《证券学》作业与答案
24春[0205]《证券学》在线作业答案
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单项选择题•到期偿还•定期偿还•随时偿还•展期偿还•中式期权•亚式期权•欧式期权•美式期权•资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和•资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大•资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数•资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数•只买入看涨期权•保证金买空和买入看跌期权•保证金买入和买入看跌期权•保证金买入和买入看涨期权•协议价加上期权费•协议价•协议价减去期权费•基础金融工具的市场价格•注册制•公司制•登记制•会员制•发起设立•登记设立•募集设立•50%•60%•40%•30%•比较灵活•期限稳定•风险较大•成本较低•定向发售•招标发行•承购包销•直接发售•平衡市场供求•主承销商按不超过包销数额120％的股份发售•稳定市价•又称为超额配售•股本•法定公积金•法定公益金•资本公积金•分业经营、分业管理•分业经营、集中管理•分业经营、分级管理•分业经营、统一管理•编造并传播证券交易虚假信息罪•利率风险属于非系统风险•利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性•市场利率风险是可以规避的•市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的•资产负债率•速动比率•有形资产净值债务率•已获利息倍数•私募发行•公募发行•直接发行•间接发行•按揭证•信用评级机构•证券登记结算公司•证券信息公司•3•7•9•5•证券承销业务•风险基金•基金管理•私募发行•操纵市场行为•欺诈客户行为•内幕交易行为•虚假陈述行为•审批制•登记制•注册制•核准制•1/3•1/4•1/5•1/2•证券发行价格与证券票面价格较为接近•证券发行价格与证券票面价格差异很大•有统一时间•有固定场所• 3.03次• 1.60次• 2.5次• 1.74次•收购股份•收购公司•公司合并•购买资产多项选择题•实现某一基准指数的收益•满足未来单一负债的现金需求•满足未来负债流中每一负债现金需求•连续竞价•自由竞价•集中竞价•网上竞价•集合竞价•资产负债比率•长期负债比率•股东权益比率•应收账款周转率•购买力风险•流动性风险•违约风险•财务风险•利率风险•托管、接管•撤销•行政重组•停业整顿•现金•累积折旧•应收账款•存货•违约风险•经营风险•汇率风险•利率风险•购买力风险•市值配售•网下定价•网下议价•上网议价•上网定价•并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金•对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑•并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金•对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役•欺诈发行股票、债券罪•提供虚假财务会计报告罪•操纵证券市场罪•内幕交易、泄露内幕信息罪•生产成本预测•管理费用和营业费用预测•销售价格预测•营业收入预测•商品证券•货币证券•资本证券•所有权证券•债权证券•RSI•BIAS•MACD•MA•KDJ•完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量•加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险•完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序•加强对投资者特别是中小投资者合法权益的保护力度•提供年初数和年末数的比较资料•我国资产负债表按账户式反映•它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表•总资产=净资产+负债•区位内的经济特色•区位内的基础条件•区位内的政府产业政策•区位内的自然条件•付息方式•票面利率•折现率•债券面额•到期期限•狭义货币供应量•准货币•广义货币供应量•流通中的现金•产品在消费者当中的认知度•行业综合排序•产品的市场占有率•公司利润水平•提高利率•放松信贷控制•降低利率•增强货币供应量•集中竞价•集合竞价•网上竞价•连续竞价•自由竞价•多项比较•综合比较•与标准比较•纵向比较•横向比较•股息发放率•每股经营活动净现金流量•支付现金股息的经营净现金流量•本利比•异常因素•正常因素•偶然因素•临时因素•股东•经理•债权人•公司•证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上买卖证券•证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失等等•证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券•证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件•筹资活动•生产活动•经营活动•投资活动•把握证券市场的总体变动趋势•判断整个证券市场的投资价值•向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议•掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向•市场手段•行政手段•经济手段•法律手段•《证券公司风险处置条例》•《中华人民共和国证券投资基金法》•《中华人民共和国证券法》•《证券公司融资融券业务试点管理办法》•预测并引导行业的未来发展趋势•分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度•解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位•判断行业投资价值，揭示行业投资风险主观题。
(0205)《证券学》大作业A含答案
C、有下影线的阳线D、有下影线的阴线
12、若当日K线为╋，则当日K线的开盘价、收盘价、最高价、最低价之间是【】
A、两价同一B、四价同一C、三价同一D、四价各异
13、技术分析指标RSI即是（）指标。【】
A、平滑异同平均线B、能量潮C、随机D、强弱度
14、金融期货的交易是【】
3、证交所的组织形式有公司制和会员制，我国上海证交所属于会员制。【】
4、当成分股成交量变化时，市场指数有必要进行修正。【】
5、债券的名义收益率是：券面金额和券面利息之比。【】
6、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。【】
7、股票分红的配股方式使股份有限公司能在二级市场上再融资，不能太过分，
所以我国对配股的数量最高限制为十配三。【】
答卷提交要求：考试题提前公布，学生下载试题和答题卷后，在答题卷上答题。完成后需网上提交答卷。答卷于11月20日－－12月6日通过点击页面左侧导航栏内“我的考试”－“课程论文/大作业”提交。
一．
1-5√√√√×
6-10×√√√√
11-15√√√××
二、
1-5: ACBAD
6-10:CBADC
11-15ADDCC
1、以下行为属于投资行为的是【】
A、捐赠B、募捐C、买福利彩票D、银行存款
2、上市证券交易的市场价格是通过（ ）得以确定的。【】
A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价
C、市场上供求双方共同的作用D、发行公司与证券商协商
3、证券的存续期长短【】
A、与其收益性成反比关系B、与风险性成正比关系
C、与其流通性成正比关系D、与风险性成反比关系
2、若对证劵A和证劵B做个体分析得数据资料如下：
[《证券投资学(第四版)》习题含答案]
![[《证券投资学(第四版)》习题含答案]](https://img.taocdn.com/s3/m/0625a421941ea76e59fa04b0.png)
[《证券投资学（第四版）》习题含答案]《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。
按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。
其中，利率互换和货币互换比较常见。
二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
西南大学《证券学》网上作业及参考答案
1：[单选题]1、我们证券投资学研究的对象是（）A：资本证券B：所有权证券C：证据证券D：货币证券参考答案：A2：[单选题]2、证券的存续期长短（）A：与其收益性成反比关系B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系D：与风险性成反比关系参考答案：C3：[单选题]3、以下不属于有价证券的是（）A：基金券B：债券C：期货合约D：支票参考答案：D4：[单选题]4、以下不属于证券市场的是（）A：债券交易市场B：货币市场C：股票发行市场D：期权期货市场参考答案：B5：[单选题]5、可以从事证券承销业务的是（）A：股份有限公司B：综合类证券公司C：经纪类证券公司D：商业银行参考答案：B6：[单选题]6、证券投资的流通性（）A：与风险性成反比关系。
B：与其收益性成正比关系。
C：与其存续期长短成反比关系。
D：与风险性成正比关系。
参考答案：A7：[单选题]7、削弱了上市限制条件的证券市场是（）A：一级市场B：主板市场C：二级市场D：二板市场参考答案：D8：[单选题]8、证交所的最高权力机构是（）。
A：董事会B：监事会C：总经理D：会员大会参考答案：D9：[单选题]9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（）。
A：上海证券证交所B：深圳证券证交所C：中国金融期货证交所D：大连期货证交所参考答案：C10：[单选题]10、我国推出的股票指数期货的标的指数是（）A：上海综合指数B：新华富时300指数C：深圳成分指数D：沪深300指数参考答案：D11：[单选题]11、上海综合指数是以（）为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股C：全部A股D：30家工业股参考答案：B12：[单选题]12、证券市场指数是（）A：质量指标指数B：数量指标指数C：反映成交额的指数D：反映成交量的指数参考答案：A13：[单选题]13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（）A：统计逻辑性好B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关D：计量单位的点数最合适参考答案：C14：[单选题]14、我国推出的股票指数期货的标的指数是以（）为其样本A：上海综合指数B：深圳成分指数C：沪深300指数D：新华富时300指数参考答案：C15：[单选题]15、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：（）A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加C：成份股个数的增减D：成份股的更换参考答案：B16：[判断题]1、证券投资的风险性与证券的持有期长短成反比关系。
证券专业考试题目及答案
证券专业考试题目及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和价格发现D. 信息披露和市场监管答案：A2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 组合投资B. 风险分散C. 短期操作D. 专业管理答案：C3. 股票的面值通常代表的是（）。
A. 股东的出资额B. 股票的市场价格C. 公司的注册资本D. 股东的投票权答案：A4. 债券的票面利率是指（）。
A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券赎回时的利率答案：C5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？（）。
A. 公平原则B. 自愿原则C. 强制原则D. 诚信原则答案：C6. 证券交易中的“T+1”制度指的是（）。
A. 当日买入，当日卖出B. 当日买入，次日卖出C. 当日卖出，当日买入D. 当日卖出，次日买入答案：B7. 证券公司在证券交易中扮演的角色是（）。
A. 投资者B. 监管者C. 经纪人D. 发行人答案：C8. 以下哪项不是证券市场的监管机构？（）。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：B9. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与公司净资产的比率B. 股票价格与公司每股收益的比率C. 股票价格与公司总资产的比率D. 股票价格与公司总负债的比率答案：B10. 证券投资分析的主要方法有（）。
A. 技术分析和基本分析B. 宏观经济分析和行业分析C. 财务分析和市场分析D. 以上都是答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 以下哪些属于证券投资的风险？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD12. 证券交易所的主要职能包括（）。
A. 提供交易场所和设施B. 制定交易规则C. 监管市场交易行为D. 进行证券投资咨询答案：ABC13. 以下哪些属于证券投资基金的类型？（）A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：ABCD14. 以下哪些是证券发行的方式？（）A. 公开发行B. 非公开发行C. 直接发行D. 间接发行答案：ABCD15. 以下哪些是证券投资分析的内容？（）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券是指代表一定经济权益的法律凭证。
证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
(0205)《证券学》网上作业题及答案
（0205）《证券学》网上作业题及答案1：第一次2：第二次3：第三次4：第四次5：第五次6：第六次1：[判断题]1、当社会生产具有剩余产品时就产生了间接投资。
参考答案：错误10.（1）审计调整分录如下：借：管理费用475 000贷：固定资产――累计折旧475 000（2）审计调整分录如下：借：存货100 000贷：应付账款100 000（3）审计调整调整如下：借：营业成本――其他业务成本50 000贷：营业外支出50 000（4）审计调整分录如下：借：固定资产――累计折旧120 000贷：营业外支出120 000注：按新《企业会计准则――应用指南2006》，资产负债表中固定资产项目反映的是固定资产可收回金额。
可收回金额=原值-累计折旧-固定资产减值准备，因此，调减折旧必然会增加固定资产的可收回金额。
（5）审计调整分录如下：借：货币资金20 000贷：财务费用20 0002：[判断题]2、从经济学角度，投资的定义是：以取得收益为目的的现金流出。
参考答案：正确10.（1）审计调整分录如下：借：管理费用475 000贷：固定资产――累计折旧475 000（2）审计调整分录如下：借：存货100 000贷：应付账款100 000（3）审计调整调整如下：借：营业成本――其他业务成本50 000贷：营业外支出50 000（4）审计调整分录如下：借：固定资产――累计折旧120 000贷：营业外支出120 000注：按新《企业会计准则――应用指南2006》，资产负债表中固定资产项目反映的是固定资产可收回金额。
可收回金额=原值-累计折旧-固定资产减值准备，因此，调减折旧必然会增加固定资产的可收回金额。
（5）审计调整分录如下：借：货币资金20 000贷：财务费用20 0003：[判断题]3、物权凭证属于有价证券中的资本证券。
参考答案：错误10.（1）审计调整分录如下：借：管理费用475 000贷：固定资产――累计折旧475 000（2）审计调整分录如下：借：存货100 000贷：应付账款100 000（3）审计调整调整如下：借：营业成本――其他业务成本50 000贷：营业外支出50 000（4）审计调整分录如下：借：固定资产――累计折旧120 000贷：营业外支出120 000注：按新《企业会计准则――应用指南2006》，资产负债表中固定资产项目反映的是固定资产可收回金额。
证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述第二章一、单选题第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
因此收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性证券投资学各章练习题及答案第十七章证券概述第十八章一、单选题第十九章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第二十章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第二十一章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第二十二章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第二十三章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第二十四章３、有价证券是（C）的一种形式。
第二十五章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第二十六章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第二十八章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第二十九章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第三十章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第三十一章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
证券投资学习题及答案
《证券投资学》第一部分习题第1章股票1．什么是股份有限公司？并简述其内部组织结构？2．试述股票的内涵及其特征。
3．试述普通股的权利有哪些？优先股的优先权表现在哪几个方面？4．不同情况下股票的价值含义各是什么？第2章债券1．试述债券作为有价证券的基本特征。
2．到期收益率这一指标的优点和缺陷是什么？3．简述债券价格波动的原因。
4．某债券当前价格是950.25元，到期收益率是10%，息票率是8%，面值1000元，三年到期，一年付息一次，本金3年到期一次偿还。
试计算该债券的持续期。
5．假设有一个债券面值100元，期限7年，息票率10%，价格95元，到期收益率11.063%。
试计算该债券的持续期与修正持续期。
第3章证券投资基金1．什么是证券投资基金？证券投资基金有什么特点？2．试述证券投资基金与股票、债券的区别。
3．契约性基金与公司型基金的区别在哪里？4．简述证券投资基金是如何设立与发行的？第4章衍生金融工具1．股指期货的概念及特征？2．期权的价值由什么构成？3．可转换债券作为投资工具和融资工具的优点和缺点有哪些？4．权证的分类有哪些？5．举例说明运用股票指数期货交易进行空头套期保值的具体情形。
第5章证券发行市场1．概念题：证券发行市场、间接发行、包销、招股（配股）说明书、债券的信用评级。
2．股份有限公司发行股票的主要目的有哪些？3．证券承销方式有哪几种？它们各有什么特点？4．在我国，申请初次发行股票需要符合哪些条件？5．影响股票发行价格的主要因素有哪些？第6章证券流通市场1．什么是证券交易所？它具备哪些特征？2．证券交易所有哪些组织形式？公司制和会员制证券交易所各具有哪些特点？3．与主板市场相比，创业板市场具有哪些特点？4．创业板市场有哪些类型？5．简述证券交易的基本流程。
2第9章证券投资基本分析1．简述利率对股价的影响。
2．简要的从货币政策的变动分析其对股市的影响？3．简述证券投资分析中的行业生命周期理论。
证券基础试题及答案
证券基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。
下列哪项不属于证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案：D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权，以下哪项描述不正确？A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案：A4. 以下哪项不是证券交易所的功能？A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案：C5. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括：A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案：D7. 以下哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案：D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案：C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案：ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案：ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案：ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。
证券投资学作业及答案
证券投资学作业姓名：学号：专业：一、单项选择题1. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资产使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（ C ）A.买卖差价B. 利息或红利C. 生产过程中的价值增殖D.虚拟资本价值2.一般来说，期限较长的债券，（ D ），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大３.以投资银行为中介进行的融资活动场所是（ D ）。
A.间接融资市场B. 信贷市场C.货币市场D.直接融资市场４．关于每股收益，下列说法中不正确的是（ B ）：A.每股收益不反映股票所含的风险B.每股收益与股利支付率存在正相关关系C.每股收益多，不一定意味着多分红D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标５．证券交易所具有以下特征（A B C E ）：A. 有固定的交易场所和交易时间B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C. 交易对象限于符合一定标准的上市证券D. 决定证券交易价格E. 具有较高的成交速度和成交率二、辨析题1.根据“不要把鸡蛋放在一个篮子里”原则，只要购买两只以上股票都可以达到达分散投资风险的目的。
辨析：这句话是错误的。
根据马克维茨的资产组合理论，在一个证券组合中，只要包含了足够多的相关关系弱的证券，就完全可以将风险分散并降低到最小。
而根据理论与实践研究，这个组合的证券数量一般最少为10只。
只有将足够多的证券在不同行业、地区、企业等方面分散，才可以将投资风险降到最低。
而仅仅只有两只股票的话不能保证其相关关系弱，即使相关关系弱的话也不不能做到上述的在不同行业、地区、企业的分散，将非系统风险降到最小。
２.“证券市场是上市公司的提款机”，公司上市就是为了圈钱。
辨析：这句话是片面的。
●证券市场是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
对于企业来说，上市是为了融资，获取更多的资金扩大生产规模；对于投资者来说，上市公司的股票提供了一种直接投资的途径。
会计学《证券学》第五次作业 答案
名词解释：1、股份有限公司：答：全部资产以股票形式分为等额股份，向社会公众发行，股票可转让，投资者作为股东仅负有限责任，按持股比例分红，有经营决策表决权。
由于可以面向社会公开发行股票筹资，一般规模较大、资本雄厚。
按法律规定必须建立严格的法人治理结构，是最主要的股份公司形式。
2、IPO：答：IPO全称Initial public offering( 首次公开募股) ，指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。
有限责任公司IPO后会成为股份有限公司。
3、开放型基金：答：开放型基金是一种可以根据市场供求情况，随时发行基金份额或赎回股份的投资基金。
也就是说基金的资本总额或股份总额是可以随时变动的。
由于基金的总额可以随时加减不封闭，因此称为开放型，有些又称为追加型。
4、基金的资产净值：答：资产净值 = 基金资产的市场价值—各种费用。
是反映基金的实际价值的基本指标，是基金经营业绩好坏的指示器。
也是二级市场上基金交易价格的计算基础。
5、股票的净值：答：即股票帐面价值。
它是股份有限公司财务报表的计算结果。
具体计算方法是；公司的资本额加上公积金以及累计盈余等作为公司净值总额，用公司净值总额除以发行股份总数就是每股净值。
6、股票的内在价值：答：股票是公司资本资产的代表权证，是一种虚拟资本，其市价可能远离净值而独立运行。
虚拟资本有个含金量问题。
所以从投资分析的理论角度应当有个体现其含金量的"内在价值”，是对股票价值各种影响因素进行科学的分析的理论结果，是衡量股票市场价格高低的标准。
7、股票的市盈率：答：市盈率=P/E0，是相对指标，其分子P是每股当前市价，是该股票在市场交易中供需平衡要求的体现。
而分母E0是当期每股税后利润，是公司业绩好坏的体现。
市盈率是综合性很强的指标。
8、股票信息分析系统的技术指标MACD：答：MA(n)即移动平均线。
是利用统计理论的动态分析中的"移动平均原理”，对于股票价格时间数列在趋势分析中消除短期偶然因素突出其长期趋势的一种刻划。
西南大学19年12月证券学 【0205】大作业答案
（1）公司在存续期间筹措资产的稳定性；（2）股东与公司经济利益的相对稳定性
二、简述稳固基础理论
答：任何股票都有个内在价值，当股票上市交易后，这个“内在价值”应是股票市值波动的稳固基础，在有效的证券市场上，因供需要求的不平衡，造成股票市场价格偏离这个内在价值，而正好由于市场的有效性其投机行为又将在偏离的市价上进行调整，使之回归于这个内在价值周围。
大作业满分：100分
简答题（选做两题，每题50分，共100分）
1、简述股票的特征
2、简述稳固基础理论
3、简述证券市场监管原则
4、试分析远期衍生证券的作用
5、按发行主体对债券进行分类，并分析各优缺点
一、简述股票的特征
答：
1、权利性：持有公司股票的股东具有一定的权利，这种权利由公益权和自益权两部分组成。
任何股票都有个内在价值当股票上市交易后这个内在价值应是股票市值波动的稳固基础在有效的证券市场上因供需要求的不平衡造成股票市场价格偏离这个内在价值而正好由于市场的有效性其投机行为又将在偏离的市价上进行调整使之回归于这个内在价值周围
西南大学网络与继续教育学院课程考试试题卷
类别：网教2019年12月
课程名称【编号】：证券学【0205】B卷
2、责任性：股东对公司债务的清偿负有相应的责任。
3、无期性：股票发行筹措的资金由公司无限期拥有，股东无权要求退股归还股金。
4、流通性：公司发行的普通股可以在市场上进行交易，转让股权。
5、风险性（股票的价格波动），主要体现在两方面：
（1）公司业绩的好坏造成其资本资产的股票价值的波动；（2）由众多社会经济因素引起的市场供需需求造成的市场价格的涨跌。
20年6月西南大学证券学【0205】大作业(参考答案)
5、支撑打压性：若实际行情在MA(n)上方运行，则长期的移动平均线相对于短期行情起到了助涨支撑的作用。短线触及MA(n)又回头上行称为技术性反弹，若向下突破支撑就成了一个重要的交易信号。同理，短线在长线的下方，长线就成了压力线，短线要突破压力线向上也是交易的重要信息。
4、有利于市场规模的扩大，更具广度。量在价先，市场的广度必须大量的资金支撑。市场弱势时外围资金不进、内部资金出逃。强势时外围资金又大量涌入。造成市场过冷过热。由证券投资基金的特点，市场内保持了大量的资金，极大的推动了证券市场的发展。
5、有利于市场的国际化。发展中国家都想通过证券市场引进外资但又担心受外资的控制和冲击，若先用中外合资基金方式逐步引进外资投资本国证券市场比直接开放要稳妥得多。
4、试分析证券市场的监管的意义。
答：（1）证券市场监管有助于控制金融风险，促进经济健康稳定发展。
（2）证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序，充分发挥证券市场的积极作用。
（3）证券市场监管有助于保护投资者利益。
（4）证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。
5、试分析投资基金对证券市场发展的意义和作用。
答：1、有利于证券市场的稳定。投资基金由专家管理，运用丰富的经验、先进的技术手段、完备的信息系统，应用合理的组合投资理论做分析决策。投资行为的理性起到了稳定市场的作用。
2、有利于抑制过分投机。投资基金都注重资本的长期增长，长期战略比重大于短线抄作。很大程度上限制了过分投机的行为。
3、有利于改善投资者结构，防范市场操纵。庄家对股价的主导行为和散户的盲目跟风，各自利益的冲突中会造成市场价格的剧烈波动。发展基金、培育理性机构投资者是对股价的异常波动的操纵行为最好的扼制。
《证券学》作业与答案
证券学作业第一次1、我们证券投资学研究的对象是〔A 〕A：资本证券B：所有权证券C：证据证券D：货币证券2、证券的存续期长短〔C〕A：与其收益性成反比关系 B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系D：与风险性成反比关系3、以下不属于有价证券的是〔D〕A：基金券B：债券 C：期货合约D：支票4、以下不属于证券市场的是〔B〕A：债券交易市场B：货币市场C：股票发行市场 D：期权期货市场5、可以从事证券承销业务的是〔B〕A：股份B：综合类证券公司C：经纪类证券公司 D：商业银行6、证券投资的流通性〔A〕A：与风险性成反比关系B：与其收益性成正比关系C：与其存续期长短成反比关系D：与风险性成正比关系7、上市交易证券的市场价格是通过〔C〕得以确定的。
A：证券商与投资者协商 B：一级市场上的公开竞价C：市场上供求双方共同的作用D：发行公司与证券商协商8、在证券市场上，证券交易所是( B)。
A：证券经纪机构B：证券管理机构C：证券效劳机构 D：证券投资机构9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是〔C〕。
A：XX证券证交所 B：XX证券证交所C：中国金融期货证交所D：XX期货证交所10、我国推出的股票指数期货的标的指数是以〔C〕为其样本A：XX综合指数 B：XX成分指数C：沪深300指数D：新华富时300指数11、XX综合指数是以〔B〕为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股C：全部A股 D：30家工业股12、证券市场指数是〔A〕A：质量指标指数B：数量指标指数 C：反映成交额的指数 D：反映成交量的指数13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是〔C〕A：统计逻辑性好 B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关D：计量单位的点数最适宜14、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：〔B〕A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加C：成份股个数的增减 D：成份股的更换15、在债券讨论收益率时，时间上都是以〔D〕为时间单位计算的，A：日 B：月 C：季D：年16、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性〔D〕A：债券的名义收益率B：债券的直接收益率 C：债券的实际收益率D：债券的期望收益率17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫〔 C 〕。
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证券学作业第一次1、我们证券投资学研究的对象是（A ）A：资本证券 B：所有权证券 C：证据证券 D：货币证券2、证券的存续期长短（C）A：与其收益性成反比关系 B：与其流通性成正比关系C：与风险性成正比关系 D：与风险性成反比关系3、以下不属于有价证券的是（ D ）A：基金券 B：债券 C：期货合约D：支票4、以下不属于证券市场的是（ B ）A：债券交易市场B：货币市场 C：股票发行市场 D：期权期货市场5、可以从事证券承销业务的是（B ）A：股份有限公司 B：综合类证券公司 C：经纪类证券公司 D：商业银行6、证券投资的流通性（A ）A：与风险性成反比关系 B：与其收益性成正比关系 C：与其存续期长短成反比关系 D：与风险性成正比关系7、上市交易证券的市场价格是通过（C）得以确定的。
A：证券商与投资者协商 B：一级市场上的公开竞价C：市场上供求双方共同的作用 D：发行公司与证券商协商8、在证券市场上，证券交易所是( B)。
A：证券经纪机构 B：证券管理机构 C：证券服务机构 D：证券投资机构9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（C）。
A：上海证券证交所 B：深圳证券证交所C：中国金融期货证交所 D：大连期货证交所10、我国推出的股票指数期货的标的指数是以（ C ）为其样本A：上海综合指数 B：深圳成分指数C：沪深300指数 D：新华富时300指数11、上海综合指数是以（B ）为其样本A：180个代表股B：全部A股和B股 C：全部A股 D：30家工业股12、证券市场指数是（A）A：质量指标指数 B：数量指标指数 C：反映成交额的指数 D：反映成交量的指数13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（C ）A：统计逻辑性好 B：成份股占市场的比重足够大C：与标准普尔500呈高度正相关 D：计量单位的点数最合适14、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：（ B ）A：成份股个股的分割扩容B：成份股成交量的增加 C：成份股个数的增减 D：成份股的更换15、在债券讨论收益率时，时间上都是以（ D ）为时间单位计算的，A：日 B：月 C：季D：年16、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性（ D ）A：债券的名义收益率 B：债券的直接收益率 C：债券的实际收益率D：债券的期望收益率17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ C ）。
A：单利债券 B：复利债券C：贴现债券 D：累进利率债券18、以下不属于证券投资基金的是（ A ）A：保险基金 B：市场指数型基金 C：对冲基金 D：资本增值型基金19、证券投资基金能科学地运用（C ）理论进行投资。
规模经营降低了成本。
A：期限结构 B：市场共需平衡C：组合投资 D：稳固基础20、开放型基金的交易价格是由（B）确定。
A：基金券面价值 B：基金公司按期公布的单位净值加减手续费 C：基金券发行价格 D：证券交易所挂牌随行就市判断题1、间接投资产生在股份制出现以后。
正确2、物权凭证属于有价证券中的资本证券。
错误3、本课程研究的对象是有价证券中的资本证券。
正确4、由于储蓄是记名的不上市交易的证券，所以储蓄的流通性最差。
错误5、我国当前的证券市场监管体制属于独立自主型。
错误6、银行同业拆借市场属于证券市场。
错误7、一个市场的市场指数是唯一的。
错误8、证交所的组织形式有公司制和会员制，中国金融期货证交所属于公司制。
正确9、深圳成分指数是以40家成份股为样本的帕氏加权平均指数。
正确10、上证综合指数是用在沪市挂牌的全部A、B股为代表所作的拉氏综合指数。
正确11、证券投资的收益性与风险性成反比关系。
错误12、股数分割扩容，必须在当前总市值不变的前提下进行。
正确13、国库券、公债属于担保债券。
错误14、债券的券面利率与债券的发行主体的信誉度成正比.错误15、当市场资金充足时，债券券面利率更高。
错误16、债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格，债券的市场价格比较稳定。
正确17、在投资者与主体的关系上，基金是信托关系，股票是所有权关系，债券是借贷关系。
正确18、开放型基金必须上市。
错误19、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。
正确20、基金的资产净值计算公式为：资产净值= 基金资产的市场价值―各种费用。
正确第二次作业1、公开上市发行股票的股份公司是：（D ）A：无限责任公司 B：有限责任公司 C：两合公司D：股份有限公司2、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（C ）A：董事会 B：监事会 C：股东大会 D：总经理3、股份有限公司发行的股票能上市流通的是（C ）A：国家股 B：法人股C：普通股 D：优先股4、股权是股票的法律性质的体现，是一种复合的财产权，但不包括（C ）A：知情权 B：议决权C：赎回要求权 D：诉讼权5、股份有限公司发行的股票分为普通股和优先股，以下叙述不对的是（ B ）A：优先股同股不同权 B：优先股上市流通 C：普通股同股同权 D：普通股上市流通6、在我国证交所上市发行的、以人民币计价由我国公民认购的股票是（ D ）A：S股 B：H股 C：B股D：A股7、公司首次将它的股份以普通股票发行上市，通常被简称为（ C ）A：POI B：OPI C：IPO D：PIO8、股票上市发行的方式目前我国主要用的是（ A ）A：上网定价无限量发行方式 B：金额预交款发行方式 C：与储蓄存款挂钩的发行方式 D：上网有限量竞价发行方式9、当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅（B）A：限制为10% B：不受限制 C：限制为5% D：限制为20%10、我国证券二级市场上交易委托（ C ）A：没成交的在明日继续 B：有效期是两天C：买入委托单必须按“手”的倍数申报 D：都能成交11、股票发行中，投资者的新股申购单（ B ）A：都能成交B：一旦打入不能撤单 C：有效期是三天 D：每100股可获得一个申购号12、股票成交的T+1制度是（ C ）A：当天卖出的股票第二天才能买回 B：当天买入的股票当天可卖出C：买入委托成交后必须第二天才能再卖出 D：当日委托必须第二天成交13、股票成交时的成交价格（ D ）A：买入时可以高于委托价格 B：必须等于委托价格 C：卖出时可以低于委托价格D：买入时可以低于委托价格14、以下叙述正确的是：股票交易时成交的顺序（ C ）A：卖出委托价高的优先于价低的成交 B：按委托时间先后排序C：买入委托价高的优先于价低的成交 D：按委托买卖数量的大小排序15、股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（ B ）A：股票派现 B：股票除权 C：股票清算 D：股票除息16、股票投资的基础分析是基于（ A ）A：稳固基础理论 B：市场供需平衡理论 C：证券组合理论 D：期限结构理论17、股票的理论价值是（ D ）。
A：票面价值 B：帐面价值 C：清算价值 D：内在价值18、中小投资者运用基础分析时主要用（ D ）A：宏观的政治经济分析 B：中观的行业分析 C：微观的公司分析 D：市盈率分析19、某股票的市价为20元，当期的市盈率PER1为35倍，则去年年报中的每股税后利润为（ A ）A：0.57元 B：0.7元 C：1.25元 D：0.35元20、某投资者以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.50元，之后以8.50元售出全部股票，其投资收益率为( B ) A：7% B：12.5% C：6.25% D：15%判断题1、股份公司有各种各样的类型，我们这里仅讨论有限责任公司。
错误2、上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和生产经营。
错误3、只有股份有限公司发行的股票才能上市流通。
正确4、股份公司破产时，必须偿还股东的本金。
错误5、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
正确6、因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。
错误7、我国的股份有限公司在我国的证交所上市，以外币计价交易的股票被称为B股。
正确8、股票交易中，股票数量的基本计量单位是"手”，每手股票是1000股。
错误9、股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。
正确10、我国目前对股票交易在时间上都实行T+1成交制度，即当日交易的股票要在第二天之后才能重新交易。
错误11、我国当前的股票交易中，当日的委托单仅在当日收盘前有效。
正确12、股票交易中卖出委托的价格必须小于等于市场现价。
错误13、股票交易的成交在连续竞价时，必须满足价格优先原则和时间优先原则。
正确14、股票卖单成交时的成交价格不能高于其委托价格。
错误15、股票投资的基础分析的理论基础是价值决定价格，价格围绕内在价值波动。
正确16、股票的市场价格可以远离面值和净值而独立运行。
正确17、股票的帐面价值是股份有限公司财务报表的计算结果，又称为股票净值或股东权益。
正确18、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。
错误19、股票的市盈率是一个相对指标，是股票的市场价格与公司的每股税后利润之比。
正确20、从理论上来说，股票的市盈率越低越好。
正确第三次作业1、持股不动的长线炒作策略最适合一波大行情的（ B ）A：底部盘整阶段 B：上升行情阶段 C：高位震荡阶段 D：下降行情阶段2、跳空高开缺口的意思是（ C ）A：今日收盘价高于昨日开盘价 B：今日开盘价高于昨日开盘价C：今日开盘价高于昨日收盘价 D：今日收盘价高于昨日收盘价3、今日股票价格的最高价就是收盘价，则今日K线为（ C ）A：有上影线的阳线 B：有上影线的阴线C：无上影线的阳线 D：无下影线的阴线4、某日股票价格8元开盘7.80元收盘，最高价8元最低价7.40元，则日K线为（ B ）A：有上影线的阳线 B：有下影线的阴线 C：有上影线的阴线 D：有下影线的阳线5、技术分析指标KD即是（ D ）指标A：平滑异同平均线 B：能量潮 C：强弱度D：随机指标6、金融衍生证券的分类有现货品种和远期品种，以下属于现货品种的是（D ）A：期货 B：期权 C：掉期D：认股权证7、期货以标的物的不同分为实物期货和金融期货，以下为实物期货的是（D ）A：股指期货 B：利率期货 C：汇率期货 D：有色金属期货8、期货的标的物有一定的要求，以下为金融期货的是（C ）A：大豆期货 B：黄金期货C：汇率期货 D：有色金属期货9、金融期货的交易是（D ）A：一手交钱一手交货 B：合同到期才进行清算 C：按合同中标的物的价值付款D：按逐日盯市制信用交易10、按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见（A ）A：股票期货 B：股指期货 C：利率期货 D：汇率期货11、某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券未来不同的各种可能性的（ B ）。