券投资基金业协会的章程和自律规定。
四、考试形式与时间本考试采用闭卷机考形式，时间为120分钟。
试卷分为选择题和主观题两类，其中选择题占60分，主观题占40分。
证券投资基金销售基础考试大纲
《证券投资基金销售基础考试大纲（2018年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。
掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。
熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。
掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。
掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。
熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。
掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。
熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。
掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。
掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。
第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。
了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。
了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。
熟悉基金的法律形式与运作方式。
熟悉各种类型基金的概念与特点。
了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
证券市场基础知识与证券交易考试大纲
证券市场基础知识与证券交易考试大纲目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特点、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特点、组成要素、分类；证券市场的产生、进展、结构、运行；证券经营机构的设立、要紧业务、内部操纵和风险操纵指标治理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格治理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练把握证券和证券市场的基础知识、差不多理论、要紧法规和职业道德规范；把握证券中介机构的要紧业务和风险监管。
第一章证券市场概述把握证券与有价证券定义、分类和特点；把握证券市场的定义、特点、结构和差不多功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
把握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；把握证券发行主体及其发行目的；把握机构投资者的要紧类型及投资治理；把握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特点与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的要紧职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和以后进展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场显现的新趋势；把握新中国证券市场历史进展时期和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳固进展的若干意见》（“国九条”）的要紧内容；了解资本主义进展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票把握股票的定义、性质、特点和分类方法；熟悉一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特点；把握与股票相关的部分资本治理概念；熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；把握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；把握阻碍股票价格变动的差不多因素和其他因素。
《证券投资基金销售基础知识》----大纲---讲义----资料
第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述（一）证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（二）有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券；是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券；募集方式→公募证券、私募证券；证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】（三）有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述（一）证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场（二）证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所（三）证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构（一）证券市场的层次结构顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场）发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。
层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场，逐步改善主板市场上市公司结构。
分步推进创业板市场建设，完善风险投资机制，拓展中小企业融资渠道。
积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”；提出“积极稳妥发展债券市场”、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。
2001年6月12日正式启动；2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌；2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。
应具备条件：合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。
2、创业板市场。
（2008年3月21日征求意见）主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业主要目的：为新兴公司提供集资途径，帮助其发展和扩展业务（二）证券市场的品种结构1、股票市场2、债券市场。
基金销售考试大纲
附基金销售基础考试大纲（2008年）目的与要求证券投资基金销售人员要求熟练掌握证券市场基础知识与基本理论，熟练掌握有关证券投资基金的基本理论与运作实务知识，熟悉有关法律法规、自律规则和职业道德规范的基本要求。
证券市场基础知识与基本理论方面的内容包括：股票、债券、金融衍生产品等金融工具的概念、性质、特征及区别；证券市场的产生、发展、结构、运行、及监管架构；证券投资的收益与风险。
证券投资基金的基本理论与运作实务知识方面的内容包括：证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金管理人、基金托管人等基金市场主要参与主体；基金的市场营销、基金的募集、交易与注册登记；基金的信息披露。
法律法规、自律规则和职业道德规范方面的内容包括：证券市场、基金市场监管的意义、原则和目标；《证券法》、《公司法》等证券市场基本法律法规；以《证券投资基金法》为核心的基金的法律法规体系和监管架构。
监管部门对基金销售活动监管和规范；自律组织的自律规则以及职业道德规范。
第一章证券市场基础知识掌握证券与有价证券的概念、分类和特征；掌握证券市场的概念、特征和基本功能。
掌握证券市场的分类。
熟悉证券市场参与者的构成及基本特征。
了解证券市场的发展历程；了解我国证券市场历史发展历程及对外开放的进程。
掌握股票的概念、性质、特征和类型；熟悉股票的价值与价格；了解影响股票价格的主要因素；了解普通股票股东的权利和义务。
掌握债券的概念、票面要素、性质及特征；熟悉债券的分类、债券与股票的异同点；熟悉我国债券的类别。
掌握远期合约、期货、期权等金融衍生工具的基本概念、分类和特征，了解我国现有金融衍生工具。
熟悉证券发行、交易市场的运行方式；了解我国证券市场主要指数。
掌握证券投资的收益与风险。
第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的基本概念、特点与分类；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款、保险产品、信托产品、银行理财产品和券商集合理财产品的区别。
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Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep
-- Shakespeare
《证券投资基金销售基础考试大纲
（2010年）》
第一章证券市场基础知识
掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。
掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。
熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。
掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。
掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票
的区别。
熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。
掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。
熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。
掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。
掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。
第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉
证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。
了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。
了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。
熟悉基金的法律形式与运作方式。
熟悉各种类型基金的概念与特点。
了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
第三章证券投资基金的运作熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。
熟悉封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用。
熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤和收费
模式，掌握基金认购份额的计算方法。
掌握开放式基金申购、赎回的概念；掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；掌握申购、赎回份额的登记与款项支付；掌握开放式基金的收费模式；掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；掌握巨额赎回的认定与处理方式。
了解ETF、LOF份额的募集认购方式，熟悉ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。
熟悉QDII基金申购与赎回的规定。
熟悉基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。
熟悉基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。
熟悉基金资产估值的概念及基本原则。
熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。
了解基金会计核算的特点。
熟悉基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关
规定。
了解基金管理人、托管人的税收规定；掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。
了解基金信息披露的分类和基本原则，熟悉基金信息披露的一般规定。
熟悉基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。
熟悉基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。
了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
熟悉货币市场基金收益公告披露的内容及其应用。
第四章证券投资基金的销售
掌握基金营销的含义、特征及主要内容；熟悉基金的销售渠道。
熟悉建立客户关系的主要环节和基本方
法；了解基金销售的促销手段；熟悉基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。
熟悉基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟悉客户投诉的处理方式。
熟悉基金销售业务的风险种类；掌握基金销售的风险防范措施。
第五章证券投资基金的分析与评价
掌握基金分析与评价的目的和意义，熟悉基金分析与评价的原则。
掌握对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。
了解基金简单份额净值增长率、复权份额净值增长率的含义和计算原理，了解基金其他收益的计算原理。
掌握基金风险的类型，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟悉常用的风险调整后收益衡量指标。
了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，掌握基本分析要点。
了解基金评级的原理及方法，熟悉基金
评级的运用及局限性。
第六章证券投资基金销售的适用性
掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。
掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。
熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。
掌握基金销售适用性的实际应用。
了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。
第七章基金销售的规范
熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；熟悉基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。
熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，熟悉基金销售机构内部控制体系建设的
基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。
掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。
掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。