第二章 产业组织理论简介
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论是经济学的一个分支，它主要研究产业内部的竞争与垄断问题，探讨市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系。
产业组织理论的核心观点是，市场结构决定市场行为，市场行为决定市场绩效。
产业组织理论的发展经历了多个阶段，从最初的完全竞争模型，到不完全竞争模型，再到现代的产业组织理论。
完全竞争模型假设市场上存在大量的买家和卖家，产品同质化，信息完全透明，市场进入和退出自由。
在这种市场结构下，企业的行为是价格接受者，市场绩效是最优的。
不完全竞争模型则认为，市场结构并非完全竞争，存在垄断、寡头垄断和垄断竞争等不同形式。
在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。
垄断竞争模型假设市场上存在大量的卖家，产品差异化，信息不完全透明，市场进入和退出自由。
在这种市场结构下，企业的行为是价格制定者，市场绩效可能不是最优的。
现代的产业组织理论则更加注重实证研究，试图通过数据分析来验证理论假设。
现代产业组织理论认为，市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系是复杂的，受到多种因素的影响，如技术创新、政府政策、消费者偏好等。
在我国，产业组织理论的研究和应用也得到了广泛关注。
政府通过制定产业政策，调整市场结构，促进市场竞争，提高市场绩效。
企业则通过技术创新、产品差异化等手段，提高市场竞争力，实现可持续发展。
消费者则通过选择优质产品和服务，推动市场结构的优化，提高市场绩效。
产业组织理论对于理解市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系具有重要意义。
只有深入了解产业组织理论，才能更好地制定产业政策，优化市场结构，提高市场绩效，实现经济可持续发展。
产业组织理论的应用与挑战产业组织理论不仅是一种理论框架，更是指导实际经济活动的工具。
在政策制定者、企业决策者和消费者行为中，产业组织理论都发挥着重要作用。
然而，这一理论在实际应用中也面临着诸多挑战。
政策制定者需要根据产业组织理论来制定合理的产业政策。
例如，对于垄断行业，政府可能会采取反垄断措施，以促进市场竞争。
产业组织理论
克拉克有效竞争 概念及其影响
克拉克1940年提出 了有效竞争概念，即： 既有利于维护竞争又有 利于发挥规模经济作用 的竞争格局。
随后产业组织理论 者对有效竞争的定义和 实现条件（有效竞争标 准）进行了深入研究， 对产业组织理论体系的 形成产生了重大影响。
有效竞争标准从“二 分法”到“三分法”
梅森将有效竞争标 准分两大类：市场结构 标准和市场绩效标准。 提出了产业组织的理论 体系和研究方向。
随后一些经济学家 将“二分法”扩展为 “三分法”，即市场结 构、市场行为、市场绩 效标准。
哈佛学派的SCP 框架
SCP分析框架主要是 以哈佛大学为中心形 成的，因此，又称为 产业组织理论的哈佛 学派。
三、产业组织与产业组织理论
研究对象：产业组织即同一产业内企业间市场关 系。包括：交易关系、行为关系、资源占用关系 和利益关系。对产业组织的研究主要是以竞争和 垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。
核心观点：认为生产效率和技术效率等市场绩效， 取决于是否存在沉淀成本。（沉淀成本：一旦投 入，但退出市场时所无法收回的成本；完全可竞 争市场就是无沉淀成本的市场。 即“打了就 跑”。）
政策主张：自由放任比政府规制更为有效；要保 持竞争压力，就必须尽力降低沉淀成本。
（4）新奥地利学派的产业组织理论
代表人物：米塞斯、哈耶克、熊彼特、里奇等。
研究重心及特点：重视对人类行为、特别是个体行 为的逻辑分析。反对把现代数学方法作为经济分析 工具；在理解市场时着重过程分析其研究目标是从 个人效用和行为到价格的非线性因果传递。反对传 统的哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的 政策。突破了现代经济学静态均衡理论，
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四、产业（组2）织芝理加论哥学学派派及的其产业主组要织内理容论
第二章 产业组织理论的形成和发展
（二）竞争机制与市场秩序
产业组织理论的渊源通常要追溯到古典经济学家亚当· 斯密。 斯密在其名著《国富论》中对资本主义的市场活动进行了 细致的研究，提出了可能是最早的产业组织理论，即市场 自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场 行为。 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益 争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商 品生产者的外在强制而得到贯彻。 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活 力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。
第二篇 产业组织
• • • • • 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 产业组织理论的形成与发展 市场结构 市场行为 寡头垄断企业的竞争行为 市场绩效分析
第二章 产业组织理论的形成与发展
第一节 第二节 第三节
产业组织理论的渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展
第一节
产业组织理论的渊源
• 一、自由竞争机制——早期的产业组织思想 • 二、“马歇尔冲突”——产业组织理论的萌芽 • 三、不完全竞争理论——产业组织理论的奠基
一、自由竞争机制——早期的产业组织思想
• （一）产业组织的含义 • 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提 出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中， 把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内 容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不 同产业间的组织形态以及政府组织等。 • 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业 间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、 行为关系、资源占用关系和利益关系。 • 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和 矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具 体描述和说明。
现代的产业组织理论体系
一、引言产业组织理论是研究市场经济中企业行为和组织制度的学科，旨在分析市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系。
随着经济的发展和市场竞争的加剧，产业组织理论逐渐成为经济学研究的热点。
本文将从现代产业组织理论体系的基本概念、主要流派、核心模型和实证研究等方面进行阐述。
二、基本概念1. 市场结构：指市场中企业的数量、规模、产品差异化程度、进入壁垒等因素所构成的市场竞争态势。
2. 企业行为：指企业在市场结构下为实现自身利益最大化而采取的行动，包括价格、产量、产品创新、广告、市场扩张等。
3. 市场绩效：指市场结构、企业行为对消费者、社会福利、资源配置等方面的影响。
4. 产业组织：指企业在特定市场结构下的组织形式，包括垄断、寡头垄断、垄断竞争和完全竞争等。
三、主要流派1. 哈佛学派：强调市场结构对企业行为和市场绩效的影响，认为市场结构是决定企业行为和市场绩效的关键因素。
2. 芝加哥学派：主张市场力量和效率优先，认为市场结构对企业和市场绩效的影响有限。
3. 新奥地利学派：强调市场的不完全性和企业行为的自发性，认为市场结构和企业行为是相互作用的。
4. 可竞争理论：认为市场结构、企业行为和市场绩效之间存在复杂的非线性关系，强调市场动态性和适应性。
5. 新产业组织理论：关注新兴产业和市场结构的变化，强调技术创新、产业生命周期等因素对产业组织的影响。
6. 后SCP理论：认为市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系是动态的，强调不确定性、竞争和创新等因素。
四、核心模型1. SCP模型：结构-行为-绩效模型，由哈佛学派提出，认为市场结构决定企业行为，企业行为决定市场绩效。
2. 空间经济学模型：关注地理空间对市场结构、企业行为和市场绩效的影响。
3. 动态博弈模型：研究企业在市场结构下的竞争策略和合作行为。
4. 网络模型：关注企业间合作关系和网络结构对市场绩效的影响。
五、实证研究1. 市场集中度：通过计算市场份额、赫芬达尔-赫希曼指数等指标来衡量市场结构。
产业组织理论研究综述
产业组织理论研究综述摘要产业组织理论是经济学领域的重要分支，旨在研究产业内企业之间的竞争与合作行为及其对市场绩效的影响。
本文对产业组织理论的研究现状进行综述，探讨了产业组织理论的发展历程、主要研究领域及其成果、研究方法和不足之处，并指出了未来可能的研究方向。
关键词：产业组织理论，竞争，合作，市场绩效引言产业组织理论作为经济学的一门重要分支，主要研究产业内企业之间的竞争与合作行为以及这些行为对市场绩效的影响。
随着经济的发展和全球化的进程，产业组织理论越来越受到。
本文旨在综述产业组织理论的研究现状，探讨其发展历程、主要研究领域及其成果、研究方法和不足之处，并指出未来可能的研究方向。
产业组织理论综述产业组织理论的发展历程产业组织理论起源于20世纪初，当时的主要目的是为了解释市场竞争的过程和结果。
20世纪50年代以后，产业组织理论逐渐发展成为经济学的一个独立分支。
随着经济的发展和技术的进步，产业组织理论的研究范围也逐渐扩大，从传统的制造业扩展到服务业、高新技术产业等多个领域。
产业组织的类型根据企业间的关系，产业组织可以分为竞争型和合作型两种类型。
竞争型产业组织是指企业之间相互竞争，争夺市场份额和利润，而合作型产业组织是指企业之间通过合作和协调来共同应对市场的挑战。
目前，对于产业组织的类型的研究已经从传统的静态分类向动态分类转变，即从单一类型的产业组织向混合型产业组织转变。
产业组织的管理和协调产业组织的管理和协调是实现企业间合作与共赢的关键。
在产业组织中，企业需要通过制定合理的规则和制度来规范自己的行为，同时也需要与其他企业进行有效的沟通和协调来共同应对市场的挑战。
此外，政府对产业组织的干预也起到了重要的作用。
政府可以通过制定相关政策和法规来促进企业间的合作和协调，推动产业结构调整和升级。
研究方法和成果产业组织理论的研究方法主要包括了实证研究、案例分析、数学建模等。
其中，实证研究通过对现实数据进行统计分析来验证理论假设；案例分析则通过对典型企业的深入研究来解释产业组织的现象；数学建模则通过建立数学模型来模拟市场过程和企业的行为。
《产业组织理论》课程教学大纲
《产业组织理论》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：课程名称：产业组织理论英文名称：Industrial Organization课程类别：学科基础课学时：32学分：2适用对象: 2020经济学（拔尖创新人才培养实验区）考核方式：考试先修课程：产业经济学二、课程简介产业组织理论主要是对不完全竞争市场的分析，主要内容是市场的组织和结构、市场策略行为和市场绩效，基本的政策导向是反垄断政策。
目前，产业组织理论已经成为经济学领域以及公司理财、组织战略、经济法学等相关领域的重要理论基础之一，产业组织理论是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域之一。
三、课程性质与教学目的通过本课程的学习，掌握产业组织的基本理论和以博弈论为主的分析工具，熟用产业组织理论的分析框架和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析。
学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还需要及时关注重大的产业组织现象、问题和产业组织政策变化，能从专业的角度解释并且评价现实产业组织的实践问题，有能力提出假说，建立理论模型或实证检验，并设计符合可行的产业组织政策。
因此，需要学生及时完成课后作业、阅读每章的经典文献和参与课堂案例讨论。
在教学过程中，既照顾理论的系统性，又突出教学重点。
系统总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
思考我国政府在鼓励竞争，促进企业创新，改善社会福利水平等方面采取的措施与取得的成绩，让学生深刻体会社会主义制度的优越性。
针对一些难度较大的模型推导和前沿专题，教师可课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望。
教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
四、教学内容及要求第一章导论（一）目的与要求使学生了解掌握产业的分类，了解产业组织理论的发展进程，理解产业组织理论与政策的中国意义（二）教学内容第一节产业组织研究的对象第二节产业组织理论的产生和发展第三节产业组织与微观经济学第四节中国经济转型与产业经济学（三）思考与实践总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
产业组织理论
系统独具特色的电子笔录功能，开始 审讯后 ，办案 人员可 通过审 讯终端 直接进 行笔录 录入， 全电子 化的办 公，可 实现无 纸化作 业
梅森于1938年在哈佛大学建立了第一个产业组织理论研 究机构——“梅森联谊会”，并将以往对产业组织问题 的研究从侧重于垄断和反垄断扩大到了整个市场和厂商 的分析上。 更为重要的是梅森提出了产业组织的理论体系和研究方 向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了坚实的 基础。 在克拉克的可行竞争学说发表之后，梅森又综合了克氏 学说和其他学者关于实现可行竞争的条件的各种分析， 指出所谓可行竞争就是能够保证和促进经济增长与技术 进步的竞争，这种竞争的基本特征就是偏离完全竞争的 均衡模式。
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斯密通过对重商主义学说和重商主义时代 国家干预私人经济主体活动的批判，提出 了所谓自由竞争的思想。 按照斯蒂格勒（Stigler,George J.）的归纳， 斯密所宣扬的自由竞争的观念实际上是由 五项条件组成的，即：
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贝恩的另一个重要贡献，是其成功开创了持续20余年的以 跨部门研究为主的经验性产业组织分析的时代。 正是运用这一方法进行跨部门经验性分析的过程中，贝恩 提出了传统产业组织理论中最为著名的“集中度、进入条 件与利润率假说”。即在集中度高到使有效的串谋成为可 能的条件下，少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利 润率；不仅如此，如果新企业的进入也变得较为困难，那 么产业的平均利润率同样也会保持在较高的水平。
第二章 产业组织理论
——施蒂格勒对于哈弗学派的“进入壁垒 ”理论也进行了修改，认为：所谓的进入 壁垒，只是新进入的企业必须承担而市场 中现存的企业不需负担的成本，不存在“ 少数现存企业的共谋、协调行为”产生的 进入壁垒。除了政府的进入规制外，真正 的进入壁垒在实际中几乎不存在，传统的 如“产品差别化”等不被看做进入壁垒， 而是实现经济效率性的手段。因此市场中 的企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
• §芝加哥学派产业组织理论的基础，是 彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯 有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 ，才是提高产业活动的效率性、保证消 费者福利最大化的基本条件。
二、可竞争市场理论 可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和 韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的 基础上提出来的。该理论认为：良好的生 产效率和技术效率等市场绩效，在哈佛学 派的理想的市场价格以外仍然可以实现， 无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头 市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场 进入的完全自由，不存在特别的市场进出 成本，包括自然垄断在内的高集中度的市 场结构也是可以和效率并存的。
第二章
产业组织理论
主要问题 产业组织理论的演变历程
第一节 产业组织的定义与理论渊 源
产业组织理论是一门新兴的经济理论。 比较完整的产业组织理论的形成以贝恩 (Joe S.Bain)1959年出版的《产业组织》一 书为标志，迄今只有几十年的历史。然而， 从其产生和形成的渊源来看，最早萌芽于 马歇尔(Alfred Marshall)的“生产要素理 论”，奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理 论”，最终体系形成于贝恩等人的系统研 究。
第三节
产业组织理论的发展
一、产业组织理论的芝加哥学派 产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代在对哈佛学 派的批判中崛起的。其代表人物有：施蒂格勒、德姆 塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派信奉自由市场 经济中竞争机制的作用，强调古典学派价格理论在产 业分析中的实用性。 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为：即使市场中存在 着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进 入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立 的。只要没有政府的规制，高集中度的产业产生的高 利润率会因为新企业的大量进入或卡特尔协定的破裂 而难以长期为继。因此，如果一个产业持续出现高利 润率，完全可能是该产业的企业高效率和创新的结果， 而不是哈佛学派认为的存在垄断势力。
产业组织理论
产业组织理论在经济学领域中，产业组织理论是一种研究市场经济结构和企业行为之间关系的理论框架。
该理论主要关注企业在市场上的行为方式、市场结构以及市场间的竞争与合作关系。
产业组织理论的研究对象包括市场结构、垄断行为、竞争政策等方面，通过对市场中企业的行为模式和市场结构的分析，揭示了不同市场条件下企业行为的规律性和竞争策略的影响。
产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究基于一些基本假设，其中最重要的包括市场结构、企业行为和市场绩效的关系。
例如，产业组织理论假设市场结构会影响企业的市场行为，更集中的市场结构可能导致垄断行为和价格歧视，而竞争激烈的市场可能带来价格竞争和产品创新。
此外，产业组织理论还假设企业在决定市场行为时考虑到竞争对手的反应，企业会根据市场条件和竞争对手的水平来选择最优的战略。
另外，该理论认为市场绩效与市场结构、企业行为之间存在一定的关联性，市场绩效可以通过适当的市场规则和政策来优化。
产业组织理论的重要内容1.市场结构分析–市场结构是产业组织理论研究的重点之一。
市场结构的不同特征会影响企业的竞争策略和市场行为。
常见的市场结构包括完全竞争市场、垄断市场、寡头市场等，不同市场结构下的企业行为和市场绩效也各不相同。
2.企业行为分析–企业行为包括企业的定价策略、生产规模、产品创新等方面。
产业组织理论认为企业会根据市场条件和竞争对手的反应选择最优的市场策略，企业行为也受到市场结构和监管政策的影响。
3.市场绩效分析–市场绩效是产业组织理论研究的一个重要方面，它反映了市场结构和企业行为对市场效率和消费者福利的影响。
产业组织理论通过分析市场绩效来评价不同市场结构和政策的有效性，以及提出优化市场绩效的政策建议。
未来发展趋势产业组织理论在经济学领域中具有重要的理论和政策指导作用，随着市场和技术的发展，未来产业组织理论可能会在以下几个方面取得进一步发展：•数字经济时代的产业组织随着数字经济的发展，新兴产业和互联网企业的崛起对市场结构和企业行为提出了新挑战，产业组织理论需要更好地适应数字经济时代的特点，探讨数字经济对市场竞争和创新的影响。
产业组织理论与实证研究
产业组织理论与实证研究产业组织理论与实证研究一直是经济学领域的重要研究方向之一。
这一理论研究的主要目标是探索产业内企业行为的规律和产业结构的演变趋势，从而对市场竞争、垄断行为、市场效率等问题进行深入分析。
一、产业组织理论概述产业组织理论是研究企业在特定市场环境下的行为和绩效的经济学理论。
它关注企业之间的竞争与合作，以及企业与市场的关系。
产业组织理论主要研究以下几个方面：1.1 市场结构的影响市场结构是指一个市场上存在的企业数量、规模和市场占有率等因素。
产业组织理论认为，市场结构将直接影响企业之间的竞争程度和市场绩效。
在竞争激烈的市场中，企业面临更多的竞争压力，必须通过提高效率和创新来获取竞争优势。
而在垄断市场中，企业具备更多的市场控制权，可以通过限制产量和提高价格来获取高额利润。
1.2 市场行为与企业绩效的关系产业组织理论研究企业在特定市场环境下的行为对企业绩效的影响。
不同的市场行为可能导致不同的绩效结果。
例如，企业之间的价格竞争可能会导致价格下降，但也会降低企业的利润率；相反，企业之间的非价格竞争，如产品差异化和广告宣传，能够提高企业的市场份额和品牌价值。
1.3 市场失灵与政府干预产业组织理论还关注市场失灵问题，并对政府干预的效果进行评估。
当市场竞争不充分、存在垄断行为或外部性问题时，政府可以通过监管政策、反垄断政策等手段来维护市场的竞争秩序和效率。
二、实证研究方法产业组织理论的实证研究主要基于经济学方法和市场数据，旨在通过对市场真实情况的观察与分析，验证理论模型的有效性并提供政策建议。
2.1 实证数据的采集与整理实证研究需要收集并整理大量的市场数据，包括企业之间的价格、销量、市场份额、产品特性等信息，以及市场结构、市场规模和市场发展趋势等宏观经济数据。
这些数据可以通过调查问卷、企业财务报表、市场调研等途径获得。
2.2 统计分析方法的运用实证研究常运用统计学方法对采集到的数据进行分析，以验证和解释理论模型。
产业组织理论
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（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使
产业组织理论形成了系统框架。
2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并 证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。
3）提出了“集中度一利润率”假说
将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业 群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者平均只有 7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
目前贫富差距已从改革开放初的 4.5：1扩大到12.66：1。 收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低 收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来 越小。收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困 难。
2022/1/21
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③赫芬达尔指数（Herfindahl Index）
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究； 新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、 组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。
例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易 费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配 置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影 响以及建立约束机制的途径。
S1越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀 程度就越大。
2022/1/21
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对吉尼系Байду номын сангаас的评价
这一指标的优点是可以较好地 反映产业内企业规模的分布程度， 但与绝对指标相比，直观性差，而 且其计算结果要受小企业数量的影 响。
例如，两家各占50％的企业与100家 1％的企业，具有相同的基尼系数，都 为零，但二者所代表的市场行为却相差 很大。
产业经济学02产业组织理论
（二）产业组织(zǔzhī)理论
※ 知识(zhī shi)体系 ※1、产业组织理论
※2、研究对象 ※3、研究内容
精品PPT
（二）产业(chǎnyè)组织理论
1、产业组织理论
——在国外，产业组织(zǔzhī)学(Industrial Organization)和产业经济学（Industrial Economics）是 同一学术领域。美国 流行“产业组织(zǔzhī)学”，而欧洲 和日本常见的是“产业经济学”。 ——在国内，产业组织(zǔzhī)理论是产业经济学的一部 分，国内产业经济学的内涵大于国外的产业经济学。
精品PPT
（一）产业(chǎnyè)组织理论
1、产业组织理论
——产业组织理论研究的是同一产业内企业间的组 织或市场关系，通过对现代市场经济发展过程中产 业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的关系和矛 盾的具体考察分析，着力探讨产业组织状况及其变 动对产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理 的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。 ——产业组织理论主要解决“马歇尔冲突”的难题，即 产业内企业的规模经济效益(jīnɡ jìxiào yì)与企业之 间的竞争活力的冲突。
市场绩效资源配置效率生产相对效率销售费用的比重技术进步市场绩效资源配置效率生产相对效率销售费用的比重技术进步市场结构市场集中度产品差别化新厂商的进入壁垒市场结构市场集中度产品差别化新厂商的进入壁垒消费者需求需求弹性替代性季节性增长率区位订单方式购买方式生产者供给技术原材料工会组织产品耐用性规模经济范围经济基本条件市场行为企业价格策略企业产品策略企业排挤竞争对手策略企业并购策略市场行为企业价格策略企业产品策略企业排挤竞争对手策略企业并购策略产业组织政策规制反托拉斯进入壁垒税收投资激励雇佣激励宏观政策产业组织政策规制反托拉斯进入壁垒税收投资激励雇佣激励宏观政策图23完整的scp分析框架市场结构指同一产业内企业市场关系的特征和形式包括卖者企业之间的关系买者之间的关系买卖之间的关系以及市场内现有的买方卖方与正在进入或可能进入该市场的买方卖方之间的关系
产业组织理论重点整理
第一章导论一、概念1、产业经济学：就是研究产业组织、产业结构、产业发展、产业布局及产业政策等得新兴学科。
2、产业：具有某种同类属性得经济活动得集合或系统。
3、主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新得生产函数，能够通过快于其她产品得“不合比例增长”得作用，有效地带动其她产业发展得产业或产业群。
4、先导产业：在国民经济体系中占有重要得战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其她产业朝某一战略目标发展得产业或产业群。
5、支柱产业：在国民经济体系中占有重要得战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用得产业或产业群。
5、生产要素分类法：按照劳动、资本、知识等生产要素得比重或对各生产要素得依赖程度对产业进行分类得方法。
二、简答1、产业经济学得研究对象就是什么？产业经济学得研究对象，一方面，包括各个具体产业内部企业之间得关系，通常涉及市场结构、市场行为、市场绩效；另一方面，又包括具体产业之间得相互关系。
2、如何理解产业？（产业内涵就是什么？）（1）产业就是社会分工得产物，随社会分工而产生发展。
（2）产业就是社会生产力发展得必然结果。
（3）产业就是具有某种同类属性得企业经济活动得集合。
（4）产业就是介于宏观经济学与微观经济学之间得中间经济学。
（5）产业有多层含义，不仅包含生产、还包括服务、流通领域。
（6）产业内涵随社会生产力提高不断提升，外沿不断扩大。
3、评述三次产业分类法（就是什么+评价）三次产业分类法就是以经济活动与自然界得关系为标准将产业划分为三大类得方法。
第一产业：广义得农业——直接获取自然资源。
包括种植业、渔业、牧业、狩猎等；第二产业：广义得工业——对获取得自然资源进行加工与再加工。
包括制造业、采掘业、矿业、电力、供水等；第三产业：广义得服务业——从第一、二产业衍生出来得非物质生产部门。
包括运输、教育、通讯、国防等。
1、有些产业得归类尚存在争议。
（例如采掘业、矿业就是直接依赖于自然得；电力、供水归类于第三产业也可以）2、第三产业得内容过于繁杂，难以科学地总结她们得特点及规律，难以为指导生产提供建议。
产业组织理论的主要内容
产业组织理论的主要内容产业组织理论是研究产业内企业行为和产业结构的理论框架，旨在解释企业为何会选择某种市场结构和战略行动，以及市场结构如何影响企业的行为和市场效果。
它被广泛运用于产业经济学、战略管理和公共政策等领域。
产业组织理论的主要内容包括市场结构理论、企业行为理论和市场效果理论。
一、市场结构理论市场结构指的是市场中存在的企业数量、市场规模和企业之间的互动方式等特征。
产业组织理论通过研究市场结构，探讨不同市场结构对企业行为和市场效果的影响。
其中，常见的市场结构理论主要有如下几种：1. 竞争市场：竞争市场是指存在大量小规模企业，企业之间没有垄断权力，市场进入门槛较低的市场结构。
在竞争市场中，企业之间的竞争程度较高，价格和产出水平往往较为接近，企业的利润率相对较低。
2. 寡头垄断市场：寡头垄断市场是指市场上存在少数几家具有市场支配地位的企业，这些企业通过价格竞争、非价格竞争或者合谋行为来影响市场供求关系和价格。
在寡头垄断市场中，企业之间的竞争程度相对较低，但仍然存在一定的竞争压力，企业的利润率相对较高。
3. 垄断市场：垄断市场是指市场上只存在一家企业，该企业对市场拥有绝对的市场支配地位，可以通过控制供给来影响市场价格。
垄断市场下，企业通常会面临较低的市场竞争压力，从而可能获得较高的利润率。
二、企业行为理论企业行为理论研究企业在不同市场结构下的行为选择和竞争策略。
企业行为理论的核心在于解释为何企业会选择某种市场结构、如何制定定价策略以及如何进行非价格竞争等。
以下是一些常见的企业行为理论：1. 价格理论：价格理论研究企业在不同市场结构下的定价策略。
在竞争市场中，企业通常会采取较低的价格水平以吸引消费者；而在寡头垄断市场中，企业可能通过价格歧视等方式来获取更多利润。
2. 产能理论：产能理论研究企业在不同市场结构下的产能决策。
在竞争市场中，企业通常会根据市场需求灵活调整产能；而在垄断市场中，企业可能会限制产能以保持较高的市场价格。
第2章产业组织理论的渊源及发展
“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)： 大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追 求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不 断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活 力，从而扼杀自由竞争。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
此外，在实际计算过程中由于MC数据很难获得， 常用AC代替MC，从而使结论失真。
贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他 把利润分成会计利润和经济利润。
∏a=R-C-D；∏e= ∏a-iV；B= ∏e/V
∏a是会计利润，R表示收益，C表示成本，D表示折 旧； ∏e表示经济利润；i是投资收益率；V表示投资 总额。
（2）产业的技术进步
产业的技术进步是测定市场绩效的一个重要 尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要 是研究市场结构处于何种状态时产业的技术进步 能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业 组织理论中也存在着不同的观点。
熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用 大；
谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进 步方面作用更大。
梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞 争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准， 即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争 标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标 准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场 行为标准和市场绩效标准。
市场结构标准： （1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性； （3）交易者的数量符合规模经济的要求。
产生X非效率的原因：
企业内不同集团的利益目标的不一致。 企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度
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发达国家的公共政策主要是前两类, 发达国家的公共政策主要是前两类,发 展中国家的公共政策中还包括产业政策
2.3 产业组织理论流派 (INDUSTRIAL ORGANIZATION THEORY)
1
产业组织理论的产生 产业组织理论主要学派及其理论内容 产业组织理论的发展
2
3
2.3.1 产业组织理论的产生和发展
2.3.2 产业组织理论的主要学派及内容
一、 哈佛学派的主要论 Harvard School
1、SCP范式 、 范式 Market structure
“结构 结构——行为 行为——绩效”范式 绩效” 结构 行为 绩效
Market conduct
主要以进入壁垒、 主要以进入壁垒、市场集中 产品差异化等指标来衡量。 度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论 体系，在分析方法上重视实证分析、 体系，在分析方法上重视实证分析、重 视市场结构的作用。 视市场结构的作用。
其理论主张对美国 司法部兼并准则和 反垄断内容的出台 起了重要作用， 起了重要作用，这 类准则对各类兼并 采取了采取了严厉 的制裁措施
二 、芝加哥学派 (CHICAGO SCHOOL)
信奉市场经济中竞争机制的作用， 信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府 过多干预
1968年施蒂格勒的 年施蒂格勒的 名著《产业组织》 名著《产业组织》一 书的问世， 书的问世，标志着 芝加哥学派在理论 上的成熟。 上的成熟。
组织理论是与管理学科联系较为密切的经济学 科）
有助于政府认识和评价产业的总体竞争状 制定切合实际的竞Biblioteka 政策。 况，制定切合实际的竞争政策。
可口可乐收购汇源
2.1.2 产业组织学与微观经济学
联系
微观经济学是产业组织学的基础。 微观经济学是产业组织学的基础。
区别
微观经济学侧重于研究完全竞争和完全 垄断 而产业组织学则研究不完全竞争，更接 而产业组织学则研究不完全竞争， 近现实世界的实际情况。 寡占) 近现实世界的实际情况。(寡占)
产业组织学的中心内容
市场势力（ POWER） 市场势力（ MARKET POWER）：厂商拥有 的使定价高于成本(边际成本) 的使定价高于成本(边际成本)的能力
（1） 是否存在市场势力？ 是否存在市场势力？
企业行为
企业如何获得和保持市场势力？ （2） 企业如何获得和保持市场势力？ 专利、战略、设置进入障碍 专利、战略、
2.3.3 产业组织理论的发展
研究重心 分析框架 理论基础 研究方法
改变了单向和 静态的研究模式 强调企业行为对 强调企业行为对 市场结构的反作 用和市场运行状 况对企业行为进 而对市场结构的 影响
广泛吸取了现代 微观经济学的新 进展， 进展，修正了正 统产业组织理论 基于新古典主义 基于新古典主义 的理论假设
Market performance
(哈佛学派的SCP分析范式 哈佛学派的SCP分析范式) S-C-P PARADIGM (哈佛学派的SCP分析范式)
市场行为 市场结构 市场绩效
Market structure
Market Conduct
Market Performance
•指在特定的市场中 ， 企 指在特定的市场中， 指在特定的市场中 业间数量、 业间数量、份额和规模上 的关系以及由此而决定的 竞争形式， 竞争形式，是反映产业组 织竞争性质和垄断程度的 基本要素。 基本要素。
1938年 年
1939年 年
1940年 年
梅森（ 梅森（E·S· Mason） ） 在哈佛大学建立了一 个产业组织研究小组， 个产业组织研究小组， 对市场竞争过程， 对市场竞争过程，组 织结构、 织结构、竞争行为竞 争结果进行研究
梅森提出了产业组织 理论的理论体系和研 究方向，并在1939年 究方向，并在 年 出版了《 出版了《大企业的生 产价格政策》 产价格政策》一书和 一批关于产业集中度 的资料
结构-行为-绩效（SCP） 结构-行为-绩效（SCP）分析范式
结构S 结构
• 买者与卖者的数量 和规模 • 产品差异 • 进入（退出）障碍 进入（退出） • 垂直一体化 • 多样化经营
行为C 行为
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
绩效P 绩效
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
绩效起决定作用， 绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同 的市场结构；如果一个企业出现高效率的话， 的市场结构；如果一个企业出现高效率的话， 完全可能是该企业高效率的结果， 完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断 势力的作用
反垄断的目的是为了实现经济效率， 反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会 福利的最大化。是保护竞争， 福利的最大化。是保护竞争，而不是单纯保护 竞争者，维持竞争者的数量。主张消极的反托 竞争者，维持竞争者的数量。 拉斯政策
在规模经济显著的产业， 在规模经济显著的产业，企业追求规模经济 所导致的集中度上升， 所导致的集中度上升，不是形成垄断的直接 原因，政府以利用规模经济的名义对产业进入 原因， 的限制才是垄断的原因所在
2、新奥地利学派的政策主张
新奥地利学派是市场万能主义者， 新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组 织能力， 主张市场可以解决所有的经济问题， 织能力 ， 主张市场可以解决所有的经济问题 ， 对各种 反托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度； 反托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度； 政府作为管理社会公共资源的机构， 政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企 业是否垄断了稀缺资源， 业是否垄断了稀缺资源 ， 而要重视的是企业是否拥有 支配潜在的竞争者的权力， 支配潜在的竞争者的权力 ， 尤其是借助法律和制度形 成的权力。 成的权力 。 不要让被政府管制的垄断成为被政府保护 的垄断； 的垄断； 政府应把供给交给市场机制。 政府应把供给交给市场机制。
第二章. 第二章.产业组织理论背景知识
什么是产业组织理论 产业组织理论的研究内容 产业组织理论流派
（ THEORY OF INDUSTRIAL ORGANIZATION ) 产业组织： 产业组织：同一产业内企业间的组织或市场 关系。这种关系包括：交易关系、行为关系、 关系。这种关系包括：交易关系、行为关系、资 源占用关系和利益关系。 源占用关系和利益关系。 研究对象:是各产业内厂商之间的关系， 研究对象:是各产业内厂商之间的关系，主要 研究厂商、产业和市场为什么以现有形式组织起 研究厂商、 来，这样的组织形式和结构如何影响市场的运行 和绩效。 和绩效。
第一 阶段：二十世纪三十年代以前 阶段：
《不完全竞争经济学》 不完全竞争经济学》
罗宾逊(Robbison) 罗宾逊
《垄断竞争理论》 垄断竞争理论》
张伯伦(Chamberlin) 张伯伦
马歇尔冲突
马歇尔 (Marshall)
《国富论》 国富论》
亚当·斯密 亚当 斯密(Adam Smith) 斯密
第二阶段： 20世纪三十年代——七十年代 世纪三十年代—— 第二阶段： 20世纪三十年代——七十年代
完全竞争
完全垄断
2、哈佛学派的政策主张
1
2 制定严格的反垄断 制定严格的反垄断 政策，完善维护公 政策， 平竞争的法律体系。 平竞争的法律体系。 法规包括禁止卡特 禁止垄断行为、 尔、禁止垄断行为、 限制横向企业间的 合并与兼并、取消 合并与兼并、 歧视性价格等内容
3
主张维护企业间的 竞争活力， 竞争活力，发挥市 场机制的作用， 场机制的作用，以 最大限度地满足市 场需求和推动技术 进步。 进步。
克拉克（ 克拉克（J·M·Clark） ） 发表了《论有效竞争 发表了《 的概念》 的概念》对产业组织 理论的发展和体系的 建立也产生了重大影 响，提出了有效竞争 的基本概念和标准
标志性作品
1957年 梅森出版论文集《 1957年，梅森出版论文集《经济集中和 出版论文集 垄断问题》 垄断问题》，指出产业组织理论主要依靠 实证与制度研究同时，还需要更一般的分 实证与制度研究同时，还需要更一般的分 析结构。 析结构。 1959年 贝恩出版《产业组织》 1959年，贝恩出版《产业组织》，被推 出版 崇为产业经济学经典著作， 崇为产业经济学经典著作，提出了著名的 结构——绩效”范式。 绩效” “结构 绩效 范式。
市场绩效 （3） 市场势力的结果是什么？ 市场势力的结果是什么？ 结果是什么 转移效应 分配无效率 生产无效率 寻租： 寻租：企业为了影响政策制定者而 耗费的没有用于生产的资源
（4） 公共政策对市场支配力是否起作用
规制政策(regulation 规制政策(regulation policy) 反垄断政策(antitrust policy,竞争政策 反垄断政策(antitrust policy,竞争政策) 竞争政策) 产业政策(industry 产业政策(industry policy)
2.1 什么是产业组织理论
产业组织理论：研究的是一个产业内部 研究的是一个产业内部 企业的行为和由此导致的相互之间的 企业的行为和由此导致的相互之间的垄 和由此导致的相互之间的垄 断竞争关系， 断竞争关系，以及这种垄断竞争关系如 何影响一个产业的市场绩效. 何影响一个产业的市场绩效. 基本线索：竞争、 基本线索：竞争、垄断及规模经济的关 系和矛盾。 系和矛盾。
三、新奥地利学派 NEOAUSTRIAN SCHOOL
认为必须对市场的动态过程进行分析， 认为必须对市场的动态过程进行分析， 在“过程”中认识竞争和企业家的作用 过程” 1、新奥地利学派 、 的主要理论观点 （米塞斯和哈耶克 是两位代表人物） 是两位代表人物） 分析了可能形成垄断的因素。 分析了可能形成垄断的因素。认为除了对 天然资源的垄断外， 天然资源的垄断外，其他因素都不能形成 长期垄断