控制效果评价程序

合集下载

控制效果评价

职业性健康检查
对可能接触职业病危害的劳动者，应当进行职业健康检查，根据职业危害因素确定职业性健康检查项目，依据职业健康检查的结果评价职业危害控制效果。
评价结果
评价选址、总平面布置等是否符合国家规定；
计算职业病危害因素测试结果，判定测试点是否合格；依据结果，评价各项职业卫生防护设施的控制效果和
◎ ◎ ◎ ◎ ◎
概念
评价依据
评价内容评价方法工作程序
控制效果评价概述概念
职业病危害控制效果评价，是指在建设项目试运行期间，对建设项目存在的化学毒物、粉尘、噪声、振动、辐射、致病的生物体等职业性有害因素浓度（强度）进行测定，对除尘、排毒、通风、照明等各种职业卫生防护设施、辅助设施、应急救援设施和职业卫生管理情况进行评价。评价的结论作为卫生行政部门对建设项目竣工卫生验收主要依据。
职业病危害因素识别与分析分类
• 按危害因素的来源分类
• 按导致职业病危害的直接原因分类
（卫生部《职业病危害因素分类目录》）
职业病危害因素识别与分析分类
按职业病危害因素来源分类（一）生产工艺过程中产生的有害因素（二）劳动过程中的有害因素（三）生产环境中的有害因素
职业病危害因素识别与分析分类
体力劳动条件分级
基本定义:
平均劳动时间率:指一个工作日内净劳动时间与工作日总时间的比。能量代谢率：将某工种一个劳动日内各种活动与休息加以归类，测定各类活动与休息的能量消耗值，并分别乘以从事各类活动与休息的总时间，合计求得全工作日总能量消耗，再初以工作日总时间。劳动强度指数：是区分体力劳动强度等级的指标。由各该工种的平均劳动时间率，乘以系数3，加平均能量代谢率乘以系数※ ※ ※ ※

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容一、工作程序1.收集相关数据和信息：收集与建设项目相关的职业病危害控制措施的信息，包括控制措施的实施情况、控制效果等数据。

2.分析职业病危害控制措施的实施情况：对控制措施的具体实施情况进行分析，包括是否按照计划进行、控制措施的覆盖范围、操作是否正确等。

3.测定职业病危害指标：根据测定和监测结果，确定职业病危害指标，例如空气中粉尘或化学有害物浓度、工人体内有毒物负荷等。

4.评估控制效果：根据收集的数据和测定的职业病危害指标，对职业病危害控制效果进行评估，包括控制措施的有效性、对工人健康的保护程度等。

5.制定改进方案：根据评估结果，制定改进方案，对控制措施进行改进和优化，以达到更好的职业病危害控制效果。

二、工作内容1.控制措施实施情况分析：对建设项目中已实施的职业病危害控制措施进行分析，包括控制措施是否按照计划进行、实施的覆盖范围、操作的正确性等。

2.职业病危害指标测定：通过各种监测手段和方法，测定相关的职业病危害指标，如空气中粉尘或化学有害物浓度、工人体内有毒物负荷等。

3.职业病危害评估：根据测定结果和相关指标，对建设项目中的职业病危害控制效果进行评估，评估的内容包括控制措施的有效性、对工人身体健康的保护程度等。

4.评价报告编制：根据评估结果，编制评价报告，包括评估的结论、存在的问题、改进的措施等，以供相关部门参考和改进。

5.改进方案制定：根据评估结果和评价报告，制定改进方案，包括改进控制措施、强化监测和检查等方面的措施，以提高职业病危害控制效果。

总结：建设项目职业病危害控制效果评价工作的程序包括收集数据和信息、分析控制措施的实施情况、测定职业病危害指标、评估控制效果和制定改进方案。

工作的内容包括控制措施实施情况分析、职业病危害指标测定、职业病危害评估、评价报告编制和改进方案制定。

这些工作的目的是为了保护工人的身体健康，提高职业病危害控制效果。

公司内部控制评价程序

公司内部控制评价程序公司内部控制评价程序是一个重要的管理工具，用于评估和监控公司内部控制体系的有效性和稳定性。

通过建立科学合理的评价程序，可以及时发现和解决内部控制方面的问题，提高公司的整体运营效率和风险管理水平。

一、评价目的和意义公司内部控制评价程序的目的是为了确保公司的资产安全、财务报告的准确性和合规性，并提升公司的治理水平。

通过评价程序，可以揭示潜在的风险和问题，并及时采取措施加以改进和完善。

评价结果还可以为公司的决策提供依据，促进业务流程的优化和提升。

二、评价步骤（一）确定评价范围：评价范围应覆盖公司的各个业务环节和关键控制点，确保评价的全面性和准确性。

（二）制定评价方案：根据评价范围，制定评价方案，包括评价的目标、方法、时间安排等，并明确评价的责任人和相关参与者。

（三）数据收集与分析：收集与评价相关的数据和信息，包括内部控制文件、操作记录、审计报告等，进行综合分析和比对，识别潜在的问题和风险。

（四）评价结果汇总：根据分析结果，编制评价报告，对评价发现的问题和不足进行总结和归纳，提出改进建议和措施。

（五）沟通与改进：评价报告应及时向相关部门和管理层进行沟通和反馈，确保评价结果得到重视和有效改进，并定期跟踪和监督改进的落实情况。

三、评价要点和指标在公司内部控制评价程序中，需要关注以下几个要点和指标：（一）风险识别和评估：评价应重点关注潜在的风险，包括财务风险、运营风险和合规风险等，并进行风险的定性和定量评估。

（二）内部控制设计和执行：评价应审查公司的内部控制设计和执行情况，包括控制活动的合理性和有效性，以及员工对控制措施的理解和遵守程度。

（三）信息披露和报告：评价应关注公司的信息披露和报告机制，包括财务报告的准确性和及时性，以及内部报告和沟通的畅通性和有效性。

（四）监督和反馈机制：评价应检查公司的监督和反馈机制，包括内部审核和监控的独立性和有效性，以及针对评价结果的相关决策和改进措施的跟踪和落实情况。

培训结果评价控制程序

培训结果评价控制程序1.目的确认组织目标和培训目标是否已经实现，验证培训是否有效。

2.适用范围适用于培训完成后对培训结果实施的评价过程。

3.职责3.1各单位培训主管在培训结束后，严格按照《培训方式选择表》中确定的考核方案进行培训效果考核。

3.2如需进行培训课题考核，培训主管或培训实施人员负责在培训结束一个月后，对课题完成情况进行跟踪考核，并编制《培训结果评价报告》。

3.3课题完成效果由学员所在部门的负责人确认闸口。

3.4《培训结果评价报告》报相关负责人进行审阅。

4.工作程序4.1对于知识性的培训，可用笔试、面试等形式考核，并保留见证性资料；原则上以70分为合格。

4.2对于现场技能培训，可用现场操作的方式进行考核，并保留见证性材料；原则上以70分为合格。

4.3对于思路宣贯性的培训，可不予考核。

4.4对于用课题考核的培训，按以下程序考核：4.4.1培训结束一个月后，培训主管或培训实施人员根据培训前学员提报的考核课题，100%进行完成效果的跟踪评价。

可以现场调查考核或问卷调查的形式进行，具体按照4.4.2条执行。

4.4.2课题完成情况的考核，以《培训效果考核表》体现。

如是现场调查考核，以考核人员的考核结果为准；如是问卷调查，效果由学员所在部门负责人签字确认是否有效，并反馈考核表的发放部门；预期不反馈者，视同培训有效果。

4.4.3根据考核表反映的结果，培训有效果的，由培训主管或培训实施人员，在此后的15日之内，将培训记录登记在《员工培训及上岗证》上。

4.4.4 学员课题成绩B以上为合格；A、B、C三者之间的折合关系如下：1A=1.5B、1C=0.5B，学员整体评价成绩合计在70%B以上为本次培训有效。

4.5培训效果评价结束后，培训主管或培训实施人员应在5日内编制《培训结果评价报告》，该报告包括下述内容：4.5.1《能力差距及培训需求说明》所识别的培训需求是否在培训中得到满足；4.5.2对评价来源、方法和日程的说明；4.5.3分析《培训效果考核表》或其他的考核资料并阐明结果；4.5.4评审培训费用供给是否充分、及时，使用是否合理，并按预算额度控制执行；4.5.5评价的结论：培训是否有效，是否达到预期的目的。

培训结果评价控制程序

培训结果评价控制程序培训结果评价控制程序是一个重要的管理工具，它可以帮助组织评估培训活动的效果，并根据评估结果进行相应的调整和改进。

以下是一个基于确定目标、设计评估方法、收集数据、分析结果和制定改进措施的培训结果评价控制程序。

一、确定目标在制定培训结果评价控制程序之前，组织首先需要确定明确的培训目标。

这些目标应该是可测量和可实现的，并与组织的战略目标和需求相一致。

例如，培训目标可能是提高员工的技能、知识和能力，或提高组织的绩效和竞争力等。

二、设计评估方法确定了培训目标后，组织需要设计有效的评估方法来评估培训结果。

这些方法可以包括问卷调查、观察、测试、面试等。

评估方法应该能够量化和准确地评估培训的效果，以便后续的数据分析和改进措施制定。

另外，评估方法应该与培训目标相一致，并能够反映出员工的实际表现和能力。

三、收集数据收集数据是评估培训结果的重要一步。

组织可以通过不同的方法来收集数据，包括员工的自评、领导和同事的评价、培训课程的参与情况、培训后的成果等。

数据的收集可以通过面对面的访谈、问卷调查、观察等方式进行。

同时，组织还可以考虑使用技术工具，如学习管理系统、在线评估工具等来收集和分析数据。

四、分析结果收集到数据后，组织需要对数据进行分析，以了解培训结果的情况。

分析可以包括对培训的整体效果、不同培训课程的效果、员工的个体表现等进行综合评估。

通过数据分析，组织可以识别出培训的优点和不足之处，找到影响培训结果的关键因素，为制定改进措施提供依据。

五、制定改进措施根据分析结果，组织可以制定相应的改进措施，以提高培训的效果。

这些改进措施可以包括调整培训内容和方法、改进培训师资、重新设计培训课程等。

制定改进措施时，组织应该考虑培训目标的实际需求，并根据评估结果选择最适合的改进方案。

同时，组织还应该制定具体的实施计划，明确责任人和时间表，确保改进措施的执行和监控。

六、持续改进和监控培训结果评价控制程序是一个持续的过程，组织应该在每次培训结束后进行评估，并根据评估结果进行相应的改进和调整。

简述内部控制评价的程序

简述内部控制评价的程序内部控制评价是组织对其内部控制体系有效性的评估过程。

这一过程有助于确保公司业务运作的可靠性、财务报告的准确性以及遵守法规的合规性。

下面简要概括内部控制评价的程序，包括一般步骤和相关原则。

1. 制定内部控制政策和程序：开始内部控制评价的第一步是确立组织的内部控制政策和程序。

这包括明确责任、制定流程、设定控制标准等，以确保业务活动受到适当的管理和监督。

2. 确认内部控制目标：为了评估内部控制体系，组织需要明确定义内部控制的目标。

这些目标通常包括资产保护、财务报告的准确性、合规性等方面。

3. 评估风险：在评价内部控制之前，组织需要识别并评估可能影响实现内部控制目标的风险。

这可能涉及到制定风险评估程序、识别关键控制点等。

4. 设计和实施控制活动：基于对风险的评估，组织需要设计和实施相应的内部控制活动，以减轻风险并确保内部控制目标的实现。

这可能包括制定审计程序、制定访问权限、实施审计跟踪等。

5. 进行监督和操作：内部控制不是一成不变的，需要不断监督和运作。

这包括定期的内部审计、监控报告和异常处理等，以确保控制活动的有效性和适用性。

6. 进行内部控制测试：评估内部控制体系的有效性通常需要进行测试。

这些测试可能包括文件审计、流程测试、系统测试等，以验证内部控制的有效性。

7. 评估内部控制效果：根据测试结果，组织需要对内部控制的效果进行评估。

这包括确定任何存在的缺陷或不足，并提出改进建议。

8. 编制内部控制报告：评估的结果通常会被整理成内部控制报告，供管理层和其他相关方参考。

这个报告通常包括对控制有效性的总体评价、可能存在的问题和改进建议。

9. 持续改进：内部控制评价是一个持续的过程，组织需要不断改进其内部控制体系以适应变化的环境。

这可能包括更新控制活动、加强培训、应对新的风险等。

内部控制评价的程序需要结合组织的具体情况和行业要求进行定制。

这个过程是企业治理和财务管理中至关重要的一环，有助于确保公司的稳健运作和报告准确性。

物业管理公司服务质量评价控制工作程序

物业管理公司服务质量评价控制工作程序物业管理是指对房地产项目内物业的管理与维护工作，物业管理公司作为专业管理服务提供者，对物业服务质量的评价和控制至关重要。

本文将介绍一种物业管理公司服务质量评价控制工作的程序，以确保物业服务的高质量和客户满意度。

1. 概述服务质量评价控制工作是为了监控和改进物业管理公司的服务质量，以提供满足客户需求的高品质服务。

该程序包括以下步骤：1.收集并分析客户反馈。

2.制定服务质量评估指标。

3.进行服务质量评估。

4.分析评估结果并制定改进方案。

5.实施改进方案。

6.监控改进效果。

该程序的目标是不断提升物业管理公司的服务质量，满足客户的期望和需求，并建立长期稳定的合作关系。

2. 收集并分析客户反馈在物业管理过程中，客户的反馈是很有价值的信息，可以帮助物业管理公司识别问题并改进服务。

为了收集客户反馈，物业管理公司可以采取以下措施：•定期进行调查问卷。

物业管理公司可以定期向客户发放调查问卷，了解客户对服务质量的评价和意见建议。

•组织客户座谈会。

物业管理公司可以定期组织客户座谈会，与客户面对面交流，收集他们的反馈和建议。

•设立客户服务热线。

物业管理公司可以设立客户服务热线，方便客户随时提出问题和反馈意见。

收集到客户反馈后，物业管理公司需要进行分析，找出共性问题和改进建议。

这可以通过整理和归类客户反馈，制作反馈报告，以便后续的服务质量评估和改进工作。

3. 制定服务质量评估指标服务质量评估指标是衡量物业管理公司服务质量的标准，可以帮助评估服务水平和发现改进的方向。

在制定服务质量评估指标时，物业管理公司应考虑以下因素：•客户需求和期望。

根据客户的需求和期望，确定评估指标的重要性和权重，以确保评估结果与客户需求一致。

•行业标准和最佳实践。

参考行业标准和最佳实践，确定评估指标的合理范围和内容。

•内部管理要求。

结合物业管理公司的内部管理要求，确定评估指标的具体内容和要求。

评估指标可以包括以下方面：•响应时间。

职业卫生控制效果评价

职业卫生控制效果评价
可编辑ppt
1
意义、依据
职业卫生控制效果评价：建设项目在竣工验收前，对工作场所职业病危害因素、职业病危害程度、职业病防护措施及效果、健康影响等做出综合评价。
《建设项目职业病危害控制效果评价技术导则》
可编辑ppt
2
评价目的
1 贯彻落实国家有关职业卫生的法律、法规、规章和标准，从源头控制或消除职业病危害，防治职业病，保护劳动者健康。
可编辑ppt
12
实施阶段
依据评价方案开展工程分析、职业卫生现场调查，并测定工作场所职业病危害因素的浓度（强度）以及职业病危害防护设施的防护效果。
可编辑ppt
13
完成阶段
主要工作为汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过分析、评价得出结论，提出对策和建议，完成评价报告书的编制,对评价报告书进行评审等。
可编辑ppt
10
检测检验法
依据国家相关技术规范和标准的要求，通过现场检测和实验室分析，对拟评价项目作业场所职业病危害因素的浓度或强度以及职业病危害防护设施的防护效果进行评定。
可编辑ppt
11
控制效果评价程序
准备阶段主要工作为接受建设单位委托、收集
和研读有关资料、开展初步现场调查、编制控制效果评价方案并对方案进行技术审核，确定质量控制原则及要点等。
可编辑ppt
8
评价方法
现场调查法采用现场职业卫生学调查方法，了解建
设项目生产工艺过程，确定生产过程中存在的职业病危害因素，检查职业病危害防护设施的落实及职业卫生管理的实施情况。
可编辑ppt
9
检查表法
依据国家有关职业卫生的法律、法规和技术规范、标准，以及操作规程、职业病危害事故案例等，通过对拟评价项目的详细分析和研究，列出检查单元、检查部位、检查项目、检查内容、检查要求等，编制成表，逐项检查符合情况，确定拟评价项目存在的问题、缺陷和潜在危害。必要时可赋分进行量化分析。

内部控制执行效果评估

内部控制执行效果评估内部控制是企业管理中非常重要的一环，它可以帮助企业实现规范、高效和透明的运营。

为了确保内部控制的有效性，评估其执行效果是至关重要的。

本文将从不同角度探讨内部控制执行效果评估的方法和重要性。

一、背景介绍内部控制是指企业管理层针对风险管理和运营效率，通过制定一系列制度、规范和程序，以确保资产的安全性、财务信息的准确性和业务目标的实现。

内部控制执行效果评估是指对内部控制措施的实际执行情况进行评估，以确定是否达到预期效果并发现潜在的问题和改进机会。

二、内部控制执行效果评估的重要性1. 发现问题和弱点：通过评估内部控制的执行效果，可以及时发现问题和弱点，从而采取相应的纠正措施，降低风险。

2. 提高效率和效益：评估内部控制的执行效果可以揭示运营过程中的低效率和资源浪费，从而优化业务流程，提高效率和效益。

3. 保障资产安全：内部控制的执行效果评估可以帮助企业确保资产的安全，预防内部欺诈和不当操作。

4. 合规要求：很多行业和法规对企业的内部控制要求非常严格，评估内部控制的执行效果可以确保企业达到合规要求。

三、内部控制执行效果评估的方法1. 文件审查：通过审查企业的内部控制文件，包括制度、规范和程序，评估其与实际执行情况之间的一致性和有效性。

2. 问卷调查：向关键人员发放问卷调查，了解他们对内部控制执行情况的看法和评价，发现潜在问题和改进机会。

3. 实地观察：观察企业的运营过程，了解内部控制措施在实际操作中的执行情况，发现问题和改进空间。

4. 数据分析：通过对企业的财务数据、操作数据和风险数据进行分析，评估内部控制执行效果，并发现异常情况和异常模式。

五、内部控制执行效果评估的建议1. 长期定期评估：内部控制执行效果评估不能只是一次性的工作，而应该是长期和定期进行的，以确保内控制度的有效实施。

2. 多样化评估方法：采用多种评估方法相结合，可以更全面地了解内部控制的执行情况，发现潜在问题和改进机会。

控制效果评价技术导则

ICS 13.100GBZ C52中华人民共和国国家职业卫生标准GBZ /T 197—2007建设项目职业病危害控制效果评价技术导则Technical guidelines for effect-assessment for occupationalhazard control in construction project2007—08—13发布2008—02—01实施中华人民共和国卫生部发布GBZ/T197-2007目次前言 (Ⅱ)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 评价目的和基本原则 (2)5 评价依据 (3)6 评价范围与内容 (3)7 评价方法 (3)8 评价程序 (4)9 职业病危害控制效果评价方案编制 (5)10职业病危害控制效果评价报告书编制 (5)11职业病危害控制效果评价报告表编制 (8)附录 A (资料性附录): 建设项目职业病危害控制效果评价应收集的主要资料职业 (9)附录 B (资料性附录): 病危害预评价工作程序图 (10)附录 C (资料性附录): 建设项目职业病危害控制效果评价报告书格式 (12)附录 D (资料性附录): 建设项目职业病危害控制效果评价报告表格式 (13)前言根据《中华人民共和国职业病防治法》制定本标准。

本标准之附录A~D是资料性附录。

本标准由卫生部职业卫生标准专业委员会提出。

本标准由中华人民共和国卫生部批准。

本标准起草单位:中国疾病预防控制中心职业卫生与中毒控制所、上海市疾病预防控制中心、山东省职业卫生与职业病防治研究院、山东省卫生厅卫生监督所、中国疾病预防控制中心、中国疾病预防控制中心环境与健康相关产品安全所、河南省职业病防治研究所、湖南省劳动卫生职业病防治所、广东省职业病防治院、江苏省疾病预防控制中心。

本标准主要起草人：陈永青、闫慧芳、吴世达、易继湖、张玉慧、缪庆、胡伟江、蔡立群、邵强、余善法、张贻瑞、丘创逸、朱宝立、温亚男。

风险管理的辨识及评价控制程序

风险管理的辨识及评价控制程序风险管理是组织管理中至关重要的一部分，可以帮助组织识别和评估潜在的风险，并采取相应的控制措施来减轻或消除这些风险，从而保护组织的利益和稳定性。

风险管理的辨识及评价控制程序是确保风险管理有效实施的重要步骤。

辨识风险是风险管理的第一步，它涉及到确定可能对组织产生不利影响的各种内部和外部风险因素。

这些风险因素可以从多个来源产生，包括组织内的人员、流程、技术以及外部环境的变化等。

为了辨识风险，组织可以采取以下措施：1.收集信息：了解组织的内部和外部环境，包括市场竞争情况、政策变化和行业趋势等。

这将有助于识别与组织目标和运营相关的潜在风险。

2.与利益相关者交流：与组织内外的利益相关者进行有效的沟通和信息共享，了解他们对组织的期望和关注点，从而识别相关的风险。

3.分析过往经验：回顾组织过去的项目或运营经验，了解以往的风险事件以及造成这些事件的根本原因，从而避免再次发生类似的风险。

评价风险是在辨识风险之后的重要步骤，它帮助组织确定各种风险的潜在影响和概率，并为组织优先处理重要风险提供依据。

评价风险的程序应包括以下步骤：1.风险定级：对辨识出的各种风险进行分类和排序，根据潜在影响和概率等因素将其划分为高、中、低等级。

2.风险量化：尽可能将风险转化为具体的数字或度量指标，以便更好地理解其潜在影响，并与组织目标进行关联。

3.风险评估：评估各种风险的潜在影响和概率，以确定其对组织的重要性和紧迫性，并为风险控制决策提供依据。

控制风险是最后一步，它包括制定和实施相应的控制措施来减轻或消除已识别的风险。

为了控制风险，组织可以采取以下措施：1.风险规避：通过调整组织策略、业务模式或合同条款等方式，避免与高风险相关的活动或资源。

2.风险减轻：采取相应的防范措施，以减少潜在风险发生的概率或减小风险事件的影响范围。

例如，购买保险、加强内部控制和监管等。

3.风险转移：将潜在的风险转移给其他方，如签订合同中的责任分摊或转嫁、与供应商或承包商合作等。

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容
一、前期准备
1、组织控制效果评价项目组，开展工作安排及全面计划；
2、对建设项目的职业病危害因素及其对作业者的危害程度，危害范围进行充分了解；
3、对建设项目设计施工等技术资料进行完善收集；
4、明确控制效果评价内容，选择控制效果评价的方法和技术；
5、确定评估参照物和指标；
6、编制控制效果评价报告书。

二、现场评价
1、现场检查：根据评估参照物和指标，野外勘查现场，对职业病危害因素进行检查；
2、作业人员生物检测：根据国家标准，对作业人员进行职业病危害因素暴露程度的生物检测；
3、现场测量：根据评估参照物和指标，对职业病危害因素及其影响参数进行测量，以确定其实际分布状态；
4、记录信息并保存资料：对现场评价结果进行归纳整理，包括现场照片、检测资料、监测、检查等记录；
三、综合分析
根据现场评价的情况，结合建设项目的相关数据，进行比较分析，以确定职业病危害的控制效果状况：
（1）分析控制效果：综合评估控制措施效果，是否可以达到国家职业卫生标准；
（2）安全危害状况：分析职业安全危害状况，定义不同程度危害。

内部控制评价的程序

内部控制评价的程序一、内部控制健全性评价健全性测试和评价，是针对被审计单位所实行的内部控制本身是否完善、是否健全所进行的测试和评价。

其具体测试的内容是被审计单位在哪些环节、采取何种措施进行控制，旨在评价内部控制在设计上是否存在缺陷和不足。

（一）确定内部控制评价模式被审计单位的内部控制系统，究竟应该怎样建立，符合什么标准，才达到健全完善的程度，这是评价内部控制必须首先解决的问题。

通常情况下，我们可将事先设计的《内部控制评价模式》，根据被审单位经营范围和管理特点予以衡量。

该内部控制评价模武通常以流程图或调查表形式表示。

需要说明的是，流程图或调查表只是内部控制评价模式的表现形式，内部控制目标才是内部控制评价模式的实质。

（二）收集评价资料的方式一般有三种方式：一是向被审计单位有关管理人员和当事人询问有关内部控制的现状情况；二是查阅被审计单位有关内部控制的规章制度和文件资料。

如果被审计单位编有内部控制流程图或其他专门描述其内部控制的文件资料，可直接索取并加以利用；三是查阅以前年度有关被审计单位内部控制方面的审计档案。

如果以前曾对该单位进行过内部控制评价，那么，以前的档案也是审计人员了解被审计单位内部控制现状的一项主要依据。

（三）运用合适的调查方法1、记述法记述法亦称书面说明法，是指评价人员在询问被评价单位有关人员或查阅被评价单位有关资料时，针对所了解到的内部控制设计情况，以文字记录的形式加以描述的方法。

在实际工作中，评价人员采用记述法描述内部控制时，通常记录在评价工作底稿——《内部控制评价调查记录》上。

（见下图）。

内部控制评价调查记录编号：×附件×张2、调查表法调查表法也称内部控制问卷法，是指评价人员使用内部控制调查表的形式，向被评价单位经营管理人员或有关当事人检查了解其内部控制是否健全完善的一种方法。

评价人员根据其对被评价单位应具备的标准内部控制的理解，事先设计出一系列有针对性的、模式化的调查表，通过被评价单位有关人员的回答，检查其应有的各项控制措施是否存在，应该控制的关键环节是否设置，以此来判断被评价单位内部控制系统的健全程度。

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容

建设项目职业病危害控制效果评价工作程序与内容一准备阶段（一）收集资料与初步现场调查对项目的试运转情况进行初步现场调查并收集以下主要资料：1职业病危害预评价报告书、政府监管部门对项目在可行性研究阶段及设计阶段的审查意见。

2建设项目的技术资料，主要包括：（1）建设项目的概况，包括工程性质、规模、地点、总投资、建设情况、自然环境概况、社会环境条件、项目组成及主要工作内容、生产制度、岗位设置、劳动定员、主要技术经济指标、“三同时”执行情况等；（2）生产过程的物料、产品及其有关职业病危害的中文说明书；（3）生产工艺；（4）辐射源项；（5）生产设备及其有关职业病危害的中文说明书；（6）采取的职业病危害的防护措施；（7）可能产生的职业病危害因素种类、部位、存在形态、浓（强）度；（8）有关设计图纸（建设项目区域图、总平面布置图）；（9）有关职业卫生现场检测资料；（10）有关劳动者职业健康检查资料；（11）职业卫生管理各类资料，包括：1）职业病危害防治领导机构及人员配备情况；2）职业病防治规划及执行情况；3）职业病防治相关管理制度和操作规程；4）职业病危害因素检测人员及其资格情况；5）主要负责人、管理人员接受职业危害防治知识培训情况；6）职业健康监护数据及档案情况；3 项目的试运转情况；4国家、地方、行业有关职业卫生方面的法律、法规、标准、规范；（1）建设项目职业病危害控制效果评价相关法律1）《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国国家主席令【2011】第52号）2）《中华人民共和国劳动合同法》（中华人民共和国国家主席令【2007】第70号）3）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国国家主席令【2014】第13号）4）《中华人民共和国矿山安全法》（中华人民共和国国家主席令【2009】第65号）5）《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国国家主席令【1994】第28号）2）建设项目职业病危害评价相关法规、规章和规范性文件1）《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令【2012】第47号）2）《用人单位职业健康监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令【2012】第49号）3）《煤矿作业场所职业病危害防治规定》（国家安全生产监督管理总局令【2015】第73令）4)《中华人民共和国尘肺病防治条例》（国发【1987】第105号）5）《职业病危害项目申报办法》（国家安全生产监督管理总局令【2012】第48号）6）《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令【2002】第352号）7）《职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令【2012】第 50号）8）《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令【2012】第51号）9）《国家安全监督总局关于进一步加强建设项目职业卫生“三同时”工作的通知》（安监总安健【2011】第192号）10）《危险化学品的安全管理条例》（国务院令【2011】第591号） 11）《职业病分类和目录》（国卫疾控发【2013】第48号）12）《高毒物品目录》（卫法监发【2003】第142号） * 13）《突发公共卫生事件应急处理条例》（国务院令【2003】第376号）* 14）《职业健康监护管理办法》（卫生部令【2002】第23号）* 15）《职业病目录》（卫法监发【2002】第108号）*16）《工业企业职工听力保护规范》（卫法监发【1999】第620号）（3）标准规范1）《工业企业设计卫生标准》（GBZ1—2010）2）《工作场所有害因素职工接触限值第一部分：化学有害因素》(GBZ2.1—2007)3）《工作场所职业病危害因素职业接触限值第二部分：物理因素》（GBZ2.2— 2007）4）《工作场所职业病危害警示标示》（GBZ158—2003）5）《职业病危害评价通则》（AQ/T8008—2013）6）《建设项目职业病危害效果控制评价导则》（AQ/T8010—2013） 7）《工作场所有害因素职业接触限值第9部分：手传振动》（GBZ/T189.9—2007）8）《工作场所有害因素职业接触限值第6部分：紫外辐射》GBZ/T189.6 —2007）9）《照明测量方法》（GB/T5700—2008）10）《工作场所有害因素职业接触限值第7部分：高温》（GBZ/T189.7—2007）11）《工作场所有害因素职业接触限值第8部分：噪声》（GBZ/T189.8—2007）12 《工作场所有害因素职业接触限值第3部分：工频电场》（GBZ/T189.3—2007）13）《工作场所空气中粉尘测定第1部分：总粉尘浓度》（GBZ/T192.1—2007）14）《尘测工作场所空气中粉定第2部分：呼吸性粉尘浓度》（GBZ/T192.2 —2007）15）《工作场所空气中粉尘测定第3部分：粉尘分散度》（GBZ/T192.3—2007）16）《工作场所空气中粉尘测定第4部分：游离二氧化硅含量》（GBZT192.4— 2007）17）《工作场所空气中无机含碳化合物的测定方法》（GBZ/T160.28—2004）18）《工作场所空气中无机含氮化合物的测定方法》（GBZ/T160.29—2004）19）《工作场所空气中硫化物的测定方法》（GBZ/T160.33—2004）20）《工作场所空气中锰及其化合物的测定方法》 (GBZ/T160.13—2004)21）《建筑采光设计标准》 (GB/T50033—2004) 22）《建筑照明设计标准》（GB50034—2013）新版 23）《采暖通风与空气调节设计规范》（GB50019—2003） 24）《工业企业噪声控制设计规范》（GBJ87—85） 25）《煤炭工业矿井设计规范》（GB50215—2005） 26）《煤矿安全工程》 2011年版*27）《工作场所空气中有毒物质监测的采样规范》（GB159—2004） *28）《用人单位职业病防治指南》（GBZ/T 225—2010） 5建设项目施工期施工单位有关工作场所职业卫生检测与职业健康监护的相关资料；（二）编制职业危害控制效果方案评价方案在准备阶段编制，具体指导建设项目控制效果评价工作的开展，应以科学性、实用性、针对性为原则，概述建设项目投产运行期的职业危害特征，明确评价重点、范围、方法及质量控制措施。

职业病危害控制效果评价工作流程

职业病危害控制效果评价工作流程下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you! In addition, this shop provides you with various types of practical materials, such as educational essays, diary appreciation, sentence excerpts, ancient poems, classic articles, topic composition, work summary, word parsing, copy excerpts, other materials and so on, want to know different data formats and writing methods, please pay attention!随着新冠疫情的爆发，全球对健康和卫生的重视程度逐渐提高。

控制效果评估怎么写报告

控制效果评估怎么写报告控制效果评估报告的撰写是一个重要且复杂的过程，需要明确问题陈述、数据分析、结果呈现和结论提出等多个环节。

下面将通过以下步骤，详细介绍如何写一份有效的控制效果评估报告：1. 引言：在引言部分，应该明确报告的目的、背景和范围。

解释为什么需要进行控制效果评估、该项评估的重要性以及报告要解决的问题。

此外，可能还需要介绍评估设计、样本选择和数据收集方法。

2. 数据描述：在这一部分，需要对收集到的数据进行描述。

包括数据来源、样本的基本特征、数据收集的时间范围等信息。

如果数据存在缺失或异常值，应进行说明，并解释对结果的影响。

3. 研究方法：描述研究设计和方法，包括控制组与实验组的选择、随机分组过程以及控制效果评估的具体方法。

此外，还需要明确使用的统计学方法，以及相应的假设检验方法和参数估计模型。

4. 数据分析：在这一部分，应该对收集到的数据进行分析，以评估控制效果。

可以使用描述性统计方法来描述两组的基本特征以及不同变量的分布情况。

另外，如使用回归模型，则需要解释模型的解释变量和因变量的选择、调整变量和可能存在的交互效应等。

5. 结果呈现：在结果呈现部分，可以使用文字、表格、图表等形式，以清晰的方式展示数据分析结果。

可以通过比较实验组和控制组之间的均值差异、回归系数的显著性等指标，来展示控制效果的大小和统计显著性。

6. 讨论与结论：在讨论部分，可以对结果进行详细的解释和分析，包括结果是否支持研究假设、可能的原因分析以及对结果的解释和解读。

此外，也可以对方法存在的局限性进行讨论，并提出改进的建议。

7. 结论：在结论部分，需要对整个研究进行总结，并明确回答研究目的和问题。

可以简要概括控制效果评估的结果以及对实践意义的讨论。

8. 参考文献：最后，需要列出所有在评估报告中引用的文献，确保报告的可信度和可复制性。

总之，控制效果评估报告的撰写需要有系统性地呈现研究的整个过程，从问题陈述到结果呈现再到结论提出，每一步都需要明确和逻辑性。

实施方案的过程控制与效果评估

实施方案的过程控制与效果评估一、确定实施目标及制定措施在实施方案的过程中，首先要明确实施的目标和期望达到的效果。

根据目标确定具体的实施措施，确保措施的有效性和可行性。

同时，要与相关部门进行充分的沟通和协调，确保各项措施的顺利实施。

二、编制详细的实施计划制定实施方案后，需要将其转化为详细的实施计划。

在制定实施计划时，要考虑到各项任务的时间节点、责任人、资源需求等因素，并合理安排实施的顺序和进度。

通过详细的实施计划，能够对实施过程进行有效的控制和管理。

三、建立有效的沟通机制实施方案涉及多个部门和人员的协作，因此，建立一个有效的沟通机制至关重要。

通过定期召开工作会议、使用电子邮件和即时通讯工具进行信息交流，可以及时了解各个环节的进展情况，有效解决问题和提高工作效率。

四、组织培训和指导在实施过程中，要确保相关人员具备必要的技能和知识，因此，组织培训和指导是非常重要的一步。

通过培训，能够提高人员的专业素质和工作能力，使其更好地适应实施方案的要求。

同时，还可以通过指导和辅导，解决实施过程中的问题和困难。

五、监督和检查实施进展在实施过程中，应建立健全的监督和检查机制，对实施进展进行跟踪和评估。

通过定期的检查和评估，及时发现问题和隐患，并采取相应的措施加以解决。

监督和检查的结果可以为后续的调整和优化提供参考，确保实施效果的达到预期目标。

六、收集和整理实施数据在实施过程中，要及时、准确地收集和整理实施数据。

通过收集数据，可以了解实施过程中的各项指标和指标数据，为后续的效果评估提供依据。

同时，还可以通过数据分析，发现实施中的问题，并采取相应的措施进行调整和优化。

七、定期进行效果评估实施方案的效果评估是对实施过程的重要检验和总结。

通过定期的效果评估，可以了解实施效果的好坏，发现问题并及时调整优化措施。

效果评估不仅需要关注结果，还需要关注实施过程中的各个环节，以全面评估实施方案的有效性和可行性。

八、总结经验并进行改进实施方案的过程控制和效果评估过后，需要及时总结经验并进行改进。

公司整体层面控制有效性评价程序表A

公司整体层面内部控制有效性评价程序表一、控制目标：公司制定行为规范，并使员工充分掌握和严格遵循。

控制措施：1公司制定并经董事会批准后下发《员工职业道德守则》2人力资源部对员工培训，通过调查问卷，考试等形式确保员工充分了解职业道德守则的要求3公司所有员工均签署年度《员工职业道德承诺函》，确定已经知晓守则，并严格遵循；对于知晓的违规行为已经报告管理层；各级人事部门负责检查和汇总所有的员工声明并采取必要的补救措施。

4定期通过培训等方式向员工强调道德守则和诚信的重要性。

5将《员工手册》公布于公司网站供内外部人员查阅。

评价程序：1检查《员工手册》及下发通知，确认手册中包含了员工诚信和职业道德的内容2询问人力资源部负责人，公司是否组织了关于《员工手册》等关于职业道德和诚信的培训；取得公司的完整花名册，随机抽取名员工，核查其接受相关诚信和职业道德的《培训记录》（培训计划、培训通知、培训材料、培训记录等）。

3检查《工作会会议纪要》和《高管层会议讲话记录》，确认公司以会议、领导讲话等形式对员工进行了企业文化、职业道德和诚信教育。

评价程序：2检查《招聘方案》中是否报告对应聘人员的学识技能的考察历的核查）；抽取适当样本员工的《背景调查记录》，确认在员工招聘和晋升时进行了背景调查，其中背景调查包括员工的学历、工作胜任能力、诚信记录等内容。

3从现有员工名册中选取适当样本，检查其所接受培训的记录（培训材料、考勤表、考核记录等），确定公司有相应的培训安排来提高员工的学识和技能。

4 追查至《员工考核是否包括员工职业道晋升的参考。

结果备案表》，确认定期进行了业绩考核。

检查《年度考核方案》内容德守则的遵循情况，并将考核结果作为续聘、工资或奖金调整，以及4检查公司相关守则是否放置到公司网站，且该网站能够被员工和外部人员登录。

二、控制目标：建立规范的员工招聘、培训、晋升、考核机制控制措施：1公司建立健全有关人力资源的招聘、培训、晋升、绩效考核和薪酬度。