2019年期货从业资格考试试题每日一练(9.10)
2019年期货从业考试真题卷
2019年期货从业考试真题卷1. 期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是（）。
[单选题] *A．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，两价格间差距变小(正确答案) B．期货与现货价格变动趋势相反，且临近到期日，两价格间差距变大C．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变小D．期货与现货价格变动趋势相同，且临近到期日，价格波动幅度变大2. 对小麦当期需求产生影响的是（）。
[单选题] *A．小麦期初库存量B．小麦当期生产量C．小麦当期进口量D．小麦当期出口量(正确答案)3. 进行多头套期保值时，期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用） [单选题] *A．基差走强B．基差走弱(正确答案)C．基差不变D．基差为零4. 期货公司开展资产管理业务时，（）。
[单选题] *A．与客户共享收益，共担风险B．依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务(正确答案)C．应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺D．可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖5. 作为商品期货合约的标的资产，不要求具备的条件是（）。
[单选题] *A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度大且频繁C．供应量较大，不易为少数人控制和垄断D．具有一定规模的远期市场(正确答案)6. 在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）（不计交易费用）。
[单选题] * A．价差扩大B．近远月合约价格同时上涨C．近远月合约价格同时下跌D．价差缩小(正确答案)7. 如果英镑兑人民币汇率为 9.3500，中国的 A 公司想要借入 1000 万英镑（期限 5 年），英国的 B 公司想要借入 9350 万元人民币（期限 5 年）。
市场向他们提供的固定利率如下表：若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约，则双方总借贷成本可以降低（）。
[单选题] *A．1%(正确答案)B．2%C．3%D．4%8. 利用股指期货可以（）。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。
A 、1倍以上3倍以下 B 、1倍以上5倍以下 C 、3倍以上5倍以下 D 、3倍以上10倍以下3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权 4、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A 、1B 、2C 、3D 、55、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员D 、普通结算会员6、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ） A 、50％ B 、70％ C 、120％ D 、150％7、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A 、国务院银行业监督管理机构 B 、中国人民银行C 、国务院期货监督管理机构D 、商务部8、现代意义上的期货交易起源于（ ） A 、美国纽约 B 、美国芝加哥 C 、英国伦敦 D 、日本东京9、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果2、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日 B 、5个工作日 C 、10个工作日 D 、15个工作日3、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A 、3日 B 、7日 C 、10日 D 、15日4、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 、中国证监会B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、商务部5、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A 、期货交易所B 、期货公司C 、证券交易所D 、证券公司6、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、107、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ） A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届8、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
期货从业资格考试模拟试题
期货从业资格考试模拟试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 期货合约是指：A. 买卖双方约定在未来某一时间按约定价格买卖一定数量的货物的合同B. 一种股票交易方式C. 一种债券交易方式D. 一种现货交易方式2. 下列哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 现货交割D. 保证金交易3. 期货交易所是：A. 提供期货合约交易的场所B. 提供股票交易的场所C. 提供债券交易的场所D. 提供外汇交易的场所4. 期货合约的最小变动价位是指：A. 合约价格的最小变动单位B. 合约价格的最大变动单位C. 合约交易的最小手数D. 合约交易的最小保证金5. 期货交易中的“平仓”是指：A. 买入期货合约B. 卖出期货合约C. 将持有的期货合约对冲掉D. 将期货合约转换为现货6. 期货交易中，如果投资者持有的合约到期未平仓，将：A. 自动平仓B. 强制平仓C. 现货交割D. 延期交割7. 下列哪个不是期货交易的风险管理工具？A. 止损B. 限价C. 套期保值D. 杠杆8. 期货合约的保证金可以分为：A. 初始保证金和维持保证金B. 初始保证金和交易保证金C. 维持保证金和交易保证金D. 初始保证金和结算保证金9. 期货交易中的“多头”是指：A. 预期价格下跌的投资者B. 预期价格上涨的投资者C. 持有期货合约的投资者D. 卖出期货合约的投资者10. 期货交易所的结算机构主要负责：A. 期货合约的交易撮合B. 期货合约的结算和风险管理C. 期货合约的交割D. 期货合约的信息发布二、多选题（每题2分，共10分，多选或少选均不得分）11. 期货交易的参与者包括：A. 投机者B. 套期保值者C. 套利者D. 交易所会员12. 期货交易的结算方式包括：A. 每日无负债结算B. 月末结算C. 交割日结算D. 任意时间结算13. 期货交易中，以下哪些因素可能影响期货价格？A. 宏观经济因素B. 市场供需关系C. 投资者情绪D. 政策变化14. 下列哪些属于期货交易的基本原则？A. 公平原则B. 公开原则C. 自愿原则D. 诚实信用原则15. 期货交易中，投资者可以通过以下哪些方式进行风险管理？A. 止损B. 套期保值C. 杠杆D. 资金管理三、判断题（每题1分，共10分）16. 期货合约的交割方式只有实物交割。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ） A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权2、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）A 、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B 、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C 、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D 、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令3、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。
A 、1年内 B 、6个月内 C 、3年内或永久性 D 、永久性4、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊B 、合理理赔C 、买卖自负D 、风险自负5、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE 、x ） A 、香港证券交易所B 、香港商品交易所C 、香港联合交易所D 、香港金融交易所6、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A 、5% B 、100% C 、50% D 、70%7、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债2、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 、总经理B 、董事长C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会3、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A 、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C 、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D 、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗4、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A 、大于B 、小于C 、小于等于D 、大于等于5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日B 、5日C 、10日D 、15日6、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ） A 、期货交易所 B 、期货结算部门 C 、中国人民银行 D 、中国证监会7、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）： A 、内部控制机制 B 、内部控制文本制度 C 、内部监督体系 D 、内部控制模式8、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
2019年期货从业资格考试试题及答案
严格地说，期货合约是()的衍生对冲工具。
A.回避现货价格风险B.无风险套利C.获取超额收益考试大论坛D.长期价值投资【解析】严格地说，期货合约是回避现货价格风险的衍生对冲工具，并不符合传统意义上货币资本化的投资范畴，期货投资者根据自己对市场的分析预期，通过当期投入一定数额的保证金并承担市场不确定性风险，以期未来通过低买高卖期货合约而获得收益。
2019年期货从业资格考试试题及答案期货合约到期交割之前的成交价格都是()。
A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【解析】期货合约到期交割之前的成交价格都是远期价格，是期货交易者在当前现货价格水平上，通过对远期持有成本和未来价格影响因素的分析判断，在市场套利机制作用下发现的一种远期评价关系。
期货合约高风险及其对应的高收益源于期货交易的()。
期货从业证考试时间A.T+0交易B.保证金机制C.卖空机制D.高敏感性【解析】期货交易的风险远高于其他投资工具，期货投资足高风险、高利润和高门槛的投资。
高风险及其对应的高收益源于期货交易的保证金杠杆机制。
期货从业资格证报名期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。
A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【解析】期货交易是对抗性交易，有人获利必有人亏损，所以在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是零和交易。
这意味着在期货交易中，一部分交易者盈利，必然存在另一部分交易者亏损。
期货交易中，()的目的是追求风险最小化或利润最大化的投资效果。
期货从业证查询A.行情预测B.交易策略分析C.风险控制D.期货投资分析参考答案：ACBBD下列经济指标中，属于平均量或比例量的是()。
期货从业资格证考试时间期货从业考试书A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【解析】总量是反映整个社会经济活动状况的经济变量，包括两个方面：一是个量的总和。
例如，国内生产总值是一个国家(或地区)所有常住单位新创造价值的总和，总投资是全社会私人投资和政府投资的总和。
2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A 、在市场上回购 B 、进行公证 C 、妥善保存 D 、提交期货交易所2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ） A 、共同基金 B 、对冲基金 C 、期货投资基金 D 、套利基金3、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量4、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A 、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C 、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准5、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额B 、持仓盈利C 、股东权益D 、风险度6、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。
A 、远期合约 B 、期货合约 C 、互换合约 D 、期权合约7、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
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2019年期货从业资格考试试题每日一练
（9.10）
期货从业资格《期货基础知识》每日一练：风险对冲（9.10）单选题
要实现“风险对冲”，在套期保值操作中应满足一些条件，关于这些条件下列说法中错误的是（）。
A、在套期保值数量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当
B、在期货头寸方向的选择上，应与现货头寸相反或作为现货未来交易的替代物
C、期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段对应
D、在套期保值质量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当
【答案】
D
【解析】
本题考查套期保值的原理。
要实现“风险对冲”，在套期保值操作中应满足一些条件：（1）在套期保值数量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当；（2）在期货头寸方向的选择上，应与现货头寸相反或作为现货未来交易的替代物；（3）期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段对应。
参见教材P100。
期货从业资格《期货法律法规》每日一练：期货人员行为准则（9.10）
判断题
期货从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请。
（）
对
错
【答案】
错
【解析】
本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条的规定。
从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
参见教材P225。