2015年下半年河南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题

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河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题

河南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则__核对一次。

A．每日B．每周C．每半个月D．每月2.以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__A．申购费B．基金托管费C．信息披露费D．基金管理费3.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价4.下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。

A．基金管理公司的副总经理B．基金管理公司的督察长C．基金托管银行基金托管部门的总经理D．基金管理公司基金研究部门的经理5. 我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A．180B．365C．90D．7206. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款7. 关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。

A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定8. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A．20%B．25%C．30%D．35%9. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)10. 市场占有率是指__A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例11. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

河南省2017年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

河南省2017年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具2.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格3.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理4.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天5. 平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。

A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量6. 证券分析师的两大基本业务内容包括__。

A．为主管部门决策提供依据B．积极参与投资者教育活动C．证券投资咨询业务D．传授投资技巧7. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性8. __是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构9. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题

2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于投标限定，下列说法错误的是（）。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元2.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B．证券市场不总是有效的C．期望获得市场平均收益D．寻找定价错误证券3.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人4.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．45. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征6. 从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日7. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整8. 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。

A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前9. ETF基金最早产生于__。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套

2
9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 A．企业 B．银行和非银行金融机构 C．个人 D．国外机构 10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A．6 个月以上 B．12 个月以上 C．1 个月以上 D．3 个月以上 11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．相关披露事项的负责人 B．董事会秘书 C．财务负责人 D．独立董事 13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：
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C．买方 D．交易所(或期货清算公司) 18、证券发行市场又称（）。 A．一级市场 B．次级市场 C．二级市场 D．场外市场 19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券 C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券 20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．股东身份证明 B．股票 C．资产证明
பைடு நூலகம்015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内. 1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法 4、证券公司设立子公司，实行（）。 A．报备制 B．审批制 C．注册制

2015年证券从业各科目考试真题

2015年证券从业各科目考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例3、（）交易目前不受过户费。

A．股票B．基金C．债券D．权证4、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。

A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数5、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。

A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同6、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化．7、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。

A．年收益率B．利息收入C．日收益率D．到期回购价8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人9、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。

A．A种股票B．基金C．债券D．证券公司股票质押贷款10、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。

A．回购交易额加利息B．回购交易额C．支付履约金给守约方D．支付履约金加罚息11、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）

2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。

A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。

A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。

A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。

A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。

A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。

A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。

A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会__。

A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断2、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下3、资产评估报告书必须由__。

A．资产评估机构独立撰写B．资产评估委托方独立撰写C．政府主管部门撰写D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（)日,冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。

A．证券公司B．保险公司C．基金管理公司D．商业银行6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。

A．5%B．10%C．15％D．20％7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定.A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__. A．清算B．交收C．成交D．竞价9、基金资产的所有人为__.A．基金管理人D．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。

A．30％B．50%C．70%D．80%11、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）.A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告12、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责(）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程&nbsp；C．融资融券业务的具体管理和运作&nbsp；D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

湖北省2015年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

湖北省2015年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列属于消极型组合管理策略的是__。

A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票2.在回购交易中，标准品种只分__。

A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格3.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。

A．按天B．按月C．按季D．按年4.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)5. 根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司B．保险基金公司C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司6. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金7. 以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。

A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B．应实行独立董事制度C．应建立完善的内部监督和控制机制D．应坚持股东利益优先原则8. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。

A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入9. 下列不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立B．结算账户的管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告10. 下列基金类别中，__的管理费率最高。

2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解

2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

2015年河南省证券从业资格考试_普通股票和优先股票试题

2015年河南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。

A．不少于公司债券半年的利息B．不少于公司债券1年的利息C．不少于公司债券2年的利息D．不少于公司债券发行额2.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司__股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．1%B．5%C．10%D．15%3.适合入选收入型组合的证券有__A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股4.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合5. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．406. 反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。

A．每股净资产B．每股净收益C．股东权益收益率D．本利比7. 对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。

A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。

但对于投资者来说，股息收入的稳定性差8. 证券交易的清算是指__。

2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析

2015年证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、某某证券交易所目前公布的指数不包括( )。

A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

河南省下半年证券从业《金融市场》：资本市场考试题

河南省2015年下半年证券从业《金融市场》：资本市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率2、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构3、下列收入中要征收企业所得税的有__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入4、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.505、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。

A．16.5B．17.5C．20.5D．25.56、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。

A．24B．30C．36D．487、某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%9、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。

这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。

A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本10、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第二章）

历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值⽅法⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．当利率⽔平下降时，已发债券的市场价格⼀般将（）。

A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买⾯值为100元，票⾯利率为8%，期限为3年，到期⼀次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（）。

A．介于95．75元⾄95．80元之间B．介于96．63元⾄96．64元之间C．介于97．63元⾄97．64元之间D．介于98元⾄99元之间3．假设市场上存在⼀种期限为6个⽉的零息债券，⾯值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个⽉的即期利率为（）。

A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的⾯值为1000元，票⾯利率为5%，剩余期限为10年，每年付息⼀次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（）。

A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（）。

A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运⽤回归估计法估计市盈率时，线性⽅程截距的含义是（）。

A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的⽅向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（）不是影响股票投资价值的外部因素。

A．⾏业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（）。

A．内在价值B．清算价值C．账⾯价值D．票⾯价值9．可变增长模型中的“可变”是指（）。

A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，⾯值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（）。

河南省2015年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

河南省2015年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高B．低C．一样D．都不是2、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.053、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业B．产业C．企业D．工业4、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析6、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖7、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券8、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股9、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派10、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息11、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年B．8年C．10年D．20年2.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表3.按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。

A．虚假陈述B．欺诈客户C．操纵市场D．内幕交易4.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日5. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1B．3C．5D．76. 已获利息倍数又叫作__。

A．利息费用倍数B．税前利息倍数C．利息保障倍数D．利息收益倍数7. 在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。

A．低；高B．高；高C．低；低D．高；低8. 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所9. 采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A．发起方式B．公募方式C．私募方式D．配售方式10. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。

A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零11. 我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确12. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。

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