应对风险和机遇措施表
IATF16949组织风险和机遇应对措施控制表
1.建立和实施《产品安全性控制程序》，确定与产 品相关法律法规，并定期进行符合性评价，以确保 符合要求。 2.建立和实施《顾客相关过程控制程序》，建立和 维护《顾客档案》，并确保符合顾客要求。
1.建立和实施《产品安全性控制程序》，确定与产 品相关法律法规，并定期进行符合性评价，以确保 符合要求。
C1
15
未识别和确定与产品和过程相关的法律法规，导致 不符合顾客和法规的要求。
1.建立和实施《产品安全性控制程序》，确定与产 品相关法律法规，并定期进行符合性评价，以确保 4.1/4.4.1.1/ 符合要求。
M2 管理体系策划
管理代表 /APQP管理小
组
16
未对与产品和过程相关的要求形成文件，导致管理 体系效果不符合顾客和公司管理要求。
4.4.1.2/4.4. 2
1.建立和实施过程关系图（乌龟图），结合顾客特 殊要求和本公司产品特点，通过APQP跨功能小组进
行风险分析与评估确定形成文件的信息，并在《质
量管理手册》中的支持性文件清单中界定。
17
未对产品相关的法律法规和顾客要求的识别与管理 形成文件，导致违反法规和顾客要求。
18
未对识别和确定顾客产品安全特性形成文件，导致 不符合顾客和法规要求。
M1
总经理/管理
企业战略管理
层
3.最高管理者任命APQP跨功能小组成员；
27
管理层未授权和明确各岗位职责，导致过程绩效低 下。
1.建立和实施《岗位职责指导书》，并进行内部沟 通。 2.最高管理层在《质量管理手册》中明确各部门的 职能。
28
管理层未督促识别与确定与顾客相关的法律法规要 求，导致产品不符合顾客要求。
不符合预期。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别及应对措施表
行政中心
说明：
1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b)严重=4分；c)较严重=3分；d)一般=2分；e)轻微=1分；
2）风险的发生频率评价：a)极少发生=1分；b)很少发生=2分；c)偶尔发生=3分;d)有时发生=4分；e)经常发生=5分；
3）风险系数=风险严重度等级*风险频度等级：a）1-5分低风险可接受风险；b）5-15分一般风险需采取措施降低风险c）15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险
风险和机遇识别及应对措施表JL-ZJ-01-100编号：17-01
风险及机遇识别
风险及机遇评估
风险及机遇应对措施
责任部门
备注
类别
内容
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
法律法规环境
法律、法规的变化
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致产品不符合其要求。
机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。
3×3=9
一般
依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定的销售渠道，加强和相关企业的战略合作关系，加强公司在本行业和市场中的综合影响力。
运营中心
市场稳定性
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，国内市场有所萎缩，泵生产企业竞争加剧，进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
2.根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。
生产部
技术中心
竞争市场环境
市场占有率
顾客增长趋势
市场领先者趋势
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
应对风险和机遇措施一览表
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑（槽）施工作业
基坑（槽）工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备
风险和机遇识别与应对措施表
交货期不满足要求
√
采用审批制度控制
√
√
10
使用未经评价供给商
价格过高，不利于本钱控制
√
采用审批制度控制
√
√
11
供给商评价制度不合理
选择供给商难以控制
√
对评价制度进展评定
√
√
12
供给商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制
√
对评价制度进展评定
√
√
13
在不合格供给商进展采购
价格、交期、质量难以控制
操作缓慢或错误频发
√
培训或调岗
√
√
2
生产设备潜在能力缺乏
未按期交货
√
调整生产方案或配备设备
√
√
3
生产设备潜在失效
未按期交货或批量不良品
√
定期进展设备维护保养
√
√
4
作业文件错误
不能有效指导生产
√
生产前对工艺文件进展确认
√
√
5
未配备作业图纸
生产产品自检失效
√
生产前对工艺文件进展确认
√
√
6
治具使用错误
产品不符合要求及未能按期交货
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
躲避
承受
消除
1
人员岗位能力缺乏
检验不到位或判定错误
√
培训或调岗
√
√
2
检测设备潜在失效或失效
检验失效
√
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
【样表】风险和机遇识别及应对措施表
顾客增长趋势 影响公司的领先优势。
市场领先者趋势 机遇：市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要
求，促使企业创新。
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，
竞争
市场稳定性
国内市场有所萎缩，生产企业竞争加剧，进行战略 规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
市场
环境
风险：1.对竞争对手的错误分析可能导致对我们的
主要职能部门按照要求每年进行一次识 一般 别、收集、评审、更新法律法规，重要
条款予以培训或纳入制度中。
2*3=6 3*4=12
主要职能部门按照要求每年对技术文件
一般 、检验文件进行一次识别、更的技术水平，不断对设
备进行技术攻关改造，消除设备隐患及
一般
薄弱环节，提高设备运行水平。 2.根据标准要求，不断改进工艺，采用
技术 环境
新领域 新设备 新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成 产品的成本较高，缺乏市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺 水平，降低产品产品，提高公司的市场竞争力。
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比
市场占有率 较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
风险和机遇识别及应对措施表
风险及机遇识别
类别
内容
风险和机遇
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准
法律
法律、法规的变化
确，导致产品不符合其要求。 机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户
法规
。
环境
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要
国标、行标的变化 求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
员工能够在一个公平、公正的环境下开展竞争，提
风险和机遇识别、评估及应对措施表
3
3
9
一般
人力行政部做好骨干人员储备工作，做好综合治理，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
人事行政部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。
安全环保部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
生产部
内部因素
人力需求
风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产
3
3
9
一般
及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题
人事行政部
全年
内部因素
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。
3
3
9
一般
1.针对在建建筑区域，设立警戒线，非施工人员禁止入内； 2.新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗
安全环保部
全年
内部因素
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污染控制风险。
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：I.引言- 风险和机遇在生活和商业中的重要性- 识别和应对风险与机遇的方法II.风险的识别与应对措施1.自然灾害风险- 地震- 洪水- 台风- 应对措施：预防、应急准备、灾后重建2.人为灾害风险- 交通事故- 生产事故- 火灾- 应对措施：加强安全意识、严格遵守规定、提高应急能力3.健康风险- 疾病- 心理健康问题- 应对措施：预防、早期干预、治疗III.机遇的识别与应对措施1.行业发展机遇- 新兴产业- 市场需求变化- 应对措施：市场调研、创新、拓展业务2.个人发展机遇- 学习新技能- 提升自身能力- 应对措施：自我评估、设定目标、付诸实践3.社会变革带来的机遇- 政策调整- 社会需求变化- 应对措施：关注政策动态、提高自身适应能力IV.总结- 风险和机遇无处不在，需要我们时刻保持警惕- 合理识别和应对风险与机遇，有助于个人和企业的成长正文：在生活和商业活动中，风险和机遇的识别与应对至关重要。
只有正确识别风险，才能采取有效的应对措施，降低损失。
同时，抓住机遇，付诸实践，有助于实现个人和企业的目标。
本文将围绕风险和机遇的识别与应对措施展开讨论。
首先，我们需要了解风险的类型。
风险可以分为自然灾害风险和人为灾害风险。
自然灾害风险包括地震、洪水、台风等，这些风险往往难以预测，但我们可以通过加强预防、应急准备和灾后重建等应对措施，降低损失。
人为灾害风险主要来自交通事故、生产事故和火灾等，这些风险往往可以通过提高安全意识、严格遵守规定和提高应急能力等应对措施来避免或减轻。
此外，健康风险也不容忽视。
疾病和心理健康问题是影响人们生活质量的重要因素。
通过预防、早期干预和治疗等应对措施，我们可以降低健康风险，提高生活质量。
在风险之外，我们还需要关注机遇。
行业发展、个人成长和社会变革等方面都存在机遇。
对于企业而言，抓住新兴产业发展、市场需求变化等机遇，通过市场调研、创新和拓展业务等应对措施，有助于实现可持续发展。
14001风险和机遇及应对措施表
一、 14001风险和机遇分析1.环境污染风险随着工业化进程的加快和人类生产生活方式的改变，环境污染问题日益严重。
各类排放物对大气、水源和土壤环境的影响不容忽视，对人类健康和生态平衡构成严重威胁。
企业要意识到环境污染风险，并采取相应措施加以控制和降低。
2.资源消耗风险随着全球经济的快速发展，资源消耗问题日益凸显。
能源、水资源、土地等各类资源的过度消耗将导致资源枯竭，对经济社会发展带来严重隐患。
企业应该认识到资源消耗风险，积极开展资源节约和循环利用措施。
3.法律法规风险随着环保意识的提高和法治建设的推进，各国对环境保护的相关法律法规日益完善，违规行为受到的惩罚也越来越严厉。
企业在生产经营过程中，如果违反相关环保法规，将面临诸多法律风险和经济损失。
企业要时刻关注法律法规的变化，加强合规管理，避免违法违规行为。
二、 14001风险和机遇分析1.环境治理机遇随着环保意识的普及，企业可以抓住这一机遇，加大环境治理力度，改善生产过程中的污染排放问题。
通过引进清洁生产技术和设备，加强污染物的治理和处理，实现可持续发展和环境保护的良性循环。
2.新技术应用机遇随着科技的飞速发展，各种环保新技术不断涌现。
企业可以抓住这一机遇，积极引进新技术，改造生产设备，提高资源利用效率，降低排放物排放量，实现经济效益与环保效益的双赢。
3.品牌形象提升机遇随着社会的进步，公众对企业的环保形象要求日益提高。
企业可以抓住这一机遇，加大环保投入，改善企业环境表现，树立良好的企业形象，赢得用户和社会公众的认可和支持。
三、14001应对措施1.建立健全的环境管理体系企业应根据ISO 14001环境管理体系标准，建立起科学、规范的环境管理体系，确保环境保护工作的全面开展和持续改进。
2.加强环境保护意识教育企业要加强员工的环保意识教育，让员工树立环保意识，养成节约资源、保护环境的良好习惯，共同参与环境保护工作。
3.引进先进环保技术企业要积极引进先进的环保技术和设备，不断改造生产工艺，减少环境污染，提高资源利用效率。
风险与机遇评估分析和对应措施记录
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。
需应对的风险和机遇及其应对措施表
序号
需要应对的风险和机遇
应对措施
所纳入的相应体系过程及方式
（如修改程序、增加管控要求、增加资源等）
控制措施有效性评价
（方法、周期）
责任部门ห้องสมุดไป่ตู้
责任人
一
风险
1
2
二
机遇
1
2
说明：1、应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
2、应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
3、机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
评审人员：调查日期：年月日
共308序号序号需要应对的风险和机遇应对措施所纳入的相应体系过程及方式如修改程序增加管控要求增加资源等如修改程序增加管控要求增加资源等控制措施有效性评价方法周期责任部门责任人一风险1国家关于基建行业的政策对建筑机械需求量的影响1建立国家基建政策跟踪与本公司所生产产品的市场需求量调查分析制度
需应对的风险/机遇及其应对措施表
风险与机遇评价应对措施一览表
综合部
有效
6
持续改进过程
1.不合格识别不充分
2.改善意识不到位
3.人员不具备改善的能力
中
1.明确不合格的范围
2.意识培训
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训
管理层
有效
7
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全
管理层
有效
11
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
中
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确
2.公司责成质量部负责对数据的真实性实施监督和验证
综合部
有限
12
环境管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制
高
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求
2.相关方要求识别不完整
1.定期进行监视和评审
2.采取以对策
管理层
有效
8
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全
2.风险没有制定相应的措施
3.措施没有得到有效的实施
制定风险对策
管理层
有效
9
领导作用
1.领导对管理体系不重视、没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行的未能有效解决
2.顾客满意度低，导致顾客丢失
高
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客诉处理一律以书面报告格式存档
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1、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。 2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、制订《纠正和预防措施控制程序》来规定纠正措施实施的时机/流程及相关要
纠正措施 1、人员不具备相关工作经验。
求
11
11
纠正 措施
及时有效 完成率
2、未找到问题的根本原因，纠正措施无 效。
8
数据 分析
项目完成 及时率
2、人员没有收集分析的数据或数据不完 整。
2、按要求进行数据分析，并及时处理。
=100% 3、数据分析的结果出现错误或不全面。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
内审不符 1、未对内部审核流程及要求进行规定。 1、制订《内部质量审核控制程序》来规定内审时机/流程及相关要求。
1、客户沟通渠道不畅通或沟通信息错误 1、制订《与顾客有关过程控制程序》来规定顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调
4
4
客户 满意
顾客满意 度≥90%
或客户信息缺失。 2、客户投诉/退货的信息不准确或投诉/ 退货未及时处理。
查等。 2、按要求进行顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等作业，并及时处理。
3、未进行客户满意度调查或及时进行。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
求 2、按计划的要求实施持续改进及对其有效性进行验证，并及时处理。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、人员不具备相关工作经验。
1、按相关要求来规定知识收集、发行和应用等要求。
15
15
知识 管理
知识发放 2、不了解知识收集、知识公布、知识应
9
9
内部 审核
合项及时 整改率
2、未按要求进行内审或内审不全面。 3、未对内审不符合项进行整改情况进行
2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。
=100% 跟进和验证。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
10
10
管理 评审
管理评审 决议有效 完成率≥
90%
1、未对管理评审流程及要求进行规定。 2、未按要求进行管理评审或管理评审不 全面。 3、未对管理评审决议事项跟进或不及时 。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
7
7
风险 和机 遇措
施
措施及时 有效完成 率=100%
1、未明确风险和机遇分析的方法、时机 和内容。 2、风险和机遇分析时未考虑公司环境要 求和相关方要求。 3、未制订应对的措施及对措施的验证。
1、制订《风险和机遇确定与应对控制程序》规定分析时机/内容及措施制订/验证 2、按要求进行风险和机遇分析和评估、措施制订和验证等作业，并及时处理。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
本的增加。
1、采购计划安排不合理或物料延迟交货 1、按客户要求交期对采购计划进行合理安排。
3
3
产品 交付
产品交期 。
准时达标 2、未按计划要求安排设备采购。
2、按要求制订采购计划并对采购计划的内容进行跟进，且及时对计划进行调整。
率≥95% 3、供方生产进度异常未及时对计划进行
调整。
3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
责任 部门
责任 人
计划完 成时间
文件编号：AY-PZ-012
实际完 成时间
措施效 果评估
备注
深圳市XXX有限公司 风险和机遇的应对措施表
序 过程 过程 号 编号 名称
质量 目标
重大风 险和机遇
控制 措施
数据分析 1、未明确数据分析的项目及时机。
1、按相关要求来规定分析项目/时机/方法及相关要求。
8
1、制订《环境和相关方要求和期望控制程序》来规定分析时机/内容及监视和评
环境分析 1、未进行环境分析或分析信息不全面。 审等要求。
5
5
环境 分析
信息及时 评审率
2、环境发生变化时未重新进行环境分析 。
2、按要求进行公司环境分析、监视和评审等作业，并及时处理。
=100% 3、未对环境分析信息进行监视和评审 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、未明确有哪些相关方及对相关方要求 1、制订《环境和相关方要求和期望控制程序》来规定相关方要求收集时机/内容
相关 相关方要 信息进行收集。
及监视/评审。
6 6 方 求及时评 2、相关方要求发生变化时未重新收集相 2、按要求进行相关方要求收集、监视和评审等作求。 3、未对相关要求进行监视和评审。
管理 率≥95% 行生业 产平 场均 地水 环平 境卫生风险 因卫生环境、条件、措
施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆 低风险 按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现 场环境卫生的监督检查工作
光生， 产影 过响 程公 风司 险形因象生产过程中的各项生产控制
标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成 根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关 操作规程及参数指标。
2、按计划的要求实施纠正措施及对其有效性进行验证，并及时处理。
=100% 3、未对纠正措施的有效性进行验证。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
1、制订《纠正和预防措施控制程序》来规定持续改进实施的时机/流程及相关要
12
12
持续 改进
持续改进 项目完成 率=100%
1、人员不具备相关工作经验。 2、没有按计划进行持续改进或不及时。
深圳市XXX有限公司 风险和机遇的应对措施表
序 过程 过程 号 编号 名称
质量 目标
重大风 险和机遇
控制 措施
1
1
合同 评审
合同评审 及时率 =100%
1、未进行评审或评审不及时。 2、客户要求变更时未进行评审或评审不 及时 3、客户变更传送不及时。
1、制订《与顾客有关过程控制程序》来规定合同评审流程、内容及时机等。 2、按要求对客户的订单要求（含变更）进行评审，并将评审结果及时传送。 3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。
生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、 或库存积压。
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准 确性。
生产安全风险 因生产操作管理、设备管理方
面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发 加强员工生产操作培训及设备维护保养工作， 随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改
生产 产品准时 生员事 工故 劳、 动造 生成 产财 率产 风损 险失因和技人术身设伤备亡、。生产经营管 2 2 过程 生产完成 理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于 加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工 素质