2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题D卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库检测试题D 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ） A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件2、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ） A 、暂停交易 B 、调整涨跌停板幅度 C 、降低保证金比例 D 、按一定原则平仓3、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿4、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A 、调整前 B 、调整前3日内C 、调整后D 、调整后3日内5、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

A 、期货公司 B 、客户C 、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D 、居间人6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A 、3个 B 、5个 C 、7个 D 、10个7、（ ）有权制定期货业协会的章程。

A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构8、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A 、职工福利 B 、会员分红 C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善9、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部10、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表11、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构12、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司13、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓14、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度15、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个16、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出17、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司18、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内19、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年20、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作21、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担22、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1B、2C、3D、623、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）A、15％B、20％C、35％D、50％24、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约25、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年26、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会27、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日B、10日C、15日D、30日28、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％B、5％C、1％D、4％29、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员30、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、7人31、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》32、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育33、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法34、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会35、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日36、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日37、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务38、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日B、30日C、2个月D、3个月39、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告40、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间41、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易42、关于期货交易所，下列说法正确的是（）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届43、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利44、股指期货的交割方式是（）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割45、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格46、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约47、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加48、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档B、保密C、及时销毁D、备份49、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日50、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个B、7个C、10个D、15个51、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格52、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。