2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2015年下半年河南证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元2.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。
A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B .证券市场不总是有效的C.期望获得市场平均收益D .寻找定价错误证券3.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人4.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．45. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征6.从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日7.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A.对价格与价值间偏离的调整8.对市场心理平衡状态偏离的调整C.对价格与所反映信息内容偏离的调整D.对市场供求与均衡状态偏离的调整8.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A.并购重组委工作会议召开前B.表决结果披露后C .并购重组委工作会议期间D.并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前9.ETF基金最早产生于_。
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。
A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈2、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所3、（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性4、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会5、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值6、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模7、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权8、上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%B．75%C．80%D．85%9、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日10、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前B．交易后C．交易进行1日后D．交易进行1日前11、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36012、下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。
A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券13、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。
2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析2、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会3、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险5、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券6、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率8、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价9、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一10、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000011、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷
2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长2、对契约型基金认识正确的是__。
A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金3、高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。
A．上涨B．剧烈波动C．下跌D．不确定4、__是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书B．责任书C．信托证书D．责任保证书5、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6、标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价7、艾略特波浪理论的数学基础来自__。
A．周期理论B．黄金分割数C．时间数列D．斐波那奇数列8、贴现债券的发行属于__。
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是9、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款10、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税11、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。
A．1B．1.5C．2D．2.512、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。
关于这些承诺的说法不正确的是__。
A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券13、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
2015年上半年上海基金从业资格：基金的信息披露考试题
2015年上半年上海基金从业资格：基金的信息披露考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作2、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好3、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金4、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：45、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10B．10；10C．15；15D．10；156、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资8、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试题
2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售2、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法%26gt;》3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜4、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行5、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红B．现金分红C．红利再投资D．分红配股6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15 B．45 C．60 D．907、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格8、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷C．100人民币D．1000人民币5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7B．10C．15D．206. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．竞价9. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内10. 证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用11. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易12. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券13. __是客户招揽的保证。
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用2、按揭支持证券的基础产品是（）。
A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金4、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．507、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款8、恒定混合策略要求的市场流动性__。
A．小B．极高C．适度D．高9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门10、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。
A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法12、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
河南省2015年上半年基金从业资格：基本面分析考试题
河南省2015年上半年基金从业资格：基本面分析考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40003.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行4.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部5. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权6. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案7. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
黑龙江2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算2、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)3、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用4、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权6、__是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产7、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。
A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__ A．高B．低C．一样D．都不是9、中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80B．100C．120D．15010、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化2.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～203.新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于B．高于C．等于D．无所谓4.不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款5. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．平价期权B．看涨期权C．看跌期权D．以上都不对6. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价7. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．15%8. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管9. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．3610. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市11. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
证券从业资格-证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资
证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：7.00)1.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。
∙A．货币市场∙B．债券∙C．期货∙D．股票（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金主要以债券为投资对象，再根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
2.下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是( )。
∙A．是指基金在一定会计期问的经营成果∙B．又称基金收益∙C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人∙D．其包括当期损失（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] C项证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，才将利润分配给受益人。
3.关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是( )。
∙A．按基金投资者的投资资金比例进行分配∙B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者∙C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配∙D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即投资者享有收益的同时，也有承担亏损的义务，收益分配按基金投资者的投资比例进行。
4.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
∙A．60%∙B．70%∙C．80%∙D．90%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：5.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
∙A．引导基金分散投资，降低风险∙B．发挥基金引导市场的积极作用∙C．避免基金操纵市场∙D．引导基金消除市场系统风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 对基金投资进行限制的主要目的包括：①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③发挥基金引导市场的积极作用。
福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券2.开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2B．3C．5D．104.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。
A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月5. 公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。
A．30%B．10%C．5%D．3%6. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位7. 某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。
A．900B．1800C．2700D．45008. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换9. 以下不是非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻10. 基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。
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2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益2.公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控3.（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券4.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况5. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户6. 采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。
A．行权价格B．标的股票的市场价格C．标的股票价格的波动率D．权证的价格7. 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．68. 设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。
A．1B．2C．3D．49. 根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩10. 下列被称为相对强弱指标的是__B．MACDC．RSID．BIAS11. 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。
下列情形与此概念一致的是（）。
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份12. 债券发行的定价方式以__最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价13. 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票14. 中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。
A．M0B．M1C．M2D．M315. 下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元16. 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。
A．B股B．基金C．A股D．期货17. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》18. 我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价19. __是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务B．客户招揽C．客户咨询D．客户反馈20. 证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。
A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪21. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。
A．9.19B．10.09C．11.09D．11.1922. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京23. 资本充足率不低于__是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
A．5%B．8%C．10%D．15%24. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金25. 下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元26.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。
A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．证券投资咨询27.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额28.在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处29.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．15230. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%31. 公开披露的基金信息不包括__。
A．基金资产净值、基金份额净值B．对证券投资业绩进行的预测C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告32. 我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量33. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。
A．200%B．300%C．500%D．800%34. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6B．12C．18D．3635. 证券经纪商以__的身份从事证券交易。
A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人36. 目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年37. 基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1B．2C．3D．438. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事39. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于__年。
A．5B．10C．15D．2040. 根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。
A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利41. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价42. 场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式43. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%B．20%C．10%D．5%44. 目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A．中国证监会B．基金登记机构C．中国证券业协会D．基金托管人45. 一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型46. 基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令47. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。
A．半B．1C．3D．548. 欧洲美元债券属于__。
A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券49. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。
A．30%B．40%C．70%D．80%50. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权。