丰乐种业：独立董事2009年度述职报告 2010-02-10

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国脉科技：2009年度独立董事述职报告(陈国龙) 2010-02-27

国脉科技股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：国脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）2008年第三次临时股东大会补选本人为第三届董事会独立董事，公司2009年第三次临时股东大会选举本人为第四届董事会独立董事。

作为公司的独立董事,2009年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现本人就2009年度的履职情况述职如下：一、出席公司董事会和股东大会的情况及投票情况2009年度，本人准时亲自参加了公司召开的董事会和股东大会会议，忠实履行独立董事职责。

2009年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的相关议案及公司其它事项均无异议并投了赞成票。

（一）2009年本人出席公司董事会会议的情况2009年公司董事会会议召开次数 9姓名职务亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出会议陈国龙独立董事 9 0 0 否（二）2009年本人出席公司股东大会会议情况2009年公司股东大会会议召开次数 4姓名职务亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出会议陈国龙独立董事 4 0 0 否二、发表独立意见的情况。

2009年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司关联交易、关联方资金往来及对外担保等有关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

2009年度，本人发表独立意见情况如下：（一）关于第三届董事会第二十五次会议的相关事项的独立意见1、关于对关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见本人认为公司建立了防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，有效杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，2008年度不存在公司控股股东及其他关联方、公司持有50%以下股份的关联方占用公司资金的情况；2008年度，公司对外担保严格按照法律法规的规定履行必要的审议程序和信息披露义务，决策程序合法、有效。

司尔特：独立董事2010年度述职报告 2011-03-18

独立董事2010年度述职报告各位董事、各位监事、各位高管：作为安徽省司尔特肥业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和公司章程的规定，在2010年度工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立作用，切实维护公司的合法权益。

现将我们在2010年度履行独立董事职责的情况报告如下：一、出席公司会议情况2010年度，公司共计召开了13次董事会,其中通讯方式召开11次，现场结合通讯方式召开2次。

作为独立董事，我们在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。

会议上，我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

2010年我们出席董事会详细情况如下：注：程贤权先生系公司第二届董事会独立董事。

二、发表独立意见情况2010年度，我们关注公司动态与股东大会和董事会决议的执行情况，听取公司有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理层进行沟通，共同探讨公司的发展目标。

凡是需经董事会决策的重大事项，均事先对事项详情进行必要的了解，根据相关法规进行认真审核，并出具书面的独立董事意见。

主要有：1、对《公司董事会换届选举的议案》进行了事前认可，对公司提名的董事候选人发表了独立意见。

2、在第二届董事会第一次会议上，对公司聘任金国清先生为总经理、聘任俞绍斌先生和李世舵先生为副总经理、聘任龚仁庆先生为财务总监、聘任吴勇先生为董事会秘书发表了独立意见。

三、对公司年度报告编制的意见我们按照相关规定对公司年度财务报告的编制、审核等过程中对重大方面进行了沟通，对公司年度报告签署了书面确认意见。

新的一年，我们将谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的权利和履行义务，加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通、交流与合作，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

丰乐种业审计案例_1__(3)

华证会计师事务所简介
华证会计师事务所有限公司，原合肥会计师事务所，后改名为安徽精诚会计师事务所，总部设在北京，合肥、上海、深圳设有分支机构。该所具有财政部和证监会联合颁发的证券、期货相关业务许可证，拥有特大型国有企业审计资格证试和资产评估资格证书。根据安徽省注册会计师协会发布的 2004年度安徽省会计师事务所前30家信息，按业务收入排名，华证所安徽分所名列第三位，仅次于华普会计师事务所和新中天会计师事务所。
三、在建工程造假的缘由
丰乐种业主要通过“在建工程”转移募集资金炒股，通过借记在建工程、贷记银行存款方式达到了一箭双雕目的：一方面虚构募集资金使用情况，另一方面不体现资金真实使用目的，炒股收益通过冲抵虚构的应收账款回笼资金，
借：银行存款
贷：应收账款
在建工程的审计目标
确定资产负债表中记录的在建工程是否存在；确定所有应记录的在建工程是否均已记录；确定记录的在建工程是否由审计单位拥有或控制；确定在建工程是否以恰当的金额包括在资产负债表中，与之相关的计价调整已恰当记录；确定在建工程是否已按照企业会计准则的规定在财务报告中作出恰当列报。
（二）所披露的财务数据有虚假记载
1997年至2001年底，丰乐种业虚做各类农作物种子销售19100万元，同时，累计冲销虚构主营业务收入1100万元，累计虚构主营业务成本2200万元，实际虚构主营业务收入18000万元，虚构主营业务利润15800万元。
1997年至2001年底，丰乐种业将证券投资转回的收益以及相关补贴收入冲销虚构主营业务收入及由此形成的应收款项，其实际证券投资收益金额小于各年虚构主营业务利润，此项差额形成丰乐种业各年度的虚增利润，累计虚增利润约为4006万元。不仅如此，为了不露马脚，1997年至2001年底丰乐种业还将历年证券投资及委托理财收益共计10943万元计入主营业务利润。 3、2002年，丰乐种业还以日常管理费用、营业费用虚构杂交水稻项目在建工程245万元、虚构棉花油菜项目在建工程306万元，总计虚增在建工程552万元。正是因为大胆造假，丰乐种业得以在上市两年后成功配股，而且还曾试图2001年再次配股。

绿大地：2009年独立董事述职报告(周观亮) 2010-04-30

云南绿大地生物科技股份有限公司2009年独立董事述职报告各位董事：我作为云南绿大地生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，认真履行职责，积极、准时出席董事会会议，审议董事会提案时，对重要事项均进行必要的核实后，方才作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护公司和股东的利益，对提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。

履行职责情况述职如下：一、参加会议情况1、出席2009年董事会会议的情况姓名本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注周观亮 33 0 02、出席2009年度股东会议的情况我于2009年10月12日受聘为公司独立董事之后，公司召开了2次临时股东大会，均按时参加了会议。

二、提出异议的情况公司在2009年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。

三、2009年发表的独立意见情况2009年11月5日，独立董事对公司第三届董事会第二十三次会议审议的《关于改聘会计师事务所的议案》发表如下独立意见：董事会在发出《关于改聘会计师事务所的议案》前，已经取得了我的认可。

中审亚太会计师事务所有限公司具备证券业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2009年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。

因此同意改聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构，同意公司第三届董事会第二十三会议对上述议案的表决结果，并将该议案提交公司2009年第三次临时股东大会审议。

深深房A：2009年度独立董事述职报告 2010-06-08

深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司2009 年度独立董事述职报告各位股东：作为深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司的独立董事，2009 年度我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现就2009 年度工作情况汇报如下：一、出席会议情况报告期内，独立董事宗德纯参加8次董事会现场会议，对所有审议事项投票表示同意，并对3项以通讯表决方式审签的董事会决议签署表示同意的意见。

报告期内，独立董事侯莉颖参加9次董事会现场会议，对所有审议事项投票表示同意，并对3项以通讯表决方式审签的董事会决议签署表示同意的意见。

报告期内，独立董事周含军参加9次董事会现场会议，对所有审议事项投票表示同意，并对3项以通讯表决方式审签的董事会决议签署表示同意的意见。

二、发表独立意见情况报告期内，我们充分履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，认真审议各项议案，就7项内容发表独立意见，包括：（一）2009年2月11日在公司六届一次董事会上就选举周建国先生为公司第六届董事会董事长和部分高管人员任免发表了独立意见；（二）2009年4月22日在公司2008年年度报告中对公司内部控制自我评价和公司担保情况及执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定情况发表了独立意见；（三）2009 年8 月13 日在公司第六届董事会第四次会议上就公司所属汕头市华林房产开发有限公司向交通银行股份有限公司汕头长江支行申请中长期房地产开发贷款发表了独立意见；（四）2009年8月15日在公司 2009 年半年度报告摘要中对公司关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见；（五）在2009年9月5日的关联交易公告中对深圳市投资控股有限公司向公司提供短期借款发表了独立意见；（六）在2009年12月1日的独立董事独立意见公告中对部分高管人员任免发表了独立意见；（七）2009年12月1日六届董事会临时会议上对部分高管人员聘任发表了独立意见。

硅宝科技：2009年度独立董事述职报告(岳润栋) 2010-02-10

2009年度独立董事述职报告——————岳润栋各位股东及股东代表:本人作为成都硅宝科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，尽职尽责、谨慎认真、依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2009年度担任独立董事的履职情况报告如下：一、出席会议的情况本年度公司共召开了7次董事会，我参加公司董事会会议共7次，列席了4次股东大会,均为亲自出席，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

公司董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、参加专业委员会情况我作为薪酬与考核委员会的主任，本年主持召开的薪酬与考核委员会对公司2009年年度董事、监事、高级管理人员的薪酬进行了审核，认为：公司董事、监事、高级管理人员2009年度薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效。

三、发表独立董事意见情况（一）、在参加的2009年2月25日第一届董事会第六次会议上，对公司向高级管理人员转让汽车、公司2009年度日常关联交易计划、续聘四川华信（集团）会计师事务所有限公司发表了独立意见。

（二）、在参加的2009年11月9日第一届董事会第十一次会议上对《以募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资金》发表了独立意见：公司将募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金，不影响募集资金投资的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金金额2,360,375.54元。

（三）、在参加2009年12月23日的第一届董事会第十二次会议上对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》发表如下独立意见：认为公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，符合公司募集资金的实际使用情况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

合肥丰乐种业股份有限公司

合肥丰乐种业股份有限公司独立董事工作制度（2005年3月29日三届十次董事会修订，5月28日股东大会通过）为了进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及相关者的利益，根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《中国上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和《公司章程》等相关规定，特制定公司独立董事工作制度。

第一条独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及主要股东不存在妨碍其进行独立客观判断关系的董事。

第二条独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任独立董事应当符合下列基本条件：1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；2、具有本制度第三条要求的独立性；3、具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验；5、兼任其它上市公司独立董事职务未超过四家，并保证有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；6、公司章程规定的其他条件。

第三条独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：1、在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；2、直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；3、在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；5、为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；6、中国证监会认定的其他人员。

第四条独立董事的提名、选举和更换应依法、规范地进行。

1、公司董事会、监事会、单独或合并持有公司全部股份1％上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

丰乐种业(000713)独立董事2010年度述职报告

[丰乐种业(000713)独立董事2010年度述职报告]合肥丰乐种业股份有限公司独立董事2010年度述职报告2010年度，我们作为丰乐种业独立董事本着对全体股东负责的态度，按照《上市公司治理准则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规的要求，履行诚信和勤勉的义务，维护公司和全体股东的利益，尤其注重中小投资者的合法权益保护，丰乐种业(000713)独立董事2010年度述职报告。

一年来，我们认真参加董事会和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就公司管理、规范运作等提出意见并对相关事项发表了独立意见。

一、出席董事会、股东大会及投票情况1、出席董事会会议及投票情况2010年度公司召开10次董事会。

其中独立董事李增智先生、卓文燕先生、程德麟先生亲自参会9次，通讯表次参会1次，对所有审议议案均投同意票。

2、出席股东大会会议情况2010年，公司召开了2009年年度股东大会和2010年二次临时股东大会，独立董事均出席了会议。

二、发表独立意见情况2010年度，作为独立董事，我们在公司做出各项重大决策前，根据各项决策的具体内容，在准确掌握第一手材料和认真开展调查研究的基础上，针对各有关事项发表独立意见。

1、2010年元月6日，公司召开四届二十二次董事会，我们就《关于变更会计师事务所的议案》，发表独立意见如下：本公司原聘请的会计报表审计会计师事务所天健光华(北京)会计师事所有限责任公司与中和正信会计师事务所有限公司正式合并。

此次合并的形式是以中和正信为法律存续主体，合并后事务所已更名为天健正信会计师事务所有限公司。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司已事先将会计事务所变更的事项通告我们，我们一致同意将此事项提交董事会和股东大会审议，公司会计师事务所变更符合法律规定和相关审议程序。

2、2010年2月8日，公司召开四届二十三次董事会，发表意见如下：(1)关于公司对外担保情况的说明及意见：为了支持全资子公司安徽丰乐农化有限责任公司和安徽丰乐香料有限责任公司的发展，2009年3月18日，公司召开四届十七次董事会，审议通过了《关于2009年度为全资子公司丰乐农化、丰乐香料向银行申请贷款提供担保的议案》。

华峰氨纶：独立董事2009年度述职报告 2010-04-17

浙江华峰氨纶股份有限公司独立董事2009年度述职报告作为浙江华峰氨纶股份有限公司的独立董事，2009年本人严格按照.《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规和公司章程、公司独立董事制度的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2009年度履行独立董事职责情况述职如下：一、出席董事会及股东大会的情况2009年，按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，本人参加了公司的董事会和股东大会，认真履行独立董事的忠实义务和勤勉义务， 2009年公司董事会通过现场方式或通讯表决方式共召开了4次会议，本人亲自出席3次，另外1次因出国委托他人代为出席。

公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2009年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。

二、发表独立意见的情况2009年，作为公司的独立董事，本人对公司2009年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对公司2008年年度报告及2009年度各董事会会议相关事项出具了意见。

1、对公司董事会换届选举的独立意见关于《对公司董事会换届选举》选举尤小平、林建一等9人为公司新一届董事会董事, 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，现就上述议案发表如下意见：董事会在对提名的董事候选人名单进行审议和表决的过程中，能严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序执行；董事候选人的提名和审核程序符合中国证监会的有关规定；在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，未发现有《公司法》规定禁止任职以及受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒且尚未解除的情况；本次董事改选程序合法、合规。

2、对董事、高级管理人员薪酬的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，就公司董事和高级管理人员薪酬发表独立意见如下：公司董事和高级管理人员2009年度薪酬，严格按照公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额符合公司2009年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定。

2009年度公司独立董事述职报告

2009年度公司独立董事述职报告独立董事：杨如生李晓帆黄辉各位股东及股东代表：根据中国证监会《上市公司章程指引》第六十九条和《公司章程》第六十九条“在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。

每名独立董事也应作出述职报告”的规定，公司独立董事杨如生、李晓帆、黄辉分别向股东大会作述职报告。

一、独立董事杨如生述职报告根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下：（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人认真履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，出席公司2009年各次董事会和股东大会，认真审议会议各项议案，参与上市公司的重大决策和经营管理，对公司重大项目投资决策、资产出售和转让、资产减值、利润分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、担保事项、董监高薪酬、公司内部控制等事项发表独立意见，并对提交委员会审议的各项提案提出了意见和建议。

公司安排本人对主要在建项目实地考察，深入了解公司生产经营和运作情况。

本人积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，在研究公司所属企业改制改制的系列事项中，两次对提交董事会审议的议案投反对票，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议情况及投票情况：1、出席会议情况：2009年度公司共召开董事会会议12次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。

2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。

投票表决中，在2009年6月30日五届二十九次董事会审议《关于补充调整深圳市市政工程总公司资产的议案》时，我们从维护中小股东的利益出发，认为将市政工程总公司名下的两台盾构机设备协议转让给本公司的理由不充分，投了反对票。

中元华电：独立董事2009年度述职报告(施闯) 2010-02-27

2009 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
2009 年 12 月 30 日在公司第一届董事会第九次会议上，对关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的事项发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2009 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
武汉中元华电科技股份有限公司
独立董事 2009 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人 2009 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2009 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
本人于 2009 年 10 月通过深圳证券交易所举办的独立董事培训班，顺利通过资格考核。
九、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生； 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。以上是独立董事施闯在 2009 年度履行职责情况汇报。2010 年本人将抽出更多时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。最后，对公司董事会、经营班子和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合和支持表示敬意和衷心感谢。希望在新的一年里，公司进一步开拓市场、规范运作，持续、稳定、健康的向前发展，以更加优异的业绩回报广大股东。

科陆电子：独立董事2009年度述职报告(王勇) 2010-02-27

一、出席董事会及股东大会情况
本人出席会议的情况如下：
亲自出席次委托出席次
应出席次数
数
数
1
1
0
缺席次数 0
是否连续两次未亲自出
席会议否
备注
在上述出席的董事会议中，本人均规范、合理行使投票表决权，对历次董事
会会议审议的相关议案没有提出异议。
本人出席了2009年第四次临时股东大会，无缺席和委托其他董事出席会议的
最后，对公司相关工作人员在我2009年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
独立董事：二○一○年二月二十六日
作为战略委员会委员，本人对公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目进行分析，对长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
2、在公司2009年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人对公司进行了实地考查，约谈了部分业务负责人，认真听取公司经营层对公司2009年度的生产经营情况和投融资活动等重大事项的汇报，听取公司财务总监对公司2009年度财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、商定；在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审注册会计师就初步审计意见进行了沟通。
四、对公司进行现场调查情况及保护社会公众股东合法权益方面所做的工 1、对公司治理结构及经营管理的调查。任职第四届独立董事后，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经理层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，对需经董事会审议决策的重大事项，事前均对会议资料进行充分研读、审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见。 2、持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及公司《信息披露制度》的有关规定，进行信息管理和信息披露的监督，以保障社会公众股东和投资者的知情权。 3、不断加强学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业投资者权益保护指引》等法律法规和监管部门下发的有关文件，督促公司切实改善治理结构，尽快完善相关规章制度。

新亚制程：2009年度独立董事述职报告 2010-05-25

2009 年度独立董事述职报告（程文）作为深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”或“新亚制程”）第一届董事会独立董事，2009年度，本人严格按照《公司章程》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，审议董事会提案时，对重要事项均进行必要的核实后，方才作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。

现将本人 2009 年度履职情况报告如下：一、2009年度出席会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2009年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

本人出席会议的情况如下：1、出席了公司2009年度召开的6次董事会会议，具体会议如下：1)公司于2009年5月19日召开的第一届董事会第十五次会议；2)公司于2009年5月20日召开的董事会临时会议；3)公司于2009年6月25日召开的第一届董事会第十六次会议；4)公司于2009年8月10日召开的第一届董事会第十七次会议；5)公司于2009年8月26日召开的第一届董事会第十八次会议；6)公司于2009年10月30日召开的第一届董事会第十九次会议；2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。

二、2009年度发表独立意见情况报告期内，本人依据有关法律、法规及相关制度规定，对公司的关联交易事项发表了如下独立意见：“深圳市新亚电子制程股份有限公司在报告期间与其关联方签署的关联交易协议合法有效，体现了公平、公正、合理的原则，关联交易决策程序符合《公司章程》及其他决策制度的规定，关联交易作价公允，在交易中不存在损害股份公司和其他股东的合法利益的情形。

ST东电：2009年度独立董事述职报告 2010-03-23

东北电气发展股份有限公司2009年度独立董事述职报告作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法利益，现将本人在2009年履行职责情况述职如下：一、2009年参加公司董事会会议情况2009年度，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。

公司在2009年度召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行可相关程序，合法有效。

2009年度我们对公司董事会审议的各项议案没有提出异议。

2009年我们出席董事会会议的情况如下：独立董事姓名本年应参会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）吴启成 7 7 0 0 蔺文斌 7 7 0 0 项永春 7 7 0 0 梁杰 7 7 0 0 刘洪光 7 7 0 0 2009年公司共召开了3次股东大会，我们均亲自列席了会议。

二、2009年发表独立董事意见情况（一）在公司五届十七次董事会上对相关事项发表了独立意见：1、独立董事关于公司高级管理人员聘任的独立意见：（1）同意聘任毕建忠先生为总经理，聘任张赵忠先生为副总经理兼董事会秘书，以上批准程序符合公司章程的规定；（2）经审阅聘用人员的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格的规定。

2、关于增补执行董事候选人提名的独立董事意见：（1）董事会秘书已提供张赵忠先生的个人简历，独立董事审阅前就有关问题向其他董事和董事会秘书进行了询问。

富安娜：独立董事2009年度述职报告(李斌) 2010-04-28

报告期内董事会会议召开次数
6
董事姓名
职务
亲自出席次数
委托出席次数
缺席次数Βιβλιοθήκη 是否连续两次未亲自出席会议李斌独立董事
6
0
0
否
2009年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此全部投出赞成票，对公司董事会审议事项没有提出异议。
二、发表独立董事意见情况
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人在2009年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联交易、重大担保等情况，认真听取了相关人员的汇报，主动调查、获取了做出决策所需要的情况及资料，在公司的关联交易等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响。及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上独立、客观、审慎地行使各项表决权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。同时通过学习相关法律法规和规章制度，积极参加深圳证监局及深圳证券交易所组织的相关培训及会议，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
深圳市富安娜家居用品股份有限公司
独立董事2009年度述职报告
各位股东及代表：本人作为深圳市富安娜家居用品股份有限公司的独立董事，2009年按照《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司章程、《独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，忠实的履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2009年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。现将2009年一年的工作情况向各位股东进行汇报。

航天科技：2009年度独立董事述职报告(1) 2010-03-26

航天科技控股集团股份有限公司2009年度独立董事述职报告（1）公司董事会：作为航天科技控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2009年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2009 年度履职情况报告如下：一、2009年度出席会议情况1、参加了公司2009年度召开的十次董事会、五次股东大会，对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票；2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况；3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

二、2009年度发表独立意见情况根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表九次独立意见。

（一）2009年2月11日在三届十四次董事会上对聘任公司高级管人员事项发表了独立意见，认为：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》等有关规定，高继明、王玉伟、董贵滨、王甲重、张东普、姚宇红作为航天科技控股集团股份有限公司高级管理人的提名程序和任职资格符合有关法律法规和本公司《章程》的规定。

（二）2009年2月25日，在公司三届十五次董事会上对如下事项发表独立意见：1、对公司2008年财务报告进行核查时，就公司大股东及关联方占用资金和对外担保情况进行了专项核查，现将情况说明如下：（1）年初股东及关联方占用资金主要为股权转让价款，本年度大部分已经收回。

报告期末控股股东及其关联方占用的资金主要为本年度发生的经营性结算款项，没有非经营性资金占用。

（2）截至本报告期末，公司无对外担保情况。

2、关于公司2008年度利润分配的意见鉴于公司2008年度发生亏损，目前累计未分配利润已为负值，同意2008年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。

深纺织A：独立董事2009年度述职报告 2010-03-30

深圳市纺织（集团）股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东：我们作为深圳市纺织（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事及董事会各专业委员会的主要成员，在报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，忠实履行了独立董事的职责，认真行使职权，关注公司的日常生产经营、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，按时出席公司董事会会议及股东大会，并对审议的重大事项基于独立立场发表了独立意见，维护了公司及全体股东特别是社会公众股股东的合法权益。

现将我们2009年度的工作情况报告如下：一、2009年度出席公司会议及投票情况（一）出席公司董事会会议及投票情况2009年度，公司董事会共召开了11次会议，除杨纪朝董事因公务出差有一次委托其他董事出席外，均按时出席。

在召开董事会之前，我们能够主动获取做出决议所需要的资料和信息，认真审阅公司各项议案。

会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出建议和意见。

本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我们对董事会所有议案在经过充分了解后，全部投了赞成票，无反对和弃权票。

（二）出席股东大会情况2009年度，公司股东大会共召开了3次会议，我们出席了会议。

（三）出席董事会专门委员会情况作为第四届董事会各专业委员会的主要成员，我们出席了各委员会的日常会议，对公司发展规划、重大项目可行性研究、股权收购、非公开发行股票、长效激励机制建立和法律事务等方面提出了专业性的意见和建议，为董事会科学、审慎决策提供了支持。

二、发表独立意见情况（一）2009年3月26日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，我们对以下事项发表了独立意见：1、关于公司对外担保情况的专项说明根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56 号)、《关于加强上市公司资金占用和违规担保信息披露工作的通知》（深圳局发字〔2004〕338 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）的精神，我们本着认真负责的态度，对公司的对外担保情况进行了核查，现将有关情况说明如下：报告期内，公司除对全资子公司提供总额为1200万元的担保外，无其他任何对外担保。

永新股份：独立董事2009年度述职报告 2010-02-26

证券代码：002014 证券简称：永新股份黄山永新股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及代表：大家好！作为黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年度本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人2009年度的工作情况报告如下：一、出席会议情况2009年度，本人恪尽职守，公司召开的董事会均亲自参加，会前积极了解情况，并获取会议相关资料，会上认真审议每项议案，审慎行使表决权，认真履行作为独立董事应尽的职责。

出席会议情况如下：董事会召开次数 5 股东大会召开次数 1亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议亲自出席次数5 0 0 否 0 Ⅰ、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；Ⅱ、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

二、发表独立意见情况2009年度，本人就公司关联交易、对外担保等有关事项发表了独立意见，促进董事会决策客观公正性，为公司的良性发展起到了积极的作用。

发表独立意见情况如下:1、2009年1月18日，在公司第三届董事会第十一次会议上，发表了《关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见》、《关于2008年度高管薪酬的独立意见》、《关于公司续聘2009年度审计机构的独立意见》、《关于2009年度日常关联交易的独立意见》和《关于2008年度内部控制自我评价报告的独立意见》。

2、2009年7月29日，在公司第三届董事会第十三次会议上，发表了《对公司关联方资金占用和对外担保等情况的专项说明和独立意见》。

3、2009年10月27日，在公司第三届董事会第十四次（临时）会议上，发表了《关于变更部分固定资产折旧年限的独立意见》。

2009年度独立董事述职报告

2009年度独立董事述职报告本人作为潍柴重机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规以及公司《章程》的规定，认真勤勉履职、注意发挥独立董事的独立作用，为维护公司整体利益和社会公众股民利益努力工作。

现将2009年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东和股东代表报告如下：一、参加会议和投票情况：2009 年度，公司共召开了4次董事会会议、3次股东大会，本人亲自出席3次董事会、委托出席1次董事会。

在审议董事会各项议案时，均能充分发表自己的意见和建议，未有提出异议的情况。

二、发表独立意见情况2009年度，本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对以下事项进行了独立审议，发表独立意见如下：（一）2009年8月13日，对公司与潍柴动力签署《供货框架第五补充协议》的关联交易发表的独立意见：本次关联交易是在与关联方协商一致的基础上进行的，符合关联交易规则，符合《公司法》《证券法》相关法律法规及公司章程的规定，董事会表决时有利害关系的关联董事进行了回避，表决程序合法。

上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形。

（二）2009年11月9日，在第四届董事会第三十次会议上，就公司与关联方签署关联交易的事项发表独立意见如下：1、董事会审议了《与潍柴控股集团有限公司签署<提供动能服务第一补充协议>的议案》、《与潍柴控股集团有限公司签署<综合服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<提供动能服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<综合服务第一补充协议>的议案》、《与重庆潍柴发动机厂签署<中速机零部件毛坯买卖框架第一补充协议>的议案》、《与潍柴道依茨柴油机有限公司签署<柴油发动机买卖框架第一补充协议>的议案》、《与潍柴动力股份有限公司签署<中速柴油机零部件毛坯供货框架第四补充协议>的议案》，该等议案的审议、签署程序符合《公司法》、《上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。

新大陆：独立董事2009年度述职报告(刘兆才、程代强) 2010-04-21

福建新大陆电脑股份有限公司独立董事2009年度述职报告作为福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会新聘的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规的规定和要求，在2009年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和所有投资者的利益。

现将2009年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席会议情况2009年，在我们任职期间公司召开了2次股东大会和8次董事会，我们均亲自参加并忠实履行独立董事职责，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。

2009年，我们对各次董事会会议的各项议案及公司其他事项没有提出异议；对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。

二、发表独立意见的情况1、2009年4月30日，公司召开第四届董事会第一次会议，我们就公司聘请高级管理人员的议案发表了独立意见。

2、2009年8月7日，公司召开第四届董事会第五次会议，我们就公司控股股东及其他关联方的资金占用和对外担保情况发表了独立意见。

3、2009年8月7日，公司召开第四届董事会第五次会议，我们就公司变更会计师事务所的议案发表了独立意见。

三、保护社会公众投资者权益方面所做的其他工作公司提供了独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘书积极为独立董事履行职责提供协助。

公司有关人员积极配合独立董事行使职责，未发生拒绝、阻碍或隐1瞒干预独立行使职权的情况。

2009年，我们有效地履行了独立董事的职责，多次到公司进行现场调查了解。

对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设，以及董事会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况的进行核查和监督，并对公司定期报告、股权激励、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明。