2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷六(精选)
基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷六（精选）[单选题]1.下列关于道氏理论的主要内容，（江南博哥）描述正确的是()。
A.股票价格是序列正相关的B.股票的变化表现为长期趋势和短期趋势两种趋势C.交易量在确定趋势中有一定的作用D.开盘价是最重要的价格参考答案：C参考解析：本题旨在考查道氏理论的内容。
股票价格是序列正相关的是过滤法则的基本假设，与道氏理论无关。
A项表述错误。
道式理论认为股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。
股票的变化表现为长期趋势、中期趋势和短期趋势三种趋势。
B项表述错误。
交易量在确定趋势中有一定的作用。
C项表述正确。
收盘价是最重要的价格。
D项表述错误。
故本题选C。
[单选题]2.β系数为()的资产的预期收益率等于无风险收益率A.-1B.1C.0D.2参考答案：C参考解析：β系数为零的资产的预期收益率等于无风险收益率[单选题]3.在报价驱动中，做市商的收入来源是()。
A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入参考答案：C参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。
[单选题]4.关于衍生工具合约的执行方式，下列说法错误的是()。
A.远期合约可以自动抵消B.远期合约常进行实物交割C.期货合约可以对冲抵消D.期货合约通常用现金结算参考答案：A参考解析：远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消。
一般而言，远期合约和互换合约通常用实物进行交割。
期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常用现金结算，极少实物交割。
[单选题]5.假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是()。
Ⅰ.降低公司的资产负债率Ⅱ.加快公司的总资产周转率Ⅲ.提高公司的销售利润率Ⅳ.提高公司的负债权益比A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，权益乘数=1÷（1-资产负债率），资产负债率降低，权益乘数变小，净资产收益率降低，权益乘数=负债权益比+1，提高负债权益比，权益乘数变大，净资产收益率提高。
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0。
5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
)）1、全国银行间同业拆借中心接受( ）监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D。
证券会2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D。
证券发行市场3、证券公司直接为投资者开立（）。
A.清算账户B。
银行账户C.证券账户D。
资金结算账户4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C。
无负债的结算制度D。
有负债的结算制度5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ).A.不变B。
不确定C。
下跌D.上涨6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ )。
A。
议价方式B。
连续报价C。
集合竞价D。
公开竞价7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A。
500B。
100C。
300D。
2008、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ )清偿.A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9、指数型ETF能否成功发行与（ )的选择有密切关系。
A。
成分股票B。
基础指数C。
受托人D.投资人10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A.证券服务机构B。
上市公司C。
发行人D.证券投资者11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ )。
A。
基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( ）。
A。
持有期收益率B。
名义收益率C。
到期收益率D。
实际收益率13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.欧元C. 特别提款权D。
英镑14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
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证券从业考试题下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。
[单选题] *A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案)在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。
[单选题] *A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比(正确答案)C.企业的总收入D.货币供给下列不属于创业板市场功能的是（）。
[单选题] *A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)下列属于短期金融资产市场的是（）。
[单选题] *A.资本市场B.货币市场(正确答案)C.股票市场D.债券市场下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。
[单选题] *A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件(正确答案)C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。
[单选题] *A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管(正确答案)证券发行市场又称（）。
[单选题] *A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场(正确答案)1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
[单选题] *A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式证券登记结算制度实行证券（）。
[单选题] *A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
[单选题] *A.2B.4C.3(正确答案)D.5融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。
[单选题] *A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(正确答案)C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
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证券从业考试试题试题库证券从业考试试题库一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 根据《证券法》，证券公司应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有健全的组织机构B. 有固定的经营场所C. 有充足的流动资金D. 有良好的市场声誉2. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、自愿C. 效率、效益、效果D. 风险、收益、责任3. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 单一投资4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元5. 证券公司在进行证券交易时，不得从事以下哪种行为？A. 接受客户委托B. 代客理财C. 操纵市场D. 公开信息披露6. 以下哪项不是证券投资分析的常用方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析7. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 完全相同B. 完全无关C. 可能相同，也可能不同D. 总是高于市场利率8. 以下哪项不是证券交易所的基本职能？A. 提供证券交易场所B. 组织和监督证券交易C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易9. 证券投资基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司10. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 风险分散C. 价格发现D. 直接融资二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券自营12. 投资者在进行证券交易时，需要遵循的原则包括：A. 风险自担B. 收益共享C. 信息披露D. 诚实信用13. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构14. 股票的收益来源主要包括：A. 股息B. 红利C. 股票差价D. 股票回购15. 以下哪些因素可能影响证券市场的价格波动？A. 宏观经济政策B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 投资者心理三、判断题（每题1分，共10分）16. 证券公司可以为投资者提供证券投资咨询服务。
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证券从业资格考试试题库一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股东享有公司利润的分配权C. 股票是一种无期限的债权凭证D. 股票持有者无权参与公司的日常管理3. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 下列关于债券的描述，正确的是：A. 债券是一种权益性证券B. 债券持有人享有固定收益和本金偿还的权利C. 债券发行人无法提前赎回债券D. 债券的收益与市场利率呈反比5. 证券从业资格考试的目的是什么？A. 规范证券市场秩序B. 提高从业人员专业水平C. 保护投资者利益D. 所有上述选项二、多项选择题1. 证券市场的主要参与者包括：A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 监管机构2. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券业协会3. 证券投资分析的主要方法包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析4. 证券投资的风险类型包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券从业资格是进入证券行业的必要条件。
（）2. 证券投资基金的收益完全不受市场波动的影响。
（）3. 证券公司可以进行证券自营业务。
（）4. 债券的信用评级越高，其收益率通常越高。
（）5. 证券从业资格考试只针对证券公司的员工开放。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券投资基金如何实现风险分散？4. 证券从业资格考试对证券行业的意义何在？五、案例分析题某投资者计划投资一支新发行的股票型基金。
该基金的投资目标是追求长期资本增值，主要投资于中小市值的成长性股票。
请分析该投资者在投资前应考虑哪些因素？六、论述题论述证券市场监管对维护市场秩序和保护投资者利益的重要性。
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析
2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。
《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。
2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。
考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
3．美国证券市场是从买卖（）开始的。
A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。
4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。
考查买入注销的概念。
买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。
5．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。
6．下列（）不属于证券市场的基本功能。
A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。
证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。
7．长期国债的偿还期限一般在（）。
A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。
按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期、中期和长期的分界线是1年和10年。
8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。
A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
2010年云南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案
1、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
A.SAACB.ASAFC.ASACD.ACIIA2、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。
( )3、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项4、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )5、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )6、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )7、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )8、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有( )的特征。
A.一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜B.就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减C.突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大D.突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量9、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )10、收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。
( )11、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家12、46元D.单利：113、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
2010年上半年证券从业资格考试基础知识真题与答案
2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
证券从业资格考试试题题库
证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。
A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。
2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。
3. 证券投资分析中的PE比率是指________。
4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。
5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。
（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。
（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。
（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。
（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。
2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。
3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。
4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。
五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。
他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
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701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。
(不定项选择题)A、发行市场是流通市场的基础[对]B、流通市场是发行市场的保证[对]C、流通市场是发行市场的基础[错]D、发行市场是流通市场的保证[错]702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。
(不定项选择题)1. D：促进资源配置的优化[对]2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对]3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对]4. C：形成较为合理的价格[错]703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。
(不定项选择题)A、上海证券交易所[对]B、纽约证券交易所[对]C、东京证券交易所[对]D、伦敦证券交易所[对]704.国债基金指数基金的特点是()。
(不定项选择题)A、能够较准确地反映各种基金的行情[错]B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对]C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错]D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。
(不定项选择题)A、国债基金[对]B、黄金基金[对]C、成长型基金[错]D、股票基金[对]706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。
(不定项选择题)A、股利率[错]B、货币市场利率[对]C、国债利率[对]D、汇率[对]707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。
(不定项选择题)A、发行量大[错]B、发行价固定[错]C、年利率固定[对]D、信用级别高[对]708.指数基金衍生证券投资基金包括()。
(不定项选择题)A、期货基金[对]B、期权基金[对]C、指数基金[错]D、认股权证基金[对]709.指数基金指数基金的优点主要有()。
(不定项选择题)A、费用低廉[对]B、风险较小[对]C、收益率高[错]D、可作为避险套利的工具[对]710.指数基金指数基金的优势是()。
(不定项选择题)A、费用低廉[对]B、风险较小[对]C、可以为股票投资者提供较高的投资回报[错]D、可以作为避险套利的工具[对]711.其他基金一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。
(不定项选择题)A、银行短期存款[对]B、国库券[对]C、银行承兑汇票[对]D、商业票据[对]712.其他基金衍生证券投资基金包括()。
(不定项选择题)A、期货基金[对]B、指数基金[错]C、期权基金[对]D、认股权证基金[对]713.其他基金货币市场基金的优点包括()。
(不定项选择题)A、资本安全性高[对]B、购买限额低[对]C、流动性强[对]D、管理费用低[对]714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。
(不定项选择题)A、债券[对]B、优先股[对]C、普通股[对]D、外汇[错]715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是()。
(不定项选择题)A、债券[对]B、普通股[错]C、优先股[对]D、期权[错]716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。
(不定项选择题)A、《股票发行与交易管理暂行条例》[对]B、《企业债券管理条例》[对]C、《公司法》[对]D、《证券法》[错]717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。
(不定项选择题)A、行政滩派[对]B、承购包销[对]C、国债一级自营商制度[对]D、招标方式[对]718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。
(不定项选择题)A、限量发售认购证[对]B、与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式[对]C、无限量发售认购证[对]D、二级市场配售和机构配售方式[错]719.证券市场的特征证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。
(不定项选择题)A、交易对象不同[对]B、交易目的不同[对]C、市场风险不同[对]D、价格决定方式不同[对]720.证券市场的特征从本质而言证券市场是()直接交换的场所。
(不定项选择题)A、现金[错]B、价值[对]C、财产权利[对]721.证券市场的特征属于变动收益证券的是()。
(不定项选择题)A、普通股[对]B、优先股[错]C、浮动利率债券[对]D、固定利率债券[错]722.有价证券的分类货币证券主要包括()。
(不定项选择题)A、商业证券[对]B、银行证券[对]C、基金证券[错]D、可转换债券[错]723.有价证券的分类以下属于货币证券的是()。
(不定项选择题)A、商业汇票[对]B、银行本票[对]D、银行汇票[对]724.有价证券的分类资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。
这类证券有()。
(不定项选择题)A、银行票据[错]B、股票[对]C、债券[对]D、基金证券[对]725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。
(不定项选择题)A、商品[对]B、货币[对]C、利息[对]D、股息[对]726.证券和有价证券的定义证券是指()。
(不定项选择题)A、各类记载并代表一定权利的法律凭证[对]B、各类证明持有着身份和权利的凭证[错]C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证[对]D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证[对] 727.证券和有价证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。
(不定项选择题)A、商业汇票[错]B、凭证证券[对]C、无价证券[对]D、商品证券[错]728.有价证券的特征有价证券的特征包括()等方面。
(不定项选择题)A、期限性[对]B、风险性[对]C、收益性[对]D、流通性[对]729.有价证券的特征有价证券所具有的特征是()。
(不定项选择题)A、安全性[错]B、收益性[对]C、流动性[对]D、风险性[对]730.有价证券的特征证券的流通是通过()实现的。
(不定项选择题)A、交易[对]B、转让[对]C、呈兑[对]D、贴现[对]731.会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。
(不定项选择题)A、中国证监会[对]B、国务院证券委[错]C、财政部[对]D、中国注册会计师协会[错]732.会计师事务所注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。
(不定项选择题)A、对股票的发行与上市出具有关报告[对]B、对期货经纪公司的年度会计报表进行审计[对]C、对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见[对]D、接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计[对]733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。
(不定项选择题)A、会计报表审计[对]B、净资产验证[对]C、实收资本(股本)的审验[对]D、盈利预测审核[对]734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等行为，将受到相应处罚。
(不定项选择题)A、弄虚作假[对]B、延误时间[错]C、严重误导[对]D、重大疏漏[对]735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。
(不定项选择题)A、登记注册[错]B、股票公开发行[对]C、上市交易[对]D、清算[错]736.资产评估机构会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。
(不定项选择题)A、财政部[对]B、中国证监会[错]C、中国注册会计师协会[对]D、中国证券业协会[错]737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括()。
(不定项选择题)A、国际债券[对]B、公司债券[对]C、优先股股票[对]D、普通股股票[错]738.信用评级机构证券评级是对证券的()等方面的质量作一综合评价。
(不定项选择题)A、风险性[错]B、安全性[对]C、盈利性[对]D、流动性[对]739.信用评级机构信用评级的运行机制包括()。
(不定项选择题)A、确定被评对象的资信等级[对]B、评级机构从被评对象获得资信评级费用[对]C、评级机构对被评对象进行详细的调查和分析[对]D、评级机构向投资者发布被评对象的资信等级[对]740.证券服务机构的概述证券公司优化资源配置的功能主要体现在()。
(不定项选择题)A、媒介资金供需[对]B、稳定证券价格[错]C、化解市场风险[错]D、参与兼并收购[对]741.证券服务机构的概述证券公司承担的职能主要有()。
(不定项选择题)A、证券代理发行[对]B、证券代理买卖[对]C、证券自营买卖[对]D、资产管理及证券投资咨询[对]742.证券服务机构的概述证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。
(不定项选择题)A、优化资源配置[错]B、融资方式[对]C、媒介资金供需的侧重点[对]D、提供信息服务[错]743.证券交易所的职法功能场外交易市场的交易对象包括()。
(不定项选择题)A、各类债券[对]B、符合证券交易所上市标准而没有上市的证券[对]C、开放式基金的股份或受益凭证[对]D、不符合证券交易所上市标准的股票[对]744.证券交易所的职法功能按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是()。
(不定项选择题)A、提供证券交易所的场所和设施[对]B、接受上市申请安排证券上市[对]C、对会员进行监管[对]D、管理和公布市场信息[对]5. E：制订证券法规[错]745.证券交易所的职法功能证券交易所的功能包括()。
(不定项选择题)A、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交[对]B、形成较为合理的价格[对]C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置[对]D、对整个市场进行一线监控[对]746.证券登记结算公司证券登记结算公司的职能包括()。
(不定项选择题)A、集中登记[对]B、集中存管[对]C、集中交易[错]D、集中结算[对]747.证券登记结算公司证券服务机构提供的证券服务包括()。
(不定项选择题)A、代客理财业务[错]B、证券资信评估服务[对]C、证券清算交割服务[对]D、证券投资咨询[对]748.证券登记结算公司下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有()。
(不定项选择题)A、证券帐户、结算帐户的设立[对]B、证券的托管和过户[对]C、证券投资咨询[错]D、证券交易的清算和交收[对]749.证券市场的产生证券市场的产生得益于()的发展。
(不定项选择题)A、社会化大生产和商品经济[对]B、国家干预[错]C、股份制[对]D、信用制度[对]750.证券市场的产生与证券市场的形成有密切关系的是()。