客户身份识别基础知识

客户身份识别基础知识 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】

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课后测试

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测试成绩：80.0分。恭喜您顺利通过考试！

多选题

1. 客户身份识别内容包括（）√

A 了解客户本人的真实身份

B 了解客户的交易目的和交易性质

C 了解客户的资金来源和用途

D 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人正确答案： A B C D

2. 客户身份识别需坚持以下哪些基本原则（）√

A 真实性

B 完整性

C 有效性

D 持续性

E 差异性

正确答案： A B C D E

3. 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是

（）×

A 《中华人民共和国反洗钱法》

B 《金融机构反洗钱规定》

C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

正确答案： A B D

4. 金融机构进行客户身份识别时，应当识别、了解客户的以下哪些信息（）√

A 身份资料

B 交易情况

C 交易目的

D 交易性质

正确答案： A B C D

判断题

5. 业务关系存续期间，金融机构不需要履行客户身份识别义务。√

正确

错误

正确答案：错误