5.霍布斯和洛克的法律思想

、洛克的生平与著作 约翰洛克（John Locke，1632——1704年），英国 约翰洛克（John Locke，1632——1704年），英国 颇负盛名的思想家、哲学家和自由主义的鼻祖。 他在西方文化思想史上占有十分重要的地位。洛 克研究的范围非常广泛，他在自然科学、医学、 哲学、经济学、政治学、法学以及宗教学各个方 面都做出了重要的理论贡献。 洛克的主要著作有《人类理智论》 洛克的主要著作有《人类理智论》、《政府论》 政府论》 （上、下）。他的政治法律思想集中体现在《 （上、下）。他的政治法律思想集中体现在《政 府论》 府论》一书中。
三、国家理论
（一）国家起源论 按照霍布斯的社会契约论，国家起源于社会契约。 由于人们在自然状态下无法获得安宁与幸福，因 此根据理性的要求缔结了社会契约，并将主权交 给一个人，因此国家也随之出现。 （二）主权论 霍布斯是一个君主主权论者，他主张把国家治权 交给一个人，具体说来是交给君主，并授予君主 无限的权力。
（三）自然法 自然法是指人们必须遵守的一种道德规范。洛克 指出：“ 指出：“自然状态有一种人人所应遵守的自然法 对它起着支配作用，而理性也就是自然法，教导 着有意遵从理性的全人类；人们既然都是平等的 和独立的，任何人不得侵犯他人的生命、健康、 自由和财产。”自然法的作用在于：（1 自由和财产。”自然法的作用在于：（1）它所论 证的自由、平等及独立原则是反对专制的理论基 础；（2 础；（2）自然法是人们必须遵守的道德规范，是 人们不可动摇的行为准则；（3 人们不可动摇的行为准则；（3）自然法起到使人 们摆脱自然状态、进入文明社会建立国家的重要 作用；（4 作用；（4）自然法是制定实在法的基础和原则。
二、自然法理论
首先，霍布斯提出了“自然状态” 首先，霍布斯提出了“自然状态”、“自然 法”、“自然权利”和“社会契约”等主 自然权利” 社会契约” 要命题，并作了详细的解释；其次，他第 一次提出了近代意义上的平等观。 1．自然状态——“一切人反对一切人的战 ．自然状态——“ 争状态。”竞争、猜疑、荣誉是冲突的原 争状态。”竞争、猜疑、荣誉是冲突的原 因。 2．自然法的原则
（2）立法权 第一，霍布斯认为无论是君主制国家还是民主制 国家，立法权始终属于国家的主权者； 第二，霍布斯认为一个民族的习惯的权威不会因 时间的长短而增强或减弱，其中关键的问题在于 主权者的承认或缄默； 第三，在法律的内容方面，霍布斯认为自然法与 实在法是相互包容，而其范围也是相同的； 最后，霍布斯认为法律的制定不能违背理性，同 时它的适用仅限于具有理性的正常人。
（三）主权理论 国家起源于社会契约，国家的主权应该归于人民。 国家权力分为立法权、行政权和对外权。 立法权是最高的权力，但立法机关的权力并非无 限的：第一，他对人民的生命财产不是而且也不 可能是绝对专断的；第二，立法或最高权力机关 不能以临时的专断命令进行统治，而必须以颁布 过的、经常有效的法律、并且由有资格的著名法 官执行司法和判断臣民的权利；第三，最高权力 未经本人同意，不能剥夺任何人财产的任何部分； 第四，立法机关不能把制定法律的权利转让给任 何他人。 政府权力应该受到限制是洛克对政治思想的重要 贡献之一。 贡献之一。
（四）分权理论 国家的权力应该分为立法权、行政权和对外权三个方面。 A．立法、行政和对外权的界定 立法权是指享有运用权力来指导如何运用国家力量保卫这 个社会及其成员的权力；而执行权是一种“ 个社会及其成员的权力；而执行权是一种“经常存在 的”“负责执行和继续有效的法律”的权力；对外权是指 ”“负责执行和继续有效的法律” 决定战争与和平、联合与联盟以及同国外的一切人士和社 会进行一切事务的权力。 B．立法、行政权的性质及归属 立法权与行政权是两种不同性质的权力。前者是短时间存 在的权力；而后者是经常存在的权力，如果立法权与执行 权同时属于一个机关或一些人，就必然会有导致专制的可 能。因此，立法权和行政权应该是分离的。 在洛克看来，虽然执行权和对外权之间存在着区别，但很 难把它们分开而由不同的人予以掌握。
第一，不得反对君主的意志与行为；第二，臣民 对主权者的意志应该绝对服从；第三，由于主权 者是由社会绝大多数人承认的，少数人必须服从， 否则遭到惩罚也是应该的；第四，主权者的行为 在任何时候任何事情上都不会侵害臣民的利益， 因此臣民不要抱怨主权者有任何不公正的行为； 第五，主权者为国家利益考虑，有权决定哪些学 说和意见有利于和平，哪些意见有害于和平；第 六，主权者有制定法律的权利；第七，司法权也 是主权的范围；第八，主权者有与其他国家和民 族宣战、媾和的权利；第九，平时和战时一切参 议人员、大臣、地方长官和官吏的遴选权也属于 主权范围；第十，主权者有权对臣民颁赐荣衔爵 禄之权和实行体罚、罚金的权利；第十一，主权 者有权规定每一个人的品级与地位，以及公私应 酬之礼仪等问题；第十二，臣民无权处死或处罚 主权者。
（二）国家政体理论 洛克认为以社会契约方式建立的国家的主要目的是保护公民的 财产，国家政体形式主要看立法权的归属——立法权的归属是 财产，国家政体形式主要看立法权的归属——立法权的归属是 划分政体的标准。据此，他把国家分为以下四种形式： 第一，民主制——社会大多数人拥有最高权力，并通过他们自 第一，民主制——社会大多数人拥有最高权力，并通过他们自 己委派的官吏来执行法律，这是民主政体的特点。 第二，寡头制——如果把制定法律的权力交给少数人和他们的 第二，寡头制——如果把制定法律的权力交给少数人和他们的 子嗣或继承人，即为寡头制。 第三，君主制——是把立法权交给一个人。而君主制又分为世 第三，君主制——是把立法权交给一个人。而君主制又分为世 袭君主制和选任君主制。前者把立法权交给君主或君主的子嗣； 而后者把立法权交给某一个终身为君主的人。 第四，混合政体——立法权起初由大多数人交给一个人，在终 第四，混合政体——立法权起初由大多数人交给一个人，在终 身期内或其他限定的时间内限期行使，然后再把最高权力收回。 在立法权归属于他们以后，多数人可以把它重新交给他们满意 的人。 洛克主张的理想政体是君主立宪制。
洛克认为人类最初建立政治社会，必须通过契约 的方式 ： 按照社会契约的方式建立政治社会的原则应该是： 第一，每个结合者都不是放弃他全部的自然权利， 而是放弃部分权利交给社会，即个人惩罚罪犯的 权利；第二，每个结合者把权利交给整个社会而 不是某个人，而社会全体由此产生了两个功能， 首先决定什么是对自然法的违反，其次是如何惩 罚违反自然法的行为，这是整个社会的政治权利； 第三，整治社会的行动应取决于社会的大多数。 多数人有权采取行动，而其余的人必须服从；第 四，政治社会依靠社会集体的力量，仍然保护公 民的生命、自由和财产权，这些权利由自然权利 变为公民享有的不可剥夺的权利。
（二）关于自然权利 在自然状态下，每个人都享有普遍的天赋权 利即生命权、自由权和财产权。他指出： （1）所谓生命权就是保全每个人的生命， 这是每个人最基本的权利； （2）所谓自由权是指人们享有自然的自由， 除自然法以外，不受其他任何法律的支配 和约束； （3）所谓财产权是指人们经过自己的劳动 得来的东西，是人们生存的主要依赖。
C．三种权力之间的关系 关于三种权力之间的关系，洛克认为立法权是最 高的，而其他两种权力都是辅助性的，隶属于立 法权。立法权要受执行权的牵制，人们将这种牵 制称为“外在的制约” 制称为“外在的制约”。召集和解散立法机关的 权力属于执行机关；立法机关的选举也应该由执 行机关来主持。执行机关的权力是立法机关交给 的，而立法机关在“ 的，而立法机关在“他们认为必要时，仍有权力， 以收回和处罚任何违法的不良行政。” 以收回和处罚任何违法的不良行政。” 与此同时，洛克认为各种权力自身还受“ 与此同时，洛克认为各种权力自身还受“内在的 制约” 制约”。执行机关必须为公众谋福利，执行机关 不能滥用职权、阻止立法机关的正常集会和行使 职权，掌握执行权的人不能玩忽职守，以至于已 制定的法律无从执行。立法机关 制定的法律无从执行。立法机关制定的法律必须 立法机关制定的法律必须 符合自然法；不能把制定法律的权力转让给其他 人；必须根据经常有效的法律进行统治。
3．霍布斯自然法理论的特色 （1）霍布斯的自然法理论不仅已经摆脱了宗教神学的影响， 而且还扩大了自然法理论的范畴；（2 而且还扩大了自然法理论的范畴；（2）霍布斯的自然法 原则是从功利主义出发的；（3 原则是从功利主义出发的；（3）他的自然法始终强调的 基本点是让人们过和平而群居的生活，这一点既不同与格 劳秀斯，也不同于卢梭与洛克。格劳秀斯强调自然法要保 护所有权；而后者则强调自然法对生命、自由及财产权的 保护；（4 保护；（4）自然法在人类进入文明社会后仍然起着法的 作用，是人们必须遵守的最高道德原则；（5 作用，是人们必须遵守的最高道德原则；（5）霍布斯既 强调人类之间的自然平等，也强调人在法律面前的一律平 等，他第一次在西方思想史上明确批判了亚里士多德关于 人类天生不平等的思想。
（3）法律的颁布与阐释 霍布斯认为，颁布法律的权利属于主权者。他指 出，法律制定之后要大家都知道，就必须以当权 者的语言、文字或者其他方式公布出来。 法律的解释权力也属于主权者或由主权者委托的 官吏，而其他机关或个人则无权解释国法；无论 是自然法还是成文法都需要精明能干的解释者。 （4）法律的分类 霍布斯把法律分为自然法和制定法，而后又把制 定法分为人为法和神法，其中人为法又可以分为 分配法及惩罚法。
四、实在法理论
（1）法律的定义 约法对于每个臣民来说就是国家以语言、文字或其他充分 的意志表示他用来区别是非的法规，也就是用来区别哪些 事情与法规相合，哪些事情与法规相违的法规。 第一，法律是立法者，即主权者的命令，而不是任何其他 人的命令； 第二，法律的对象具有普遍性，因为它是对全体人民颁布 的； 第三，法律必须以明显的方式表达出来，或用文字宣布， 或用其他明显的符号表示出来，否则人们无法遵守； 第四，法律是区分人们行为正义与否的标准，或称为规则， 而凡是不义的行为则被视为违法。
第二节 霍布斯的法律思想
一、霍布斯的生平与著作 托马斯霍布斯（Thomas Hobbes，1588——1679 托马斯霍布斯（Thomas Hobbes，1588——1679 年），英国著名的哲学家、近代资产阶级自然法 学派的重要代表人物，他对资产阶级的哲学、政 治法律理论做出了重大的贡献。 霍布斯的著作有：《论公民》 霍布斯的著作有：《论公民》、《论物体》、 论物体》 《利维坦》、《论人》等。其中《利维坦》是他 利维坦》 论人》等。其中《利维坦》 在哲学和政治理论方面的代表著作。 霍布斯政治法律思想的特点是摆脱了中世纪长期 存在的宗教神学的影响，开始从经验中深入探讨 国家与法律问题。