合规文化建设实施方案(暂定)

关于2014年法律合规文化建设活动的实施方案（暂定）

为了贯彻落实“2014合规建设年”各项要求，掀起新的全分行学法高潮，树立我行员工的法律合规意识、提高相关法律合规知识水平。现就做好“合规年”建设宣传活动作如下安排：

一、实施目标

1、近期目标：积极引入诚信、合规、人文关怀等现代商业银行先进文化元素，使行风、作风明显改进，企业行为、员工行为严谨规范，控制力、执行力、凝聚力、向心力和综合竞争能力明显增强，社会形象显著提升，经营管理水平和效益明显提高。

员工对企业文化核心理念认知度达到100%，认同度达到90%以上，并在行动中逐步体现自觉自发的管理行为。

2、中远期目标：坚持与时俱进，创新和超越的企业文化，培养和树立资本约束、审慎经营、价值创造、开放进取、受托责任等新型经营理念。业务发展和管理水平进入一流商业银行行列，股东价值最大化，员工共享改革发展成果。

三、活动内容：

（一）案防内控制度的梳理和完善

1，联同综合部督办分行各部门包括本部门制度梳理情况组织各部门自行梳理相关管理制度汇总

2，上报分行制度架构，制定一整套符合总行要求的相对完善的管理制度；

3，督促和检查各部门制度制定或修订情况全面整理分行各部门的制度梳理和制定汇总，建立和健全分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系

（二）法律合规知识培训

（1）汇编案例：精选一些真实案例并要与我行实务紧密相联，具有普遍性和较强的说服力。

争取每月月底印发至各部门和中心。

（2）第三季度组织全分行员工进行一次法制知识有奖竞赛活动，重点内容为与银行业务紧密相关的日常法律知识。形式可灵活多样，

（3）每季度筹办一次法律合规知识讲座

时间：初定每季度末月底；

内容：重点学习《民法通则》、《合同法》、《物权法》、《担保法》、《公司法》、《反洗钱法》等法律法规和一些重要的司法解释以及人行、银监会重要的部门规章和规范性文件，以便提高法律意识和银行法律实务能力。也可以案例分析会的形式开展法律合规宣传和讲座。主讲人：待定。

目标要求：各部门认真对待、配合，讲后组织测试和评析

（4）组织相关人员积极参加总行的各种法律实务培训和反洗钱活动的宣传重点宣传反洗钱知识、贯彻反洗钱理念。

(三)合规文化的宣传

1，参与修订和完善《员工手册》（积极配合人力部等相关部门将此项工作完成）

2，利用节假日的时间，组织一、二次员工上街服务和宣传文化和精神的活动，例如发放宣传单册、宣传品、纪念品等标志文化和精神的物品。例如：“五一”“十一”“法制宣传日”等节假日完成。

3，建立法律合规读书角，购买一批实用的工具书、业务类书籍供全体员工借阅，以发挥读书角提升法律合规素养的功能和作用（计划在7月份就可完成购书及相关借阅事宜）

四、相关要求和后续安排

（一）分行各部门、中心要相互配合、积极参与，合理安排时间和人员，认真落实本实施方案。

（二）分行各业务部门要充分利用这次合规建设年的有利时机将工作中遇到的疑难和不解向合规中心反映，由合规部负责解释和解答。

（三）将以上工作内容尽可能的纳入分行合规部的日常工作范畴。

二〇一四年三月二十四日