2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题

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2016年广东省基金从业资格：股票基金考试试卷

2016年广东省基金从业资格：股票基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。

A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义4、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率5、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则6、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率7、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则8、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

2016年上半年广东省基金从业资格：另类投资的种类考试试题

2016年上半年广东省基金从业资格：另类投资的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作3、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司4、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高6、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低7、基金____对其资产按规定进行估值。

A：每日B：每周C：每月D：每季8、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人9、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)

单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。

A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。

2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。

A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。

3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。

A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。

4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。

A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。

6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。

7.基金产品定价是指( )。

A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。

8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。

A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。

2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题(含答案)B套

2016年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）B 套1、当 ETF 二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（A 、溢价交易B 、价内交易C 、折价交易 2、（）。

D 、价外交易）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价或不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A 、基金托管人B 、基金估值工作小组C 、会计师事务所D 、中国证监会3、以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。

A 、对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值 B 、我国的封闭式基金每周估值一次C 、估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则D 、海外的基金多数不是每个交易日估值4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人 T 日申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益。

A 、T+3B 、T+2C 、TD 、T+15、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A 、采取份额赎回的方式 B 、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日D 、采取未知价法 C 、必须以金额赎回方式进行6、基金对外提供的会计报表通常不包括（）。

A 、利润表B 、资产负债表C 、经营业绩表D 、基金净值变动表7、在半强式有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。

A 、使用内幕消息无法获得超额报酬 C 、使用技术分析无法获得超额报酬 B 、研究公司的财务报表无法获得超额报酬 D 、使用基本分析无法获得超额报酬 8、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放式基金的募集。

A 、2B 、1C 、3D 、6一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）9、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是：安全保管基金的（A 、证券资产B 、部分财产C 、现金资产D 、全部财产 10、（）年 3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金）。

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券价格指数试题

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值3.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券4.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券5. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股6. 发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．157. __是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

A．企业文化B．产品市场占有率C．质量水平D．技术水平8. 由证券公司办理的证券发行称为__。

A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行9. 可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是__。

A．美式权证B．看涨期权C．看跌期权D．欧式权证10. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份11. 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。

2016年广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题

2016年广东省基金从业资格：证券投资基金的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管2、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比3、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%B．5%C．10%D．20%4、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．76、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．货币市场基金7、我国基金行业的对外开放主要体现为__。

A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务8、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具9、债券与股票的相同点包括__。

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券3、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一4、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高B．低C．一样D．都不是5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论8、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据10、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模11、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%B．5%C．8%D．10%12、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

2016年下半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的概念模拟试题

2016年下半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的概念模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。

A．买卖成交报告单B．交割单C．指定交易协议书D．证券买卖委托书2、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金3、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招股意向书4、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债5、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。

A．5B．6C．7D．86、首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。

A．开盘价B．收盘价C．成本价D．平均价7、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票8、交易所交易基金又称为（）。

A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金9、构建证券组合的原因是__A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益10、基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展11、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

A．10%B．20%C．30%D．50%12、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案（8）【2】

2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案（8）【2】21.基金销售机构为了让投资者更多的购买基金产品，可以在一定范围内自行变更收费项目或者收费标准。

( )A、正确B、错误答案：B解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准。

22.当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。

( )A、正确B、错误答案：A解析：有时折价率会继续攀升，在弱市时更可能出现价格与净值同步下降的情形，因此当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、法规和基金合同时，应当拒绝执行，立即通知管理人，并及时向监管机构报告。

( )A、正确B、错误答案：A解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、法规和基金合同时，应当拒绝执行，立即通知管理人，并及时向监管机构报告。

24.规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

( )A、正确B、错误答案：A解析：规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。

25.电话服务中心在提供服务的同时不能记录谈话资料。

( )A、正确B、错误答案：B解析：在不影响服务质量的基础上，客户服务人员会在提供服务的同时适当记录谈话资料，建立相应的客户档案，作为以后服务该客户时的参考。

26.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。

( )A、正确B、错误答案：B解析：签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

27.证券投资基金是指通过发行基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。

( )A、正确B、错误答案：B解析：股票债券等进行的是实业投资，基金不是。

28.基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。

( )A、正确B、错误答案：B解析：基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。

2016年上半年广东省基金从业资格：证券投资基金的费用考试试卷

2016年上半年广东省基金从业资格：证券投资基金的费用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性2、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行3、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债4、基金投资运作不包括__。

A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制5、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率7、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回8、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作9、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

广东省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

广东省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数B．负数C．0D．12、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率3、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据4、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10B．100C．1000D．100006、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%9、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东10、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利11、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普12、上市公司信息披露应遵循（）原则。

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、价值型股票基金与成长型股票基金（）.A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低2、以下属于衍生金融工具的是__。

A．互换交易B．外汇C．货币D．债券3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）.A．1%B．2%C．3%D．5%8、假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0。

22B．0.325C．0。

50D．0。

759、在我国，__负责证券行业性法规的起草.A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会10、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通11、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标12、境外上市外资股以(）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币13、发行对象仅限于个人的国债是（).A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

2016年上半年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷

2016年上半年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值4.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%5. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费7. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天10. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

2016年上半年广东省基金法律法规：证券投资基金业地位与作用试题

2016年上半年广东省基金法律法规：证券投资基金业地位与作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所5、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则6、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型7、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．3C．5D．108、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。

A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付9、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．上市首日无涨跌幅限制C．申报价格最小变动单位为0.01元D．买入申报数量为1000份或其整数值10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。

A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心11、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

2016年上半年广东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

2016年上半年广东省证券从业资格考试:证券与证券市场考试试卷一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日2、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后B．开盘后C．11：30前D．13:30前3、关于直接融资,下列说法正确的是__.A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。

股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大4、下列不属于基金持仓结构分析的是__.A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例5、下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制6、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1B．10C．100D．10007、目前,我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。

A．10．B．12C．13D．158、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目(）的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》_个人投资者基金税收考试卷

广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：个人投资者基金税收考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人2、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月3、下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。

A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户4、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告5、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%B．50%C．100%D．500%6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%B．30%C．35%D．40%7、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．1B．3C．6D．98、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。

A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金9、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。

A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权10、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率11、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。