一体化管理体系与审核要点
一体化管理体系内审要点提示
一体化管理体系内审要点提示一、对项目部的审核要点（一）策划方面1、是否编制了《施工组织设计》和《环境、安全管理计划》；是否编制了专项施工（内容及审批程序是否符合规定要求）方案；是否对专业分包的施工方案进行了审核。
2、项目目标、指标、管理方案是否确定。
【查阅施工合同协议及会议纪要】3、环境因素和危险源清单，对重大环境因素和重要危险源的评价记录。
4、有效文件清单、记录清单。
5、本项目的合格供方名录、合格分包方名录。
6、培训计划。
（二）实施方面1、实物情况1）原材料质量2）工程实体质量2、设施情况1）安全设施2）环境保护设施3）消防设施4）生活、办公设施3、各项活动的开展情况1）采购活动（对物资的采购、对分包队伍的选择、对其他相关方的选择）；2）技术活动（设计交底、图纸会审、技术交底、技术复核、四令签发、沉降观测、标准养护等）3）关键工序、特殊过程的控制；4）污染物、污染源（声、渣、气、水）的控制；5）安全教育；6）不合格品的控制，事故、事件、不符合的纠正；7）应急演习；8）员工代表与项目经理的协商交流。
（三）检查方面1、各种物资进场验收记录和复试报告。
2、检验批、分项、分部、单位工程的质量检验、评定记录。
3、安全设施、环保设施、消防设施的检查记录4、人员考核记录。
5、环境指标监测记录（自检、外测）。
6、目标、指标完成情况汇总。
7、顾客及相关方的信息。
（四）改进方面1、纠正措施实施情况。
2、预防措施实施情况。
二、对公司相关部门的审核要点（一）审核部门的共性内容1、部门的有效文件清单、记录清单。
2、部门重大环境因素和重要危险源清单。
3、部门目标、指标管理方案一览表及每个季度的评价考核表。
4、部门培训计划。
5、部门数据分析资料。
6、内部沟通的各种会议记录。
7、纠正、预防措施实施记录。
（二）经理办公室1、2004年文件评审记录、2004年有效文件清单。
2、2004年记录清单。
3、工程档案的归档资料。
4、各部门的小结、目标、指标考核资料。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
ISO19011审核知识
23
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
24
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
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检查表的四要素
去哪里
找
地点
被审核人 检查要点
谁
查什么
如何检查
验证方法
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编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件
审核要点中涉及的记录和文件
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检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
19
1
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3
4
5
6
7
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9
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11
12
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划
制订检查表
审核前沟通（了解被审核部门情况/寻
求专业帮助）
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员
审核组长的选定
A) 资格 B)专业能力、相关技术知识 C) 工作经验 D) 组织能力、整体判断能力
所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括： a）与员工及其他人员的面谈； b）对活动、周围工作环境和条件的观察； c）文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和 许可证、规范、图样、合同和订单； d）记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录 和测量结果； e）数据的汇总、分析和绩效指标； f）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息； g) 其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息； h）计算机数据库和网站。
一体化管理体系内部审核技巧
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一体化管理体系内部审核技巧
审核术语
审核:为获得审核证据并对其进行客观的 评价， 以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组 织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员 进行，以证实独立性。
4.2.3
4.3.2
4.3.2
调阅《法律法规和其他要求控制程序》？询问获取渠道、收集的频次、识别的方法、 更新状况？查《法律法规清单》？询问如何应用于重要环境因素？
5.4.1 4.2.3 4.2.4
4.3.3/ 4
4.4.5
4.5.4
4.3.3 /4
4.4.5
4.5.4
调阅《年度目标分解计划》？询问目标及完成情况？查<方针、目标指标、管理方 案控制程序 >查<环境管理方案>?查<职业健康安全管理方案>?
内审的总体策划
v 管理者代表要亲自抓内审工作 v 确立一个职能部门具体负责内审工作 v 组建合格的内审员队伍 v 建立一套正规的内审程序
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一体化管理体系内部审核技巧
内审的总体策划（续）
总体策划应考虑的具体问题
• 审核的形式 • 审核的目的 • 审核范围 • 审核频次 • 审核具体时间 • 审核进度安排
询问跟踪验证情况?
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一体化管理体系内部审核技巧
四标一体化管理体系的建立与实施
社会责任管理体系
明确社会责任理念 建立组织机构和制度体系 制定社会责任工作计划和指标 加强社会责任信息披露和沟通
四标一体化管理体系的实施效果和 影响
05
提高企业管理水平
促进企业标准化管理，提高工作效率 加强企业内部控制，降低经营风险 优化企业资源配置，实现资源共享 提升企业形象和市场竞争力
提升企业形象和市场竞争力
监督检查：定期对工作进行监督检查，确保各项标准得到有效执行。 持续改进：根据实际情况对标准进行持续改进和优化，提高管理体系的效 率和效果。
质量管理体系
建立质量目标，明确质量要求
强化质量意识，提高员工素质和 技能水平
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
制定质量计划，确保质量管理的 可操作性和有效性
建立完善的质量管理体系，确保 质量管理的持续改进
体系运行与监控
体系运行：四标一体化管理体系的各个标准在日常运营中的执行情况
监控与评估：对四标一体化管理体系的监控、评估和改进的方法和 措施
持续改进：针对体系运行中存在的问题和不足，进行持续改进和优化 的过程
标准化管理：将四标一体化管理体系的建立与实施过程标准化，提 高管理效率和质量
体系内部审核和管理评审
环境管理体系
建立环境管理目 标，明确企业环 境保护责任
制定环境管理方 案，包括污染预 防、节能减排等 措施
建立环境管理体 系，包括环境管 理组织机构、管 理制度和操作规 程等
实施环境管理体 系，确保企业环 境保护工作的有 效开展
职业健康安全管理体系
建立组织机构，明确职责和权限 制定管理方针和目标，确保体系与公司战略一致 进行风险评估，确定重大风险和不可接受风险 制定控制措施，确保风险得到有效控制和管理
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
风险、内控、合规一体化建设方法及要点
风险、内控、合规一体化建设方法及要点1.引言文章1.1 概述：风险、内控以及合规是现代企业管理中不可或缺的重要环节。
随着市场环境的不断变化和竞争的日益加剧，企业面临着越来越多的风险与挑战。
为了确保企业的可持续发展，建立一个有效的风险管理体系是十分必要的。
而内控作为一种全面管理手段，通过内部控制措施来规范企业运作，提高运营效率，并有效防范风险。
同时，合规又是企业必须遵循的法规和政策要求，确保企业的经营行为符合相关法律法规的规定。
本篇文章旨在探讨风险、内控和合规一体化建设的方法和要点。
通过对风险管理、内控管理和合规管理的有效整合，帮助企业建立一个综合性的风险防控体系，提高企业的管理水平和竞争力。
在文章的正文部分，我们将首先介绍风险一体化建设的方法和要点。
其中包括风险评估与识别的重要性，以及通过资源调查与分析，风险辨识与分类等步骤来进行风险管理的具体操作。
接着，我们将探讨风险防范与控制的方法和要点，包括风险评估与策略选择，以及风险控制与监测等环节的重要性。
随后，我们将深入研究内控一体化建设的方法和要点。
内控目标与框架设计是内控体系建设的基础，我们将介绍内控目标的设定和内控框架的设计原则。
并进一步探讨内控流程与控制措施的规划和实施，通过建立一套完整的内控流程和有效的内部控制措施，提升企业的管理效能。
最后，我们将讲解合规一体化建设的方法和要点。
法规与政策分析是合规建设的基础工作，我们将介绍如何进行法规与政策的分析与研究。
同时，我们还将探讨合规流程与监测机制的建设，确保企业在经营活动中始终符合法规要求。
文章的结论部分将对风险、内控和合规一体化建设进行总结，强调其在企业管理中的重要性和作用。
最后，我们将展望未来，介绍相关领域的发展动向，为读者提供更多的思考和参考。
通过本篇文章的阐述，我们希望能够帮助企业管理者和从业人员更好地了解风险、内控和合规一体化建设的方法和要点，提高企业的管理水平和应对风险的能力，实现可持续发展的目标。
2019年上海市推进“一网通办”工作要点
2019年上海市推进“一网通办”工作要点为贯彻落实《国务院关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建设的指导意见》（国发〔2018〕27号）和国务院办公厅印发的《进一步深化“互联网+政务服务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施方案》（国办发〔2018〕45号）要求和市委、市政府部署，加快推进“一网通办”改革，实现面向企业和市民的所有政务服务“进一网、能通办”目标，制定2019年本市“一网通办”工作要点。
一、以“减环节、减时间、减材料、减跑动”为目标，全力推进业务流程革命性再造1.实现审批时限平均减少一半。
进一步压减审批承诺时限，实现审批承诺时限在法定时限的基础上平均减少一半；大幅缩短审批办理时限，能做到当场办结的要当场办结，无法做到当场办结的要做到提前办结，实现审批办理时限比承诺时限平均减少一半。
（牵头单位：市政府办公厅；配合单位：各区、各市级相关部门）2.实现审批提交材料平均减少一半。
按照“没有法律法规依据的证明材料一律不需提交，能够通过数据共享或网络核验的材料一律不需提交，能够通过电子证照库调取的证照一律不需提交”的原则，大幅精简办事过程中需要申请人提交的申请材料，实现申请人实际提交材料平均减少一半。
实现一批事项“零材料提交”，做到申请人仅需填写格式化申请表即可办理，无需提交其他申请材料。
各区、各部门提出的“零材料提交”事项，覆盖面应不少于本区、本部门政务服务事项的10％。
（牵头单位：市政府办公厅、市司法局；配合单位：各区、各市级相关部门）3.推进新增的100个业务流程优化再造事项落地。
重点推进以高效办成一件事为目标的业务流程革命性再造，系统重构政府部门内部业务流程，重构跨部门、跨层级、跨区域协同办事流程，衡量的标准就看能否做到“减环节、减时间、减材料、减跑动”。
（牵头单位：市经济信息化委、市商务委、市教委、市民族宗教局、市公安局、市民政局、市司法局、市人力资源社会保障局、市规划资源局、市住房城乡建设管理委、市交通委、市文化旅游局、市卫生健康委、市市场监管局、市体育局、市医保局、市粮食物资储备局、市药品监管局、市知识产权局、市税务局、市残联；配合单位：市政府办公厅、市大数据中心、各市级相关部门）4.新增实现100项个人事项全市通办。
《内部审核控制程序》
1目的验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进。
2适用范围适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制。
3职责3.1总经理负责批准《年度内审计划》。
3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》。
3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审。
3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正。
4程序4.1审核对象、准则和频次4.1.1审核的对象一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程。
4.1.2审核的准则⑴GB/T19001:2008/ISO9001:2008、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007；⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；⑶公司一体化管理体系文件；⑷承包合同及订单等；⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施。
4.1.3审核频次内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行。
但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次：⑴当法律法规及外部要求发生变更时；⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；⑷组织机构和职能有重大变更时；⑸发生重大质量、环境、安全事故时；4.2审核实施要求4.2.1内审人员资格内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。
内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任。
4.2.2审核方法对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入，过程的活动及其必要的条件（如：职责、管理目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。
对每一个被审核的过程，应充分审核以下四个基本问题：⑴过程是否已被识别并适当规定。
⑵职责是否已被分配。
三标一体化管理体系内审表
1 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
2 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
3 / 844 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
5 / 846 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
7 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
8 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表79 / 8410 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
11 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
12 / 8413 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
14 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
15 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表1216 / 8417 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量管理体系审核培训(最新)
质量管理体系的优化与升级
优化
通过对现有质量管理体系的评估和分析，发现存在的问题和 不足，采取针对性措施进行改进和优化，提高体系的有效性 和效率。
升级
在优化基础上，对质量管理体系进行全面的升级换代，引入 新的管理理念和方法，提升体系的技术水平和竞争力。
质量管理体系与其他管理体系的整合
整合原则
将质量管理体系与其他管理体系（如 环境、职业健康安全等）进行整合， 确保各体系之间的协调性和一致性。
审核证据的收集与分析
收集充分、客观的证据
在审核过程中，应收集充分、客观的证据，包括文件、记录、实 地观察等，以确保审核结果的准确性和可靠性。
对证据进行分析和评估
对收集到的证据进行分析和评估，以确定受审核方的质量管理体系 是否符合标准要求，并识别改进的机会。
记录和分析结果
将分析结果记录下来，以便编写审核报告和制定改进措施。
审核员应具备一定的工作经验，尤其是与管理体 系相关的经验，以便更好地理解和评估组织的运 营过程和管理体系。
审核员的职业素养
保持公正和客观
01
审核员应保持公正和客观的态度，不受任何利益关系的影响，
确保审核结果的准确性和可靠性。
严格遵守审核准则
02
审核员应严格遵守审核准则和程序，确保审核工作的规范性和
质量管理体系审核培训(最新)
汇报人： 2024-01-05
目录
• 质量管理体系审核概述 • 质量管理体系标准与要求 • 审核技巧与方法 • 审核员的能力与素质 • 质量管理体系的持续改进
01
质量管理体系审核概述Fra bibliotek核的定义与目的
定义
审核是对某一特定管理体系或过 程进行系统、独立和客观的评价 ，以确定其是否符合规定要求的 活动。
EHS一体化管理体系的风险控制与管理
ＥＨＳ一体化管理体系的风险控制与管理李金生摘㊀要:企业要关注和加强环境保护和职业健康安全(ＥＨＳ)工作ꎬ构建与企业发展相契合的ＥＨＳ一体化管理体系ꎬ全面分析企业构建ＥＨＳ一体化管理体系中存在的问题和不足ꎬ加强企业ＥＨＳ一体化风险控制和管理ꎬ使之具有符合性㊁适宜性和有效性ꎬ更好地提升环境健康和安全管理水平ꎬ增强企业的抗风险能力ꎮ关键词:ＥＨＳ一体化管理体系ꎻ风险ꎻ控制ꎻ管理一㊁ＥＨＳ一体化管理体系概述ＥＨＳ一体化管理体系是一种整合型管理体系ꎬ将两种或两种以上管理体系进行有机结合ꎬ将ＩＳＯ１４００１与ＯＨＳＡＳ１８００１体系进行充分整合ꎬ使之相互统一㊁协调和兼容ꎬ全面覆盖管理基本要素ꎬ即:组织机构㊁人员职责㊁资源配置㊁风险评估㊁人员培训㊁管理者的承诺㊁应急部署方案㊁装置设计与使用㊁检查与考核㊁监督㊁系统改进与创新等ꎮ在企业ＥＨＳ一体化管理风险控制之中ꎬ具体来说主要包括以下内容:(１)领导承诺ꎮ在企业ＥＨＳ一体化管理体系的构建过程中ꎬ管理者要依循国家相关法律㊁当地风俗习惯和行业规范ꎬ设计和制订ＥＨＳ一体化管理目标ꎬ结合企业的实际情况进行风险防范ꎬ有效减少污染ꎬ提高员工的身体健康ꎬ促进企业与员工的共同发展和进步ꎮ(２)组织机构ꎮ要组建专门的ＥＨＳ一体化管理组织机构ꎬ进行人力㊁物力㊁财力的资源配置和优化ꎬ全面落实ＥＨＳ管理职责和任务ꎬ通过科学系统的培训进行员工管理ꎬ提高企业的ＥＨＳ一体管理体系的效率ꎮ(３)风险评估ꎮ在企业ＥＨＳ一体化管理体系之中ꎬ以风险辨识和评估为关键核心ꎬ企业要制订ＥＨＳ一体化管理方针和政策ꎬ进行风险辨识和评估ꎬ按风险等级制订不同的控制措施ꎬ进行全周期㊁全覆盖的安全风险隐患的排查和治理ꎮ(４)装置设施的设计与使用ꎮ在进行相关装置或设施的改造或其他操作过程中ꎬ要依循 三同时 的原则和理念ꎬ进行装置或设施在设计㊁采购㊁安装过程的严格调试ꎬ保证装置或设施的正常运行ꎮ要严格依照相关标准进行设备㊁材料㊁技术的监控ꎬ根据ＩＳＯ１４００１和ＯＨＳＡＳ１８００１进行不合理生产布局及设施的调整ꎬ通过优化工艺㊁装置或设施布局的方式减少污染ꎬ降低企业生产过程的风险ꎮ并定期进行装置或设施的检查和维护ꎬ确保设施或装置的良好安全运作ꎮ(５)变更和应急管理ꎮ要考虑工作内容㊁技术㊁设施㊁人员等因素ꎬ对于企业生产过程的突发性事件进行预估ꎬ进行适当的调整和变更ꎬ制订科学合理㊁切实可行的应急管理方案和具体措施ꎬ有效降低风险发生的概率ꎮ通过加强人员的培训与演练ꎬ保证在紧急状态下能将事故的损失降到最低ꎮ(６)检查考核及监督ꎮ要进行ＥＨＳ一体化管理体系的定期检查㊁考核和监督ꎬ实现生产全过程的监督和管控ꎬ保证相关的制度㊁流程㊁操作规程在实际运行过程中得到遵守ꎬ加强对风险的防范ꎮ(７)审核与持续改进ꎮ要定期对企业ＥＨＳ一体化管理体系进行审核和评审ꎬ及时发现ＥＨＳ一体化管理体系存在的缺陷和不足ꎬ察觉ＥＨＳ一体化管理体系实际建设与设计之间的偏差ꎬ提出合理可行的ＥＨＳ一体化管理体系改进方案ꎬ提高系统的适用性和可持续性ꎮ在企业建设ＥＨＳ一体化管理体系的过程中ꎬ要依循ＰＤＣＡ的管理模式ꎬ达到ＥＨＳ一体化管理体系的环境㊁健康和安全目标ꎬ促进企业的可持续发展ꎮ如图１所示:图１㊀ＥＨＳ一体化管理体系依循的ＰＤＣＡ循环二㊁基于风险控制与管理的ＥＨＳ一体化管理体系构建(一)体系策划构建工具和方法在ＥＨＳ一体化管理体系构建的过程中ꎬ主要采用以下工具方法:(１)项目计划甘特图ꎮ要在项目计划甘特图中纳入各阶段的主要工作任务㊁负责人㊁任务起止时间㊁任务所需资源ꎬ并对其进行定期追踪和适时调整ꎮ(２)ＳＷＯＴ分析ꎮ主要分析企业ＥＨＳ一体化管理体系构建的内部优势㊁劣势㊁机会和威胁ꎮ(３)ＥＨＳ职责调查表ꎮ要调查企业当前的环境㊁健康㊁安全管理的职责分配情况ꎬ明晰ＥＨＳ一体化管理体系的运行重点和难点ꎮ(４)初始评审环境㊁健康㊁安全绩效调查表ꎮ调查表侧重于本企业生产活动或同行业企业中的有害原材料控制㊁三废排放㊁职业病历史状况㊁事故案例等ꎬ初步评估环境因素中的危险源ꎬ了解ＥＨＳ一体化管理体系的重要控制点ꎬ以此作为ＥＨＳ一体化管理体系设置和资源配置的参考ꎮ(二)体系识别和策划要点１.识别并评估环境因素和危险源要在新产品开发和新项目建设过程中ꎬ分析环境和职业健康安全风险ꎬ列出环境因素及其环境影响和重要性清单ꎬ列出潜在危险源及风险清单ꎬ进行环境影响㊁危险暴露和风险的定性定量评估ꎬ对风险进行优先级别次序的合理区分ꎬ采用本质安全设计㊁采用无毒无害的原料替代有毒有害原料㊁优化工艺配置等方式消除或减小风险ꎬ并采用制订管理措施㊁加强劳动防护㊁优化工作组织安排和培训等措施ꎬ进行风险预防和消除ꎮ２.组建ＥＨＳ一体化管理组织机构明确ＥＨＳ一体化管理体系各层级的职责分工ꎬ调动各项资源确保ＥＨＳ一体化管理体系的正常运作ꎬ使之依循持续改进的要求ꎮ并完善环境健康安全管理手册ꎬ全面覆盖ＩＳＯ１４００１和ＯＨＳＡＳ１８００１两个标准的关键点ꎬ明确企业的自㊀㊀㊀(下转第１４页)企业项目的目的ꎮ(三)加强档案的编写ꎬ不断提高服务水平档案部门的工作不仅仅是收集和整理工作ꎬ还应该完善的编写ꎬ不断提高本部门对工资的服务水平ꎮ通过信息化的信息收集和整理ꎬ提高对文档的编写和利用ꎮ编写的主要作用是对档案中有用的信息进行提炼与整理将档案的内容精简化ꎬ对于企业的档案部门来说ꎬ编写工作进行的好与坏ꎬ体现着一个部门对于公司的贡献程度ꎮ档案部门的编写工作还包含对公司进行年鉴编写ꎬ对公司的管理制度进行完善ꎮ企业的年鉴是一个企业的精神和灵魂ꎬ它包含着每年企业所发生的事件ꎬ年鉴撰写的目的是为了体现企业的个性记录企业的发展ꎬ让企业变得具有历史底蕴ꎬ将不同时期㊁不同地点发生的事件整合到一起反映公司的文化ꎮ(四)培养人才队伍ꎬ提升人员水平人才是一个企业得以生存发展的关键ꎮ为了保障企业的高速运转ꎬ跟紧时代的步伐ꎬ必须要有源源不断的人才流入公司ꎬ保证公司的发展ꎮ电力企业首先需要的就是具有专业知识素养和专业能力过硬的工作人员ꎬ再进行职能分配到各个岗位ꎬ为公司建立一支具有专业能量的团队ꎮ同时也要加大企业内部人员的培训ꎬ接受先进的思想ꎬ这样保证公司有源源不断的人才流入ꎮ能从根本上保证档案部门高效率的开展工作ꎮ四㊁总结在新形势的推动下ꎬ电力企业要在竞争激烈的市场中生存下去ꎬ必须要适应时代的变化ꎬ不断地改革创新ꎬ制订符合时代特征的管理模式ꎬ以及新型档案模式ꎬ帮助电力企业长久的发展下去ꎮ参考文献:[１]张斌.新经济时代的企业档案管理[Ｍ].北京:中国档案出版社ꎬ２００７.[２]李霞.新时期电力企业档案管理的新思维[Ｊ].浙江档案ꎬ２００６(２).[３]李红梅.浅析电力企业档案管理现代化[Ｊ].青海电力ꎬ２００７(１).[４]孙志梅.电力档案管理工作中存在的问题及对策[Ｊ].中国电力教育ꎬ２０１０(１).[５]粟林ꎬ曹凤周.档案信息开发利用对企业档案工作的要求[Ｊ].山东档案ꎬ２００３(３).[６]刘璐.谈企业档案管理者从传统服务向知识服务角色转变的必然性[Ｊ].广东档案ꎬ２００９(６).[７]徐拥军.传统档案服务向知识服务过渡研究[Ｊ].北京档案ꎬ２００９(４).作者简介:李义芳ꎬ国网镇江供电公司ꎻ徐婧婧ꎬ江苏省送变电有限公司ꎮ(上接第１２页)身体系要素㊁ＥＨＳ执行方针和管理原则ꎬ不断完善和优化企业ＥＨＳ管理资源和职责程序ꎮ３.注重ＥＨＳ一体化管理培训要界定ＥＨＳ一体化管理体系的重要环境因素和重大危险源相关岗位ꎬ针对管理层和基层员工进行ＥＨＳ管理体系培训ꎬ包括:危险源识别㊁风险评估与分级㊁已采取措施的有效性评审㊁异常状况察觉及上报等ꎬ并要开展不同类型的ＥＨＳ一体化培训ꎬ如:工作现场培训㊁特种作业培训㊁技术革新培训㊁紧急状况预防及应对能力培训等ꎬ并设立知识检测系统ꎬ对所有员工的ＥＨＳ一体化管理培训过程进行全程跟踪和记录ꎮ４.强化ＥＨＳ一体化管理信息反馈在企业新进员工的入职培训中ꎬ要书面告知员工在生产活动中的风险ꎬ强调生产活动过程应有的预防和保护措施ꎬ要求所有员工明晰工作现场的ＥＨＳ文档和数据ꎬ并进行相关信息的及时更新ꎬ如:基于车间环境因素和危险源识别分析看板ꎻ岗位风险控制措施看板ꎻ实验室设备安全操作规定ꎻ事故分类示意图等ꎮ５.注重全体员工的参与要将ＥＨＳ一体化管理理念和文化融入全体员工的日常工作之中ꎬ使之成为指导管理层和员工行使职责的行动准则ꎬ所有员工要进行自我检查ꎬ在持续改进的过程中提出积极化建议ꎬ并由监督者进行员工安全行为和不安全行为的审核ꎮ６.文档数据的管理在ＥＨＳ一体化管理体系之中ꎬ要制订并更新所有文档和数据的管理程序ꎬ进行文档数据的定期查验和更新ꎬ撤除过期的文档数据ꎬ使成文文档和数据更加准确和完整ꎬ可以采用硬拷贝和软拷贝的方式进行文档数据的存储管理ꎬ确保ＥＨＳ一体化管理系统的有效运作ꎮ(三)体系评估及控制要点要进行ＥＨＳ一体化管理体系的监测㊁追踪和评估ꎬ对ＥＨＳ一体化管理执行情况进行合规性评价ꎬ采集异常情况信息ꎬ分析异常情况的原因ꎬ通过ＥＨＳ审核㊁管理者审核㊁车间自我审核等方式ꎬ及时察觉异常情况ꎬ并针对性地制订实施措施和评审措施ꎬ持续推进ＥＨＳ一体化管理的标准化ꎮ(四)体系调整措施要建立«ＥＨＳ一体化管理评审程序»ꎬ进行ＥＨＳ一体化管理体系的持续改进和优化ꎬ构建ＥＨＳ一体化管理不同阶段的模型ꎬ确保环境健康安全管理体系的持续适宜性㊁充分性和有效性ꎮ三㊁小结综上所述ꎬ要引入ＩＳＯ１４００１环境管理体系标准和ＯＨ￣ＳＡＳ１８００１职业健康安全管理体系要求ꎬ进行ＥＨＳ一体化管理的构建㊁审核和检查ꎬ分析ＥＨＳ一体化管理体系建设中存在的问题ꎬ持续推进ＥＨＳ一体化管理体系的标准化ꎬ更好地优化资源配置ꎬ提高工作效率ꎬ避免ＥＨＳ一体化管理体系的冗余无用内容ꎬ加强ＥＨＳ一体化管理的风险控制和管理ꎮ后续还要将ＥＨＳ一体化管理与清洁生产㊁５Ｓ管理相整合ꎬ不断推进ＥＨＳ一体化管理的规范化㊁标准化和现代化ꎮ参考文献:[１]李菊茹ꎬ蔡李荣ꎬ党军宏ꎬ王云辉ꎬ李保江.浅谈电力建设施工企业安全生产标准化与ＨＳＥ管理体系的一体化建设[Ｊ].大众用电ꎬ２０１７(Ｓ２).[２]李万军.ＨＳＥ管理体系及安全标准化在石油化工企业中的一体化建设[Ｊ].化工管理ꎬ２０１７(１１).[３]晁代强ꎬ易俊ꎬ酒尚利ꎬ常登刚ꎬ王文和.安全生产标准化与ＨＳＥ管理体系对比分析[Ｊ].安全㊁健康和环境ꎬ２０１４(１１).作者简介:李金生ꎬ江苏美东环境科技有限公司ꎮ。
乡村一体化管理实施方案范本(3篇)
乡村一体化管理实施方案范本为进一步深化农村卫生工作改革，合理配置、有效利用农村卫生资源，加强农村卫生服务体系和人才队伍建设，建立精干高效的农村卫生管理体制，全面推行乡村卫生服务一体化管理，实施新型农村合作医疗门诊统筹，根据县卫生局《___加强乡村卫生服务一体化管理的意见》（庆卫发〖___〗___号）和卫生局《___年全县卫生工作要点》（庆卫发〖___〗___号）文件精神，结合我县实际，特制定本实施方案。
一、指导思想以“___”重要思想和科学发展观为指导，以规范村级医疗卫生服务为目标，合理配置和整合医疗卫生资源，确保广大农民获得安全、有效、方便、价廉的公共卫生和基本医疗服务。
二、工作目标根据县医疗___规划，通过创建标准化村卫生室和规范化村卫生室，在全县建立起以乡镇卫生院“院建院管”为主要___形式，以“四统一”为基本内容，以基本医疗、预防、保健相结合，责、权、利相统一，硬件设施标准化，运营管理规范化，指导和监督体系化，服务质量优质化为主要目标的乡村卫生服务一体化管理模式。
进一步健全农村卫生服务网络，提升农村卫生服务功能，规范农村卫生服务行为，提高农村卫生服务质量和服务水平，保障农民身体健康，促进农村经济持续、稳定、健康发展。
四、工作要求（一）加强___领导。
乡村卫生服务一体化管理工作是农村卫生管理体制改革的一项重要内容，是新形势下农村卫生管理工作的有效形式，有利于农村卫生资源的优化配置，有利于农村卫生服务质量的提高，有利于保障农村经济社会的可持续发展和___新农村建设目标的实现。
县委政府成立岳西县乡村卫生服务一体化管理领导小组，负责该项工作的___、协调和督查、指导，各地、各有关部门也应成立相应___，切实加强领导，抓紧___实施。
（二）明确职责分工。
县卫生局负责指导全县乡村卫生服务一体化管理工作，定期___人员进行检查指导。
乡镇政府负责辖区内乡村卫生服务一体化管理的___领导和工作协调，无偿提供村卫生室建设用地，协助做好村卫生室建设和管理工作。
管理审计-
管理审计管理审计是指对组织的管理系统及其执行的审核活动，旨在确认管理体系是否有效、符合标准和法律法规要求，以及是否能达到组织目标和利益的保护。
管理审计是一种反馈机制，它不仅可以发现问题，还可以给予建议和改善措施，对组织的发展起到重要的支持和引导作用。
下面将系统阐述管理审计的概念、目的、类型和实施要点。
一、管理审计的概念管理审计是指通过对组织的管理系统及其执行的审核活动，发现组织政策、计划、流程和控制是否达到组织的预期要求的一种评估工具。
它不仅在评估组织现状的基础上为组织提出建议和改进措施，还能证明组织对外宣称的管理体系充分体现了质量、环境、职业健康安全、信息安全等的管理控制要求，捕获组织实施的风险和机会信息，帮助组织提高管理水平、降低风险成本和增加利润。
二、管理审计的目的1、确认管理体系是否有效管理审计的主要目的是确认管理体系是否有效。
有效的管理体系是组织实施管理控制的重要手段，它与组织管理目标直接相关，如果管理体系不到位，组织不能有效地实现目标。
因此，管理审计的目的是通过审核活动，发现管理体系中存在的问题，提出改进建议和措施，加强组织的管理体系，使其更加有效。
2、符合标准和法律法规要求管理审计还要确认管理体系是否符合标准和法律法规要求。
对于一些有可交付品质、生命健康安全、环境等直接影响的行业，药品、食品、化工、医疗器械等，在国家和国际对其进行了严格的标准和法律法规要求。
因此，管理审计的重要目的是确认管理体系是否符合这些要求。
3、达到组织目标和利益的保护管理审计的目的还在于达到组织目标和利益的保护。
组织的主要目标是获得盈利，而获得盈利的前提是实现风险的有效管控。
因此，管理审计最终的目标就是为组织的风险管控提供支持和引导，使其能够达到组织的目标和利益的保护。
三、管理审计的类型管理审计可以根据目标、内容、标准、范围和时间等方面分类。
具体如下：1、目标分类根据目标不同，管理审计可以分为内审、外审和第二方审计。
审核方案及其策划和管理
审核（3.1） 为获得审核证据并对其进行 客观的评价,以确定满足审核准
审核发现（3.4） 将收集到的审核证据对 照审核准则进行评价的结 果
审核准则（3.2） 一组方针、程序
或要求
则的程度所进行的系统的、独
立的并形成文件的过程
审核证据（3.3）
与审核准则有关的并且
审核组（3.9）
能够证实的记录、事实陈
對醫學實驗室 質量和能力的
專用要求
ISO15189
醫學 實驗室
對實驗室生物安 全的通用要求
GB19489
對醫學實驗室 的安全要求
ISO15190
20
术语和定义
➢审核的概念 ➢有关定义和术语
21
审核： 为获得审核证据并对其进行客观的
评价，以确定满足 审核准则 的程度
而进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
和结论； ----评价审核风险，包括使用抽样方法所带来的后果； ----有效的控制审核时间； ----使用工作文件,记录审核活动； ----清楚、简明地编制审核报告； ----保守信息秘密。
13
b.了解管理体系和引用文件，使审核员理解审核的范围及：
——管理体系在产品/服务不同职能层次、区域中的应用； ——体系要素和体系满足计划安排的能力之间的相互关系； ——审核所依据的标准、适用程序或其它管理体系文件； ——引用文件之间的区别和优先程度； ——引用文件在不同审核中的应用。
➢3.7 受审核方（ISO9000/3.9.8) 被审核的组织。
28
审核员、审核组、技术专家
➢ 3.8 审核员（ISO9000/3.9.9）：有能力实施审核的人员。 ➢ 3.9 审核组（ISO9000/3.9.10）：实施审核的一名或多
构建一体化全面风险管理体系
构建一体化全面风险管理体系□ 文/苏俊 王军 胡楠 袁利民 等案例近年来，华北油田公司以创造公司最大价值和为股东提供最大回报为宗旨，坚持持续有效稳健和谐发展战略，努力构建与现代企业管理相适应的体制框架、运行机制，不断提高油田风险管理整体水平。
但是，由于形成了健康安全环境、内部控制、法律风险防范、惩治与预防腐败等多个专业风险管理体系，各套体系相互间缺少有效衔接和支撑，没有形成对企业生产经营风险的全覆盖、全监控格局。
为了充分发挥集团公司、股份公司各套体系专业管理的作用，同时也能维持公司风险管理体系的基本稳定，形成“上面千条线，下面一根针”，切实减轻基层、机关负担，规范公司体系管理，依托全面风险管理体系承载集团公司、股份公司各个管理体系的建立和运行己势在必行。
2003年底，公司启动了体系建设工作。
到2006年逐步形成HSE、内部控制、法律风险防范、惩治与预防腐败等7个专业管理体系。
2007以来，为充分发挥体系专业管理的作用，达到“上面千条线，下面一根针”，切实减轻基层、机关负担的管理目标，公司进一步加强管理体系整合工作，全面风险管理体系开始试运行，2008年3月在公司全面推开。
全面风险管理体系架构及内容全面风险管理，就是企业围绕总体经营目标，通过对企业生产经营管理各个环节和过程潜在的风险进行充分全面的辨识，并针对识别出的风险在企业管理的各个环节制定相应的防控措施，实现对风险的全面管理，为企业实现总体目标提供科学有效的保证措施和管理平台。
基本思路是：结合公司管理实际，按照横向上分类管理、纵向上分层管理、整体上综合管理的原则，建立公司全面风险管理体系，推动公司持续健康发展。
横向上由运行、应急、监督、考核4个分系统和隶属于4个分系统的7个子体系组成，即HSE管理、内控管理、法律风险防控管理、基层建设管理、应急管理、惩治和预防腐败管理、业绩考核管理；纵向上实行分层管理，即纵向上体系分为战略层（决策）、管理层、执行层（实施）3个层面，每个层面各有不同的职能；整体上综合管理，即公司上下实行统一的风险管理理念、风险管理目标和管理策略（层次结构见图1）。
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一体化管理体系与审核要点说明:1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查2. 体现PDCA 循环思想3. 突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主线4( 括号内的条款表示为:(19001条款号/24001条款号/28001条款号)5(本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)1) 查公司是否按标准建立了管理体系;2) 查过程要素是否充分识别和展开描述;3) 查外包过程的识别与控制 (外包过程: 物资供方、工程供方、劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。
二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,2) 查体系文件是否有可操作性;3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。
三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制-1-1) 查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;b、是否适宜。
2) 查近期下发的3份文件的编审批记录;3) 查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。
5) 查文件保管和控制;6) 查文件更改作废控制(查标识);7) 查文件的借阅控制;8) 查文件复制控制;四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制1) 查记录控制清单;2) 查记录的收集、填写、控制;3) 查记录的标识，保管控制;4) 查记录的编目、编号;5) 查记录的借阅和复制控制;6) 查记录的作废处理。
五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺1) 查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性(抽3人询问); 2) 查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标;-2-4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。
六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点1) 询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:a、招投标阶段;b、施工阶段;c、回访保修阶段;2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,七、(5.3/4.2/4.2)管理方针1) 询问公司的管理方针是如何形成的,2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人); 3) 抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。
八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况;3) 查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。
九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价1) 查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、编制、审批;b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);c、固体废弃物;-3-d、粉尘、扬尘:e、噪声排放;f、施工照明;g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。
2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算); 3) 查重大环境因素的确定;4) 查环境因素及重大环境因素的更新。
十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、生活区、施工区、加工区、办公区;b、临时用电;c、深基础，四口五临边;d、机械、井架与龙门架;e、模板，脚手架;f、安全防护;g、吊装作业;h、消防;i、易燃易爆，有毒有害物质;j、中毒、中暑及其他职业病;k、劳动保护;l、场地;m、管理。
-4-2) 查危险源评价(方法、计算);3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);4) 查危险源及重大危险源清单的更新。
十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容;2) 查法律法规获取渠道是否明确;3) 查法律法规评审记录;4) 查法律法规清单的更新。
十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单;2) 查是否设定了目标、指标;3) 查是否针对目标、指标制定了管理方案:a、措施;b、职责;c、完成时间;d、财务。
示例、管理方案-5-目标措施职责完成时间编制/总工审批1、编制脚手架搭设方案并审批验****** 搭设前收;2、编制临边、洞口防护方案并经审****** *****批;3、做好安全交底并签字; ****** **** 高处坠4、安全防护培训; ****** ***** 落事故5、配合防护用品; ****** ***** 为O6、安全员，架子工持证上岗; ****** *****7、对高空作业进行监视; ****** *****8、材质验收; ****** *****9、操作工人体检; ****** *****4) 查管理方案的更新。
十三、(5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理体系1) 查管理体系文件发布前的评审记录;2) 查管理体系文件的修改。
十四、(5.5.1/4.4.1/4.4.1) 结构、职责和权限1) 查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表与责任制文件审批、适宜、充分);2) 查是否传递到部门、单位、岗位;3) 查职责的实施情况。
十五、(5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表十六、(5.5.3与7.2.3/4.4.3/4.4.3) 协商、沟通与信息交流 1) 查内外信息交流的方法及渠道是否明确,(信息:会议、电话、意见箱、网络、文件、传真、口头等);2) 信息交流的记录的处理;-6-3) 查信息交流结果的处理(a内部;b外部:相关方:24001、28001，顾客:19001)。
十七、(5.6/4.6/4.6)管理评审1) 查是否有管理评审计划和通知;2) 查是否有管理评审的输入信息;a、管理代表;b、贯标主控部门汇报材料;c、各职能部门汇报材料;d、各分公司汇报材料。
3) 查管理评审的主持人、参加人员记录内容; 4) 管理评审报告a、体系文件的评估;b、体系文件改进措施;5) 查针对改进措施的实施，跟踪验证的记录。
十八、(6.1/4.4.1/4.4.1)资源的提供1) 查公司、分公司、项目部年度，施工设备配备计划; 2) 查公司、分公司、项目部年度，人力资源配备计划; 3) 查公司、分公司、项目部年度，检测设备配备计划; 4) 查公司、分公司、项目部年度，办公设备配备计划。
十九、(6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理1) 查是否明确岗位设置;2) 查是否明确各岗位任职标准(教育、培训、技能、经历);-7-3) 查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录; 4) 查考核结果的处理;5) 查公司、部门、分公司、项目部培训计划; 6) 查培训计划的实施记录，培训效果的评价记录。
二十、(6.3/4.4.6/4.4.6)基础设施1) 查是否有基础设备配置计划(施工设备、检测设备、办公设施，交通设备、通讯设备设施等);2) 查是否有基础设备台帐:a、设备部门:施工设备台帐;b、后勤部门:办公设施台帐;c、工程部门:检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通设施台帐;3) 查是否有大中修计划，计划实施、验收记录; 4) 查是否有设备安装方案、验收记录;5) 查设备拆除方案;，6) 查大型设备运行记录(台时)维修记录。
二十一、(6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境具体见二十五(7.5/4.4.6/4.4.6)条款。
二十二、(7.1/0/0)产品实现的策划1) 查在施工工程项目清单;2) 查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划——结果——施工组织设计;-8-3) 查施工组织设计台帐(现在的施工组织设计:老的施工组织设计、项目管理计划);4) 抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编审批;二十三、(7.2/0/0)与顾客有关的过程1) 查是否有标书台帐和合同台帐;2) 查3—5个招标文件的评审记录;议标:将业主口头的要求(工期、质量、面积、安全等)形成书面的记录并经确认;评审内容:质量、工期、安全、材料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。
评审结论:3) 查3-5个对合同内容(在合同签宁之前)进行评审的记录 4) 查3个合同修订内容的评审记录，5) 查与顾客的沟通，具体见十六(5.5.3)条款。
二十四、(7.4/4.4.6/4.4.6)采购(供应商与分包商) 1) 查是否有合格供方名册:a、合格物资供应名册;b、合格工程分包商名册;c、合格劳务供应名册;d、合格试验供应名册;e、合格垃圾清运供方名册。
2) 查3—5个供方的评价记录:-9-a、营业执照;b、资质证书;c、安全许可证;d、生产许可证;e、产品检验报告;f、社会业绩信誉;3) 查3份采购合同;4) 查3—5份采购计划:(名称，型号，数量，规格，单价，质量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法律责任;工程分包:主要写明执行我公司质量、环境、职业体系安全管理体系文件)。
5) 查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安全、交底与管理。
二十五、(7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供1) 查施工组织设计，施工方案的编审批;2) 查是否进行了施工图纸自审、会审;3) 查是否进行了技术交底(对象，内容)4) 查设计变更技术复核等文件;5) 查施工日志;6) 查施工过程检测;7) 查特殊过程/关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书; 8) 查特殊过程三鉴定记录:人员的资格;设备的完好;材料是-10-否合格;9) 查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录; 10) 查对特殊过程再确认的记录;11) 查工程质量回访计划(公司、分公司、项目部)及实施记录;12) 查工程质量保修记录;13) 查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录; 14) 查材料的标识:产品标识;状态标识; 15) 查材料的搬用、贮存;16) 查成品防护;17) 查污水排放控制(获取排污平面图、管网图):a、生活区的污水排放;b、办公区的污水排放;c、生产区的污水排放;d、加工区的污水排放;18) 查废弃物排放控制;a、生活区:有害有毒;可回收;不可回收;b、施工区:有害有毒;可回收;不可回收;c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收;d、加工区:有害有毒;可回收;不可回收; 19) 查扬尘排放控制:a、厨房烟尘排放;-11-b、施工现场;土尘、水池、木工房。