河南省可持续发展指标体系构建及应用实例
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2 可持续发展指标体系构建思路
在建立区域可持续发展指标体系时 ,往往经过指标的影响力分析 、独立性分析 、指标的有效处理等步骤. 2. 1 指标的影响力分析
在可持续发展指标体系中 ,往往可以挑选出能反映某一方面的主要指标 ,这一过程称为指标的影响力分 析. 如在经济指标体系中 ,我们把影响力较大的指标 : GDP增长速度 、百元工业资产利税率 、工业增加值增长 率 、第三产业产值占 GDP比重 、第三产业劳力占全劳力比例 、区位优势 、国内贸易依存度等称为主要指标. 而产值密度 、百元工业产值利税率 、非农产业产值占 GDP比重 、第二三产业劳力占全劳力百分比 、实际利用 外资额 、人均旅游收入 、国际贸易依存度等指标对整个经济指标体系贡献率较低 ,称为辅助指标. 2. 2 指标的独立性分析
3 河南省指标体系构建与可持续发展能力评估
3. 1 数据来源与处理 数据主要来源于 1990～2001年间河南统计年鉴 、中国统计年鉴 、中国人口统计年鉴 、中国能源统计年鉴
等 ,部分数据由河南省各地市汇总而来. 考虑到指标的获得性 ,某些指标数据采用替代的办法 ,如商业服务 业人员占总人口百分比用第三产业从业人员占总人口百分比替代 、千人专业技术人员比重用专业技术人员 占在岗职工百分比代替等. 由于量纲和数量级不同 ,需要对建立的原始数据进行标准化处理 ,在已知的 5种 方法 [ 24 ]中 ,本文采用以下方法 :
Iij = 1 - rij 1 式中 , Iij 为指标 i与指标 j间的独立度 ; rij 为指标 i和指标 j之间的相关系数. 2. 3 指标的有效处理
包括以下过程 :第一步 ,进行指标的影响力分析. 把原始数据标准化 ;计算相关系数矩阵 ,挑选出指标相 关系数大于 0. 95的指标 ;再选出相关系数有一半大于平均相关系数的指标. 第二步 ,进行指标的独立性分 析. 辨别真假相关 ,若同类型指标 ,相关系数为正 ,为真相关 ,相关系数为负 ,是假相关 ;反之 ,对于不同类型
Abstract: The paper, on the basis of the p resent situation, first points out the existing p roblem s of index system of regional sustainable development, then designs its index system from system function and takes an effective dispose by using influence power main ingredient and independence analysis. A t last, combining the development situation of Henan p rovince in 1990 s, the author designs concrete index system of regional sustainable development and obtains an effective index system after sifting. By means of the imp roved AHP method, the paper has taken a quantitative analysis of the capacity of Henan ’s sustainable development, and then finds out its capacity has been gradually strengthened w ith fluctuation to a certain degree. Key words: sustainable development; index system; capacity assessment; Henan p rovince
联合国可持续发展委员会从驱动力 、状态 、响应三方面来设计可持续发展指标体系 ,侧重于回答发生了 什么 、为什么发生 、我们如何做等问题. 联合国统计局设计的指标体系也类似于联合国可持续发展委员会的
收稿日期 : 2004206218 基金项目 : 教育部科学技术研究重点项目 (02090) ;河南省高校青年骨干教师资助计划项目 作者简介 : 乔家君 (1973 - ) , 博士 , 副教授 , 研究方向为区域可持续发展 1
Leabharlann Baidu
乔家君 ,等 :河南省可持续发展指标体系构建及应用实例
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设计模式. 环境问题科学委员会所设计的指标体系则侧重于自然环境和自然资源 ,而世界银行可持续发展 指标体系则包括了人力资本 、社会资本等. 美国可持续发展指标体系在一定程度上突出了公众参与和国际 职责 ,英国可持 续发 展指 标体系 则注 重资 源的 持续 利用 和人 类的 健康发 展等 内容. 中 国相关 研究 成 果 [ 10, 12 - 16 ]较多 ,中国科学院可持续发展研究组设计的中国可持续发展指标体系 [ 10 ]采用了菜单式的设计结 构. 国家统计局建立的可持续发展指标体系多达 1 500个具体指标 ,毛汉英则采用系统结构的方式设计了符 合山东省情的指标体系. 还有国家科委提出的实验区可持续发展评价指标体系 [15 ] ,张世秋先生提出的可持 续发展指标体系 [ 16 ] ,李植斌设计的区域可持续发展指标体系 [ 17 ] ,针对特定地域 (如重庆市 [ 18 ] 、长沙市 [ 19 ] 、仪 征市 [ 20 ] )设计的指标体系以及其它部分成果 [ 21, 22 ] ,均对中国可持续发展定量研究进行了有益探索. 1. 2 目前可持续发展指标体系存在的主要问题
R ij = ( xij - xm in ) / ( xmax - xm in ) , R ij ∈ [ 0, 1 ]1 式中 , R ij 为标准化后的数据 ; xij 为第 j年份第 i指标的值 , xmax、xm in 分别表示第 j年份 xij 指标中的最大值和最 小值. 可有效地使各指标内的衡量数据间离散程度的特征数 S (标准差 ) 和 S e (标准误差 ) 最低 [33, 34 ]. 3. 2 指标体系的设计
在连接中国南北两大市场 、东西两大地带 ,并担负西气东输 、北煤南运 、南水北调等重任的中国中部地带 中 ,河南省具有重要地位. 对其可持续发展指标体系及能力的评估将有助于促进区域 PRED 的协调发展.
1 目前可持续发展指标体系研究评述
可持续发展指标体系是相关领域研究的主题之一 ,自可持续发展概念提出之后 ,其研究逐渐成为相关政 府部门和学者关注的一个热点 [ 1 - 5 ] . 有关指标体系的研究成果颇具影响的有 : 联合国可持续发展指标体 系 [ 5, 6 ] 、世界银行可持续发展指标体系 [ 7 ] 、美国可持续发展指标体系 [ 8 ] 、英国可持续发展指标体系 [ 5 ] 、中国国 内可持续发展指标体系 [ 9 - 11 ]等. 1. 1 目前成果研究特点
第 35卷 第 3期 2005年 9月
河南大学学报 (自然科学版 ) Journal of Henan University (Natural Science)
Vol. 35 No. 3 Sep. 2005
河南省可持续发展指标体系构建及应用实例
乔家君 1, 2 ,李小建 1, 2, 3
(11河南大学 黄河文明与可持续发展研究中心 ,河南 开封 475001; 21河南大学 环境与规划学院 ,河南 开封 475001; 31河南省财经学院 ,郑州 450002)
中图分类号 : F921 文献标识码 : A
文章编号 : 1003 - 4978 (2005) 03 - 0044 - 05
Founda tion of Index System s and Applica tion of the Susta inable D evelopm en t in Henan Prov ince
可持续发展是指既满足当代人的需求 ,又不危及后代人满足其需求能力的发展 [ 1 ]. 然而不同的学者从 不同的视角对其界定和理解差异较大 [ 23 - 27 ] . 有的偏重于经济 [ 23 ] 、社会 [ 24 ] 、生态资源环境 [ 25 ] 、技术 [ 26 ]等 ,有 的偏重于各构成要素的协调 [27 ]. 但这种从某一角度或某一方面 (或几方面 )解释的可持续发展内涵往往带 有一定的局限性 ,且往往受政府行为的影响或干预 ,这些倾向往往反映于区域可持续发展指标体系的设定 上 . [ 28, 29 ] 当然 ,研究方法不同 [ 10, 17, 30～32 ] ,指标体系的设置亦不同. 在联合国可持续发展委员会和统计局的指 标体系中 ,存在指标数目庞大 ,粗细分解不匀 ,驱动力 、状态 、响应指标权属不明 ,过分强调环境因素 ,对社会 经济因素重视程度不够等问题. 在环境问题委员会的指标体系中 ,由于指标权重赋值和其当前值与可持续 发展期望值之差呈正相关 ,所以对可持续发展的理解不同 ,该指标体系区际差异较大. 在世界银行的可持续 发展指标体系中 ,由于自然资源的价值收益 、生产资本的价值难以精确计量 ,社会资本的估算也较困难 ,目前 尚未进行量化. 美国 、英国的可持续发展指标体系由于偏重于发达国家的具体实际 ,在发展中国家应用受到 很大限制. 中国国内的指标体系设计有相当一部分缺少对指标间信息叠合程度的分析. 实际上 ,区域可持 续发展是一个复杂的巨系统 ,其指标体系研究应从系统功能视角来设定. 反映不同侧面的指标体系难免有 一定程度的重叠 ,势必会扩大 (倍乘 )某些指标的影响 ,造成与客观实际的偏差. 所以 ,进行指标的影响力分 析 、独立性分析是十分必要的.
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河南大学学报 (自然科学版 ) , 2005年 ,第 35卷第 3期
的指标 ,相关系数为正 ,是假相关 ,相关系数为负 ,是真相关 ;合并真相关指标 ,合并时遵循高层次指标和综合 性指标优先保留 [33 ]的原则. 第三步 ,进行指标的组合优化分析. 经过上述步骤 ,已基本包容区域的各方面信 息 ,且指标间重叠性较小. 但有时也会出现某些系统功能指标间的重叠 [33 ] ,此时 ,只须再次进行独立性分析 即可 ,最后与筛选的单一功能指标 ,共同组合优化为有效的相关系数矩阵.
Q IAO J ia2jun1, 2 , L I Xiao2jian1, 2, 3
(1. Key R esea rch Institu te of Yellow R iver C iviliza tion and S usta inable D evelopm en t, Henan U n iversity Ka ifeng 475001, Ch ina; 2. College of Environm en t & P lann ing, Henan U n iversity, Ka ifeng 475001, Ch ina; 3. Henan Institu te of F inance and Econom ics, Z hengzhou 450003, Ch ina)
摘 要 : 在追溯可持续发展指标体系研究成果的基础上 ,指出目前指标体系研究中存在的主要问题 ;从系统功能视 角出发 ,对区域可持续发展指标体系进行了设计 ;通过影响力分析和独立性分析对设定的指标体系进行了有效处 理 ;结合河南省资源环境等实际发展 ,设计出包括 71个指标的完整体系 ,经过有效处理得出 29个有效指标. 利用 改进的层次分析法 ,对河南省可持续发展能力进行了评估. 关键词 : 可持续发展 ;指标体系 ;能力评估 ;河南省
为了能反映区域的不同侧面 ,我们常选取众多指标 ,于是不可避免地会造成某些指标不同程度的重叠 (包括指标间内涵式重叠和信息重叠两类 [33 ] ,前者指指标的实质内涵相同 ,如万元 GDP能耗与百元 GDP能 耗的重叠 ;后者指指标间存在一定的数量关系 ,如人均 GDP与环保投入 、居民人均存款的重叠等 ) ,势必会扩 大某些因素的影响. 为避免或减少这种状况 ,我们采取独立性较强的指标. 在建立区域可持续发展指标体 系时 ,一般认为指标间的独立性越大越好. 通常指标的独立性与指标间的相关性呈现强负相关关系. 用公 式表示为
在建立区域可持续发展指标体系时 ,往往经过指标的影响力分析 、独立性分析 、指标的有效处理等步骤. 2. 1 指标的影响力分析
在可持续发展指标体系中 ,往往可以挑选出能反映某一方面的主要指标 ,这一过程称为指标的影响力分 析. 如在经济指标体系中 ,我们把影响力较大的指标 : GDP增长速度 、百元工业资产利税率 、工业增加值增长 率 、第三产业产值占 GDP比重 、第三产业劳力占全劳力比例 、区位优势 、国内贸易依存度等称为主要指标. 而产值密度 、百元工业产值利税率 、非农产业产值占 GDP比重 、第二三产业劳力占全劳力百分比 、实际利用 外资额 、人均旅游收入 、国际贸易依存度等指标对整个经济指标体系贡献率较低 ,称为辅助指标. 2. 2 指标的独立性分析
3 河南省指标体系构建与可持续发展能力评估
3. 1 数据来源与处理 数据主要来源于 1990～2001年间河南统计年鉴 、中国统计年鉴 、中国人口统计年鉴 、中国能源统计年鉴
等 ,部分数据由河南省各地市汇总而来. 考虑到指标的获得性 ,某些指标数据采用替代的办法 ,如商业服务 业人员占总人口百分比用第三产业从业人员占总人口百分比替代 、千人专业技术人员比重用专业技术人员 占在岗职工百分比代替等. 由于量纲和数量级不同 ,需要对建立的原始数据进行标准化处理 ,在已知的 5种 方法 [ 24 ]中 ,本文采用以下方法 :
Iij = 1 - rij 1 式中 , Iij 为指标 i与指标 j间的独立度 ; rij 为指标 i和指标 j之间的相关系数. 2. 3 指标的有效处理
包括以下过程 :第一步 ,进行指标的影响力分析. 把原始数据标准化 ;计算相关系数矩阵 ,挑选出指标相 关系数大于 0. 95的指标 ;再选出相关系数有一半大于平均相关系数的指标. 第二步 ,进行指标的独立性分 析. 辨别真假相关 ,若同类型指标 ,相关系数为正 ,为真相关 ,相关系数为负 ,是假相关 ;反之 ,对于不同类型
Abstract: The paper, on the basis of the p resent situation, first points out the existing p roblem s of index system of regional sustainable development, then designs its index system from system function and takes an effective dispose by using influence power main ingredient and independence analysis. A t last, combining the development situation of Henan p rovince in 1990 s, the author designs concrete index system of regional sustainable development and obtains an effective index system after sifting. By means of the imp roved AHP method, the paper has taken a quantitative analysis of the capacity of Henan ’s sustainable development, and then finds out its capacity has been gradually strengthened w ith fluctuation to a certain degree. Key words: sustainable development; index system; capacity assessment; Henan p rovince
联合国可持续发展委员会从驱动力 、状态 、响应三方面来设计可持续发展指标体系 ,侧重于回答发生了 什么 、为什么发生 、我们如何做等问题. 联合国统计局设计的指标体系也类似于联合国可持续发展委员会的
收稿日期 : 2004206218 基金项目 : 教育部科学技术研究重点项目 (02090) ;河南省高校青年骨干教师资助计划项目 作者简介 : 乔家君 (1973 - ) , 博士 , 副教授 , 研究方向为区域可持续发展 1
Leabharlann Baidu
乔家君 ,等 :河南省可持续发展指标体系构建及应用实例
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设计模式. 环境问题科学委员会所设计的指标体系则侧重于自然环境和自然资源 ,而世界银行可持续发展 指标体系则包括了人力资本 、社会资本等. 美国可持续发展指标体系在一定程度上突出了公众参与和国际 职责 ,英国可持 续发 展指 标体系 则注 重资 源的 持续 利用 和人 类的 健康发 展等 内容. 中 国相关 研究 成 果 [ 10, 12 - 16 ]较多 ,中国科学院可持续发展研究组设计的中国可持续发展指标体系 [ 10 ]采用了菜单式的设计结 构. 国家统计局建立的可持续发展指标体系多达 1 500个具体指标 ,毛汉英则采用系统结构的方式设计了符 合山东省情的指标体系. 还有国家科委提出的实验区可持续发展评价指标体系 [15 ] ,张世秋先生提出的可持 续发展指标体系 [ 16 ] ,李植斌设计的区域可持续发展指标体系 [ 17 ] ,针对特定地域 (如重庆市 [ 18 ] 、长沙市 [ 19 ] 、仪 征市 [ 20 ] )设计的指标体系以及其它部分成果 [ 21, 22 ] ,均对中国可持续发展定量研究进行了有益探索. 1. 2 目前可持续发展指标体系存在的主要问题
R ij = ( xij - xm in ) / ( xmax - xm in ) , R ij ∈ [ 0, 1 ]1 式中 , R ij 为标准化后的数据 ; xij 为第 j年份第 i指标的值 , xmax、xm in 分别表示第 j年份 xij 指标中的最大值和最 小值. 可有效地使各指标内的衡量数据间离散程度的特征数 S (标准差 ) 和 S e (标准误差 ) 最低 [33, 34 ]. 3. 2 指标体系的设计
在连接中国南北两大市场 、东西两大地带 ,并担负西气东输 、北煤南运 、南水北调等重任的中国中部地带 中 ,河南省具有重要地位. 对其可持续发展指标体系及能力的评估将有助于促进区域 PRED 的协调发展.
1 目前可持续发展指标体系研究评述
可持续发展指标体系是相关领域研究的主题之一 ,自可持续发展概念提出之后 ,其研究逐渐成为相关政 府部门和学者关注的一个热点 [ 1 - 5 ] . 有关指标体系的研究成果颇具影响的有 : 联合国可持续发展指标体 系 [ 5, 6 ] 、世界银行可持续发展指标体系 [ 7 ] 、美国可持续发展指标体系 [ 8 ] 、英国可持续发展指标体系 [ 5 ] 、中国国 内可持续发展指标体系 [ 9 - 11 ]等. 1. 1 目前成果研究特点
第 35卷 第 3期 2005年 9月
河南大学学报 (自然科学版 ) Journal of Henan University (Natural Science)
Vol. 35 No. 3 Sep. 2005
河南省可持续发展指标体系构建及应用实例
乔家君 1, 2 ,李小建 1, 2, 3
(11河南大学 黄河文明与可持续发展研究中心 ,河南 开封 475001; 21河南大学 环境与规划学院 ,河南 开封 475001; 31河南省财经学院 ,郑州 450002)
中图分类号 : F921 文献标识码 : A
文章编号 : 1003 - 4978 (2005) 03 - 0044 - 05
Founda tion of Index System s and Applica tion of the Susta inable D evelopm en t in Henan Prov ince
可持续发展是指既满足当代人的需求 ,又不危及后代人满足其需求能力的发展 [ 1 ]. 然而不同的学者从 不同的视角对其界定和理解差异较大 [ 23 - 27 ] . 有的偏重于经济 [ 23 ] 、社会 [ 24 ] 、生态资源环境 [ 25 ] 、技术 [ 26 ]等 ,有 的偏重于各构成要素的协调 [27 ]. 但这种从某一角度或某一方面 (或几方面 )解释的可持续发展内涵往往带 有一定的局限性 ,且往往受政府行为的影响或干预 ,这些倾向往往反映于区域可持续发展指标体系的设定 上 . [ 28, 29 ] 当然 ,研究方法不同 [ 10, 17, 30～32 ] ,指标体系的设置亦不同. 在联合国可持续发展委员会和统计局的指 标体系中 ,存在指标数目庞大 ,粗细分解不匀 ,驱动力 、状态 、响应指标权属不明 ,过分强调环境因素 ,对社会 经济因素重视程度不够等问题. 在环境问题委员会的指标体系中 ,由于指标权重赋值和其当前值与可持续 发展期望值之差呈正相关 ,所以对可持续发展的理解不同 ,该指标体系区际差异较大. 在世界银行的可持续 发展指标体系中 ,由于自然资源的价值收益 、生产资本的价值难以精确计量 ,社会资本的估算也较困难 ,目前 尚未进行量化. 美国 、英国的可持续发展指标体系由于偏重于发达国家的具体实际 ,在发展中国家应用受到 很大限制. 中国国内的指标体系设计有相当一部分缺少对指标间信息叠合程度的分析. 实际上 ,区域可持 续发展是一个复杂的巨系统 ,其指标体系研究应从系统功能视角来设定. 反映不同侧面的指标体系难免有 一定程度的重叠 ,势必会扩大 (倍乘 )某些指标的影响 ,造成与客观实际的偏差. 所以 ,进行指标的影响力分 析 、独立性分析是十分必要的.
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河南大学学报 (自然科学版 ) , 2005年 ,第 35卷第 3期
的指标 ,相关系数为正 ,是假相关 ,相关系数为负 ,是真相关 ;合并真相关指标 ,合并时遵循高层次指标和综合 性指标优先保留 [33 ]的原则. 第三步 ,进行指标的组合优化分析. 经过上述步骤 ,已基本包容区域的各方面信 息 ,且指标间重叠性较小. 但有时也会出现某些系统功能指标间的重叠 [33 ] ,此时 ,只须再次进行独立性分析 即可 ,最后与筛选的单一功能指标 ,共同组合优化为有效的相关系数矩阵.
Q IAO J ia2jun1, 2 , L I Xiao2jian1, 2, 3
(1. Key R esea rch Institu te of Yellow R iver C iviliza tion and S usta inable D evelopm en t, Henan U n iversity Ka ifeng 475001, Ch ina; 2. College of Environm en t & P lann ing, Henan U n iversity, Ka ifeng 475001, Ch ina; 3. Henan Institu te of F inance and Econom ics, Z hengzhou 450003, Ch ina)
摘 要 : 在追溯可持续发展指标体系研究成果的基础上 ,指出目前指标体系研究中存在的主要问题 ;从系统功能视 角出发 ,对区域可持续发展指标体系进行了设计 ;通过影响力分析和独立性分析对设定的指标体系进行了有效处 理 ;结合河南省资源环境等实际发展 ,设计出包括 71个指标的完整体系 ,经过有效处理得出 29个有效指标. 利用 改进的层次分析法 ,对河南省可持续发展能力进行了评估. 关键词 : 可持续发展 ;指标体系 ;能力评估 ;河南省
为了能反映区域的不同侧面 ,我们常选取众多指标 ,于是不可避免地会造成某些指标不同程度的重叠 (包括指标间内涵式重叠和信息重叠两类 [33 ] ,前者指指标的实质内涵相同 ,如万元 GDP能耗与百元 GDP能 耗的重叠 ;后者指指标间存在一定的数量关系 ,如人均 GDP与环保投入 、居民人均存款的重叠等 ) ,势必会扩 大某些因素的影响. 为避免或减少这种状况 ,我们采取独立性较强的指标. 在建立区域可持续发展指标体 系时 ,一般认为指标间的独立性越大越好. 通常指标的独立性与指标间的相关性呈现强负相关关系. 用公 式表示为