2011年证券投资基金冲刺最新考试试题库(完整版)

1、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

2、股份有限公司的股东大会分为（）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

3、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

4、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

5、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。

A．现金

B．上市证券

C．央行票据

D．企业债券

6、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照

B．公司章程

C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

7、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》

B．《中户人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理机构》

D．《中华人民共和国刑法》

8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

9、公司的财产包括（）。

A．动产

B．不动产

C．货币组成的有形财产

D．货币组成的无形财产

10、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法

B．考试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

11、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划12、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

14、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的

B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报15、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约

定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

16、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

17、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

18、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B．解释期货交易的方式、流程及风险

C．作获利保证、共担风险等承诺

D．作虚假宣传

19、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

20、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

21、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

22、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

23、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人