证券基础押题六

1．普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份（注册资本）的基础。

2．证券市场监管的（公开原则）要求证券市场具有充分的透明度。

3．以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（欺诈客户）行为。

4．我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（2个月内），提供中期报告。

5．证券交易所通过连续公开（竞价）的方式形成证券交易价格。

6．在资本市场上占有重要地位的国债是（长期国债）7．根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO3年内，允许国外证券公司设立合营公司，外资比例不超过（3/1）8．股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，成为（股息率可调整优先股）9．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（以价格为标的的荷兰式招标）10．一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（三级ADR）11．《公司债券发行试点办法》的公布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

12．期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（信用风险）的补偿。

13．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（期权费）为代价而拥有了这种权利。

14．政府发行的证券品种一般为（债券）15．（红筹股）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

16．股票是一种有价证券，它是（股份有限公司）签发的证明股东所持股份的凭证。

17．在没有优先股的条件下，普通股票每股帐面价值是以（公司净资产）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

18．在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（存券银行一定要命令托管银行移送证券）19．一般来说，期限较长的债券票面利率定的较高，是由于（期限较长的债券流动性差，风险相对较大）20．我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易的规定和（融资融券合同）的约定，提取担保物21．即可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（股份有限公司）22．净资本是证券公司在（净资产）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

23．哪种风险不属于系统风险（信用风险）24．最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（开放式基金）25．股权式衍生工具的种类不包括（货币期货）26．我国证券交易所采用的交易方式为（经济制）27．通常，加权股价指数是以样本股票（发行量或成交量）为权数加以计算28．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（内在价值），它与有面额股票的差别权在表现形式上。

29．我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（任意公积金）30．目前我国证券投资基金主要投资于（国内依法公开发行上市的证券）31．为了增加（国有商业银行）的资本金，我国发行过特别国债32．当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。

这种差价收益成为（资本利得）33．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，进资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（100%）34．股票风险的内涵是指预期收益的（不确定性）35．法人股是指企业法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入一公司形成的股份。

36．各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（防止基金过度投机和操纵股市。

37．行业分类的依据主要是公司（收入或利润）的来源比重。

38．如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（三级有担保存托凭证）39．合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（金融远期合约）40．欧洲债券是指借款人（在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

41．深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（运行独立）42．当股票市场投机过度或出现严重违反行为时，（证券监督管理机构）会采取一定的措施以平抑股价波动。

43．风险最大的基金是（衍生工具基金）44．香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流量市值及市值比重上限调整的是（恒生指数）45．我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发性之日起（6）个月后可转换为公司股票。

46．自20世纪80年代以来，西方国家掀起了一场以（放松金融管制）为主要目标的金融自由化运动47．恒生指数是香港（恒生银行）编制的。

48．证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（代理委托人从事证券投资）49．证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（信用风险）50．与封闭式基金相比（赎回风险）是开放式基金所持有的风险。

51．股指期货交易中未被合约占用的保证金是（结算准备金）52．证券公司直接为投资者开立（资金结算账户）53．目前我国权证交易实行（T+0）回转交易54．证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处环境的适应，以（合理的成本）实现内部控制目标55．对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（国务院证券监督管理机构主要负责人）批准，中国证监会可以予以冻结或查封。

56．在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（个人）57．证券投资基金管理人的目标函数是（份额持有人）利益的最大化58．《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（核准制），实行保荐制度，发行程序简单规范59．证券公司可以接受（1）家期货公司的委托，从事期货IB业务60．在下列机构中，不符合中国证监会于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（证券投资咨询公司）61．开放式基金的特点有（1。

基金份额可以在基金合同也定的时间和场所申购或赎回、2。

交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小3。

基金份额不固定）62．证券是指（1。

各类记载并代表一定全力的法律凭证、2。

用以证明或设定权利所做成的书面凭证3。

标有票面金额，用以证明持有人或该证券制定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。

）63．为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（1、证券公司经营证券经纪业务饿得，其净资本不得低于人民币2000万元、2、证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元、证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元）64．有价证券的特征包括（1、风险型2、收益性3、期限性4、流动性）65．我国《证券法》规定，证券公司经营（1、证券经纪2、证券投资咨询和证券交易3、证券投资活动有关财务顾问业务）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元66．根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（证券公司、信托公司、其他机构）等组成67．下列关于资产管理业务的说法中，正确的是（定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元、参与多个集合计划的证券公司自由资金总额不得超过净资本的15%）68．下列有关可转换债券的表述正确的是（属于期权类衍生产品、兼有债权投资和股权投资的双重优势）69．有关证券公司自营业务表述正确的是（1、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。

2、证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可3、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机构）70．我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（事前监管、事后处理）71．20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件（1、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制2、东南亚金融危机3、巴林银行事件）72．股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件（1、股票已公开发行2、公司股东人数不少于200人、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载）73．股份有限公司发行的股票在证券交易所专版上市交易，必须符合（1、股票经国务院证券监督机构核准已公开发行、2、公司股本总额不少于人民币五千万元、3、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

4、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载）74．股票发行的定价方式有（1、协商定价方式、2、一般询价方式、3、累计投标询价方式、上网竞价方式）75．我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（证券交易所的管理人员2、持有上市公司10%以上的股东、3、证券登记结算机构的管理人员4、证监会的管理人员）76．证券交易所的监察系统负责对市场进行实时的监控的职责。

日常监控包括（1、资金监控2、证券监控3、交易监控4、行情监控）77．证券服务机构主要包括（证券投资咨询公司、律师事务所、证券信用评级机构）78．我国《证券法》规定，上市公司年度报告应记载以下内容（1、公司概况、2、公司财务会计报告和经营情况3、公司的实际控制人）79．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（1、股权类产品的衍生工具2、货币衍生工具3、利率衍生工具4、信用衍生工具）80．根据我国《企业会计准则第22号----金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（独立师衍生工具和嵌入式衍生工具）81．投资者投资于债券的收益来自（资本利得、再投资收益、利息收益）82．公司的内部控制目标包括（1、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行2、规范经营风险和道德风险3、保证客户和证券公司的资产的安全、完整、4、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时）83．基金份额持有人享有基金的（基金份额转让权、收益权）84．根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（1、证券公司全资拥有的期货公司、证券公司控股的期货公司、与证券公司被同一机构控制的期货公司）85．为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（财务、人事、法律）上完全独立86．指数基金的特点是（每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动、投资组合模仿某一股价指数或债券指数）87．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（含B股的国内上市公司、主要在我国香港上市的内地公司）88．现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（交易系统、结算系统、信息系统、监察系统）89．下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（将基金财产投资于房地产、将基金财产向他人贷款或提供担保、将基金财产用于从事承担无限责任的投资）90．在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（发行市场是交易市场的基础和前提、交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件）91．记名股票的提点包括（1、可以挂失、2、转让相对复杂、3、可以一次或分次缴纳出资4、股东权利归属于记名股东）92．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（定期存款单的远期合约、商业票据的远期合约）93．《证券公司监管管理条例》对客户资产保护措施的规定有（明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度、明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自由资产相互独立、分别管理、3、对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定）94．关于证券市场产生的表述正确的有（1、股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础、2、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生。