黄亚钧《微观经济学》(第3版)笔记(第5章 市场结构分析)

黄亚钧《微观经济学》（第3版）
第五章市场结构分析
复习笔记
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一、完全竞争市场
1．完全竞争市场的特点
（1）大量的买者和卖者
在市场的买方和卖方两边都必须有大量的参与者，从而任何一名买者或卖者都不会在市场上占显著的份额，都无法通过自己的买、卖行为来影响总产量或市场价格。

即完全竞争市场上每个人都是价格接受者。

（2）资源完全自由流动
当外部条件发生变化时，产业发生相应的调整往往会带来部分资源自由进入或退出该行业。

当行业扩张时，新的劳动力、土地、能源、资金等会流入该行业；而当行业收缩时，原行业内的部分资源又会流出该行业另觅出路。

一个完全竞争的市场就要求资源进入或退出该行业时没有人为和自然的壁垒。

（3）同质产品
在完全竞争市场上，所有厂商都生产同一种标准化产品，在消费者眼中，购买不管哪家厂商的产品都是没有差异的。

产品的同质性是市场统一价格的前提。

（4）生产者和消费者都拥有充分信息
在完全竞争市场上，所有与该产品有关的信息都是完全公开的，生产者和消费者可据此作出正确的决策。

2．完全竞争的短期均衡
（1）完全竞争市场行业和厂商的需求曲线
①完全竞争市场的需求曲线
按照完全竞争市场的假定，市场买卖双方有大量的参与者，因此，市场（行业）的需求曲线与供给曲线应该反映众多的消费者和供给者的行为，如图5-1（a）所示。

图（a）中的需求曲线D向下倾斜，供给曲线S向上倾斜。

市场均衡价格P*，由两条曲线的交点E决定。

②完全竞争厂商的需求曲线
单个厂商生产多少不足以影响市场价格，它所面对的需求曲线d是一条水平线，如图5-1（b）所示。

图中厂商面对的需求曲线的高度就是市场价格P*的高度，需求曲线与横轴平行，表明单个厂商产量的变动不会对市场价格造成影响，也就是说，完全竞争厂商是价格的接受者。

图5-1 完全竞争市场行业和厂商的需求曲线
（2）完全竞争厂商利润最大化条件
厂商利润最大化的条件为：
M R M C AR P ===
如图5-2所示，水平线P 代表厂商需求曲线，同时也是平均收益曲线和边际收益曲线，厂商的需求曲线与边际成本曲线在E 点相交，因此，E 点代表M R M C AR P ===，由此决定的利润最大化的产量为*q 。

图5-2 完全竞争厂商的短期利润最大化
（3）完全竞争短期均衡的几种类型
①超额利润的短期均衡
当市场价格为1P 时，MR 与MC 相交于A 点（1P MR =），这时1P AC >，厂商可获得超额利润，()111Q P AC OQ AB π=⋅-=⋅，即矩形1ABGP
的面积。

所以厂商将按MR MC =所确定的产量点1Q 进行生产，以获得最大利润。

图5-3 完全竞争厂商的盈亏图
②盈亏平衡的短期均衡
当市场价格为2P 时，MR 与MC 相交于AC 的最低点C 。

在C 点，2P AC =，0π=，厂
商收支相抵，既无盈余也无亏损。

AC 的最低点C 称为利润零点或短期收支相抵点，或扯平点。

此时，厂商按MR MC =所确定的产量2Q 进行生产，在其他产量点上，厂商都将出现亏
损。

③短期亏损最小化
当市场价格为3P 时，MR 与MC 相交于D 点，这时3AC P AVC >>，厂商亏损，但厂商仍可生产。

因为价格大于平均可变成本，说明厂商在补偿全部的可变成本外，尚可收回部分固定成本，使亏损总额减少一些。

因此，厂商按MR MC =的原则，决定产量3Q ，其亏损最小。

④停止营业点
当市场价格为4P 时，MR 与MC 相交于AVC 的最低点E ，这时4AC P AVC >=，此时，厂商的平均收益AR 等于平均可变成本AVC ，厂商可以继续生产，也可以不生产，也就是说，厂商生产或不生产的结果都是一样的。

继续生产，厂商亏损全部固定成本，生产只能补偿可变成本。

厂商停止生产也只亏损全部固定成本。

因此，平均可变成本曲线的最低点称为短期停止营业点。

（4）完全竞争厂商和行业的短期供给曲线
①完全竞争厂商的短期供给曲线
MC 曲线代表了任一价格水平与厂商利润最大化产量的组合，按照定义，它就是厂商在短期的供给曲线，代表了在一定价格水平下厂商所愿意提供的产品的数量。

但是并非全部的MC 曲线都是供给曲线，当价格低于停产点H 时，厂商退出生产，所以在短期内，完全竞争厂商的供给曲线S 就是厂商的边际成本曲线位于平均可变成本曲线最低点以上的部分，即图5-4（a ）中的MC 曲线处于H 点上方的实线部分。

更严格地说，厂商的短期供给曲线是一个二阶段分段函数，一段是MC 曲线位于AVC 曲线最低点H 上方的部分MC ，另一段是图中的纵坐标低于H P 的那一部分H OP ，它表明当价格低于H P 时，厂商的供给量为零。

图5-4 完全竞争的短期供给曲线
②完全竞争行业的短期供给曲线
将市场中所有厂商的短期供给曲线按水平方向进行加总（行业总供给等于单个厂商供给之和），就可以得到完全竞争行业的短期供给曲线，如图5-4（b ）的S 曲线。

3．完全竞争的长期均衡
（1）完全竞争厂商的长期利润最大化
厂商长期利润最大化的原则是：
P LM C =
如图5-5所示，当市场价格为1P 时，按照边际收益等于边际成本的原则，短期利润最大
化产量为s q ，利润为阴影部分的矩形面积1
APEF 。

长期，厂商能够调整生产规模，厂商将扩大规模，将产量调整到1q 以满足P LM C =的条件，此时利润为矩形1BP E F ''的面积。

通过对图5-5的分析可以看出，在长期，厂商通过对最优生产规模的选择，使自己的状况得到改
善，从而获得了比在短期内所能获得的更大的利润。

图5-5 完全竞争厂商的长期利润最大化
（2）完全竞争行业的长期均衡
既然该行业中的厂商有面积为1BP E F ''的利润，会有大量的新厂商涌入该行业，这样，整个行业的供给会增加（供给曲线右移），在需求不变的情况下，会压低市场价格，如图5-6所示。

在图中，初始的供给曲线为1S ，市场的均衡价格和总产量分为1P 和1Q ，厂商的利润最大化产量为1q ，它由1P 与LMC 曲线的交点决定，在这一点，厂商可获得超额利润。

由于新厂商的进入，供给曲线在图（a ）中向右移，带动了价格的下降。

这种情况会一直持续下去，直到市场价格降到厂商长期成本曲线的最低点，如图（b ）中的H 点时，厂商的超额利润消失，整个行业才真正达到长期均衡。

以上的分析也完全适应于一个行业厂商亏损的情况。

如果价格过低，行业中的厂商将会出现亏损，这时部分厂商会退出该行业，整个行业的供给会减少（供给曲线左移），在需求不变的情况下，会抬高市场价格，直到市场价格提高至厂商长期成本曲线的最低点，使厂商的亏损消失。

图5-6 完全竞争行业的长期均衡
（3）完全竞争行业长期均衡的实现
总结以上分析，可以看出，完全竞争行业的长期均衡是通过厂商产量和厂商数目两个调整达到的：
①厂商产量的调整。

在长期均衡价格下，行业内每个厂商都将产量调整到利润最大化产量。

图5-6中，厂商总是在P LM C =处进行生产，否则，厂商总有重新调整产量增加利润的动机，别的产量不可能成为均衡产量。

②厂商数目的调整。

在长期均衡下，新、老厂商均没有进入、退出该行业的动机，厂商数目达到了均衡。

通过厂商数目的变动，厂商最终将把产量调整到长期平均成本最低点，使超额利润为零。

长期平均成本最低点H 应该是长期平均成本曲线LAC 与长期边际成本曲线
LMC 的相交点（也是短期平均成本曲线SAC 与短期边际成本曲线SMC 的相交点）
，所以，
完全竞争长期均衡的条件是：
P SM C SAC LM C LAC ====
③在长期均衡价格下行业的总产量恰好等于该价格下消费者意愿的购买量，这是由市场均衡的定义决定的。

如果在现行价格下存在超额供给或超额需求，价格会重新调整，现行价格就不可能是均衡价格。

4．成本不变、递增和递减行业
（1）成本不变行业
成本不变行业指的是整个行业的产量扩张不会带来投入要素价格的上升或下降。

成本不变行业的长期供给曲线为一条水平的直线，不管产量多大，价格将维持不变。

（2）成本递增行业
成本递增行业是指行业的产量扩张会抬高投入要素的价格，从而使厂商的成本曲线上移。

成本递增行业的长期供给曲线的推导过程与成本不变行业相同。

在成本递增行业中，需求扩大的长期效应是价格上升，总产量增加，厂商的数目增加，但单个厂商的产量既可较最初增加，也可能下降，这取决于新的平均成本曲线的位置。

成本递增行业的长期供给曲线是一条向右上方倾斜的直线。

（3）成本递减行业
成本递减行业与成本递增行业正好相反，生产规模的扩大导致要素成本的下降，使厂商的长期平均成本曲线由下方移动。

由于长期均衡中厂商的利润为零，所以当行业达到新的均衡时，产量上升，价格反而下降了，因此成本递减行业的长期供给曲线LS 向下倾斜。

5．税收的承担与影响
在完全竞争市场上，税收的承担与供给和需求弹性有关，与名义上的纳税人无关。

在供给和需求两方中，弹性较大的那一方承担小部分税收，而弹性较小的那一方承担大部分税收。

在极端的情况下，弹性无穷大的那一方不承担任何税收，而弹性为零的那一方承担所有税收。

（1）供给弹性与税收承担
如图5-7（a ）中，假定这是一个成本不变的行业，所以长期供给曲线LS 是一条水平线，此时政府对每一单位的产品向厂商征收税收T ，最终，税收T 完全被价格的上涨所抵消，厂商从1单位产品中得到的收入仍然为1P ，而消费者须付出1P T +，差额为政府收入。

虽然税收是生产者交付的，但真正承担税收的是消费者，厂商将税收负担完全转嫁给消费者。

在图5-7（b ）中，假定这是一个成本递增的行业，长期供给曲线LS 向右上方倾斜，如果对生产者征收每单位T 的税收，最终厂商和消费者各承担了一部分税收。

厂商承担部分为12P T P +-，而消费者承担部分为21P
P -。

图5-7 税收承担与供给弹性
结论：在需求状况或需求弹性既定的情况下，供给曲线越平缓，或供给弹性越大，厂商承担的税收部分就越小，即消费者承担较多；反之则相反。

在极端情况，即供给弹性无穷大
（成本不变）的情况下，税收完全由消费者承担。

（2）需求弹性与税收承担
如图5-8（a ）所示，需求弹性无穷大，需求曲线D 为一条水平线，那么税收只是使产量从1Q 下降到2Q ，价格1P 并没有改变，这意味着生产者承担了所有税收。

在图5-8（b ）中，
需求弹性为另一极端——零，即需求曲线D 为垂直线，那么税收将完全由消费者来承担，均衡产量不变。

所以，如果政府生产征税，那么消费者要承担几乎所有的税收负担。

如果需求弹性位于两种极端之间，那么在图5-8（b ）中已经显示了结果，生产者和消费者各承担一部分税收负担。

图5-8 税收承担与需求弹性
总之，在供给状况既定的情况下，需求弹性越大，消费者承担的税收越小，厂商承担的部分越大：反之情况则相反。

（3）征税对象与税收承担
如果税收T 不是向厂商征收，而是向购买产品的消费者征收，即生产税改为消费税，结果与向生产者征税时相同。

如图5-7（b ）所示，如果对消费者每购买1单位产品征收税收T ，那么供给曲线LS 不变，但厂商面临的需求曲线D 将下移到D T -，因为消费者如果为购买一单位产品付出2P ，厂商只能得到2P T -。

供给曲线和需求曲线的交点为C ，均衡产量为2Q ，消费者支付的价格为2P ，而厂商得到的收入为2P T -，一切都与征收生产税完全相同。

二、垄断市场
1．垄断及其形成原因
（1）垄断的含义
垄断或称为完全垄断，是指某种产品只有唯一的一家生产者，而且这种产品没有良好的替代品，这一厂商即被称为垄断者。

所以说垄断厂商的产量就是行业的产量，而垄断厂商面临的需求曲线就是行业的需求曲线。

（2）造成垄断的主要原因。

①规模经济。

某些产品的生产具有十分显著的规模经济性，规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的产量，以至于一家厂商来供应整个市场的成本要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多。

因此，厂商通过扩大生产规模能降低平均成本，这种情况称为“自然垄断”，因为进入壁垒并非人为的因素。

②专利。

专利是政府和法律容许的一种垄断形式，因为专利禁止了其他人生产某种产品或使用某项技术，除非经专利持有人的同意。

一家厂商可能因拥有某种商品或其生产技术的专利权而成为该产品市场的垄断者，从而使其他厂商不能进入该市场。

③对资源的控制。

如果一家厂商控制了生产某种产品所必需的资源，那么它往往就成为该产品市场的垄断者。

④特许权。

在很多情况下，一家厂商可能获得政府赋予的特许权，成为某一市场中某种产品的唯一供给者，如邮政、广播电视、公用事业等。

执照和特许在一定程度上使行业内现有的厂商免受竞争从而具有垄断的特点。

2．垄断市场均衡
（1）垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线
由于市场上只有一家厂商，垄断厂商所面对的需求曲线就是整个市场上的需求曲线，这是垄断厂商的重要特征。

与完全竞争厂商不同，垄断厂商的边际收益曲线MR 向下倾斜并且处于需求曲线D 的下方，如图5-9所示。

图5-9 垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线
（2）垄断厂商边际收益、价格与需求价格弹性之间的关系
从边际收益的定义出发可得出：
()d d d d 1d d d d P Q R P P Q MR P Q P Q Q Q Q P ⋅⎛⎫===+=+⋅ ⎪⎝⎭
因此，边际收益与需求的价格弹性之间存在如下关系：
11D MR P E ⎛⎫=- ⎪ ⎪⎝
⎭ （3）垄断厂商的均衡
垄断者利润最大化的准则就是边际收益等于边际成本，即MR MC =。

如图5-10所示，Q *是由MR 曲线与MC 曲线的交点E 确定的利润最大化产量。

图5-10 垄断厂商的利润最大化
（4）垄断厂商与完全竞争厂商的区别
①完全竞争厂商只能被动地接受现行价格，而垄断厂商却是价格的制定者，因为他在决定产量的同时也决定了价格。

②如果市场价格高于厂商的平均成本，垄断厂商能够获取超额利润，表现为图中阴影部
分。

在完全竞争市场，超额利润是不能持久的，但在垄断市场上却能成为长久现象，因为别的厂商无法进入该行业来分享利润。

③与完全竞争不同的是，垄断厂商并不存在明确的供给曲线。

供给曲线只属于那些接受既定价格的厂商，表示在一定价格水平厂商所愿意提供的产量，而垄断厂商直接决定了利润最大化产量，并同时间接地决定了市场价格。

当然，垄断市场不存在供给曲线并不意味着厂商不提供供给量，而是表明厂商利润最大化的产量和价格不受供给量与价格之间一一对应的函数关系的制约。

④对利润最大化厂商来说，均衡条件始终是边际成本等于边际收益，但在完全竞争市场上，边际收益等于价格，而在垄断市场上边际收益小于价格。

完全竞争厂商总是在平均成本最低点进行生产，而垄断厂商却经常在平均成本尚处于递减的阶段进行生产。

3．垄断厂商的价格歧视
价格歧视又称差别定价，是指垄断厂商向不同的购买者索取不同的价格。

一般来讲，价格歧视有三种类型：
（1）一级价格歧视
一级价格歧视是指厂商对他所销售的每一单位产品都索取最高的可能价格，这是一种理想的情况。

在实行一级价格歧视的时候，厂商也就是按每单位商品的最高价格向消费者销售产品，一级价格歧视的厂商实际上是把所有消费者剩余转化成了垄断利润。

（2）二级价格歧视
当厂商按照消费者购买商品的数量来确定价格的时候，厂商实行的就是二级价格歧视。

日常生活中，二级价格歧视较为普遍，典型的例子是电力公司实行的分段定价。

一级价格歧视不同的是，二级价格歧视厂商不是对每一不同单位制定不同价格，而是对不同的数量制定不同价格，在二级价格歧视下，厂商只是把部分消费者剩余转化成了垄断利润。

（3）三级价格歧视
三级价格歧视是指，厂商把市场划分成两个或多个不同的子市场，并将同一种商品在不同的子市场上按不同价格销售。

在三级价格歧视下，厂商针对不同的市场需求状况制定不同价格，即对需求弹性较小的市场索取较高的价格，而对需求弹性较大的市场制定较低的价格。

厂商要成功地实行三级价格歧视必须具备以下两个条件：
①市场充分隔绝。

消费者在不同的子市场之间被完全隔绝是成功实行三级价格歧视的必要条件。

如果子市场之间未被隔绝，那么商品就很容易被转卖，厂商按不同的价格销售同样的商品，只不过是为其他人倒买倒卖创造条件。

②需求弹性不同。

不同的消费者或不同的子市场具有不同的需求价格弹性是保证厂商实行三级价格歧视获得更高利润的条件。

4．垄断与政府管制
在许多国家，政府常常对垄断者进行价格管制。

价格管制是指政府对垄断厂商的定价作出规定，并要求垄断厂商只能按照这个价格销售它的产品。

价格管制主要有两种方式：
（1）边际成本定价
边际成本定价，即要求垄断厂商将价格定在边际成本曲线与市场需求曲线的交点M ，相应的价格为M P ，产量为M Q 。

这一定价形式可使P MC 等式成立。

边际成本定价相当于把价格定在完全竞争的均衡水平，也是效率最高的水平。

然而，在自然垄断行业，边际成本定价可能导致垄断者亏损，因为价格低于厂商的平均成本（图5-11中M 点在平均成本曲线下方），因此需要政府给予一定的补贴。

图5-11 边际成本定价与平均成本定价
（2）平均成本定价
平均成本定价就是由平均成本曲线与市场需求曲线的交点A 来决定市场价格与产量，即图5-11中的A P 与A Q 。

显然，按这一定价方式，垄断厂商就能赚取正常利润，但相对而言，
市场效率不如边际成本定价高。

然而，不论采取哪种定价方式，其结果都是降低了市场价格和扩大了产量（与垄断厂商利润最大化的P *和Q *相比），因而对消费者是有利的。

5．税收与垄断
如图5-12所示，垄断厂商的边际成本曲线MC 为水平线，如果征收税收T ，最终市场价格仅上升了税收T 的一半，垄断厂商承担了另一半。

而在成本不变的完全竞争市场上，税收是完全由消费者来承担的，垄断厂商比完全竞争厂商承担更多的税收。

税收给垄断厂商的利润带来很大影响。

在征税前，垄断厂商的利润为矩形1P BCA 的面积；而征税后，厂商的利润下降到矩形2P EFG 的面积。

可见，厂商不得不让渡部分垄断利润来负担税收。

图5-12 垄断行业的税收承担
三、不完全竞争市场
1．垄断竞争市场
（1）垄断竞争市场的特点
①大量的买者和卖者，每个厂商所占的市场份额都是微不足道的。

②不同厂商生产的产品不是同质的，而是有差别的，但又有较强的替代性。

③厂商可以自由进入或退出该行业。

④厂商行为相互独立。

（2）垄断竞争市场的需求曲线
①需求曲线d 。

当某厂商降价时，它设想其他厂商都不会采取降价措施。

这样，该厂商不仅可能增加对原有顾客的销售量，而且还能把较多的顾客从其他厂商那里吸引过来，厂商
的销售量可望有较大幅度的增加，因此用图5-13中的需求曲线d来表示。

②需求曲线D。

实际上当某厂商降价时，其他厂商也会作出同样的反应。

这样，该厂商就无法从其他厂商那里吸引新的顾客，而只可能增加原有顾客的销售量，由此增加的销售量是十分有限的，反映在图5-13中就是市场需求曲线D。

图5-13 垄断竞争厂商的两条需求曲线
（2）垄断竞争厂商的短期均衡
垄断竞争厂商也和其他类型的厂商一样，按照MR MC
的基本原则来实现利润最大化，但由于垄断竞争市场的特殊性，达到均衡的过程又会和其他市场有所区别。

如图5-14所示，当价格下降到*P时，由利润极大化所确定的产量恰好等于厂商需求曲线*d与D曲线的交点E所对应的产量，即厂商计划中的产量和按市场份额需求曲线所确定的产量完全一致，厂商才真正实现了利润最大化，再也不存在降价的动力，从而达到均衡状态，此时的均衡产量为*
q。

图5-14 垄断竞争行业厂商的短期均衡
（3）垄断竞争市场的长期均衡
在长期中，由于厂商可以自由进出，会对厂商的需求曲线造成影响。

新厂商的进入会导致行业内厂商数目增加，使每一家厂商的市场份额减少，从而使市场份额需求曲线D左移；而老厂商的退出结果相反，D曲线会右移。

如图5-15所示，长期均衡点为厂商需求曲线d 与平均成本曲线AC的切点E，此时，厂商的超额利润为零。

图5-15 垄断竞争厂商的长期均衡
（4）垄断竞争长期均衡的特点
从长期均衡来看，垄断竞争相对于完全竞争具有如下特点：
①生产能力过剩。

在完全竞争市场的长期均衡中，厂商总是将产量调整到长期平均成本曲线的最低点，使生产设备的利用达到最高效率。

垄断竞争厂商的长期均衡总是处在长期平均成本尚处于下降阶段中，所以厂商并没有使平均成本达到最低点。

由于行业内厂商个数过多，每个厂商的市场份额不足以充分利用生产设备，存在着生产能力过剩。

②效率并非最优。

在长期均衡中，垄断竞争的厂商的边际成本等于边际收益，从而小于产品价格，所以，扩大产量的边际成本要小于带给消费者的边际效用，从整个社会来讲，继续提高产量能有助于社会总福利的提高。

③非价格竞争。

在垄断竞争市场上，厂商可以努力压低价格来吸引顾客，但事实上厂商更倾向于另外一些非价格手段，如改进产品性能、精心设计包装、提供售后服务、采取广告攻势等扩大市场销售，这些手段统称为非价格竞争。

2．寡占市场
（1）寡占市场的特点
①少数几家大规模的厂商占据了整个行业或行业的大部分产出。

他们生产的产品可能是同质的也可能是有差别的。

②寡占市场存在着较高的进入壁垒，这是少数厂商能够占据绝大部分市场份额的必要条件。

构成这种进入壁垒的主要来源是这些行业存在着规模经济。

③寡占市场的厂商存在着相互依存的关系，这是寡占市场最突出的特点。

由于寡占行业中厂商数目很少，一个厂商在采取某种行动时必须考虑其他厂商的反应，因为这种反应会对该厂商的决策产生影响。

（2）拐折的需求曲线模型
拐折的需求曲线理论模型由美国经济学家保罗·斯威齐建立，拐折的需求曲线理论模型是用来解释寡占市场价格平稳现象的。

如图5-16所示，寡占厂商的需求曲线D 在原价格水平的B 点处发生了拐折。

当需求曲线在B 点出现拐折的情况下，其对应的边际收益曲线也同样由两部分组成，并且在两部分之间出现间断。

只要边际成本MC 的变化不超过C 点或E 点的限度，利润最大化的产量就依然是0Q ，价格也依然为0P 。

所以，在寡占行业，除非成本
大幅度变化，厂商预计竞争对手也将调整价格，否则厂商不会轻易变动产量和价格。