预借提单
浅析倒签提单和预借提单的法律性质
论文提纲一、提单的简单概述（一）提单的概念（二）提单的性质二、倒签提单和预借提单的简单概述（一）倒签提单和预借提单的概念（二）倒签提单和预借提单的联系、区别三、关于倒签提单和预借提单法律性质的几种学说（一）合同责任说（二）侵权责任说（三）竞合责任说（四）缔约过失说四、倒签提单、预借提单法律性质的分析（一）我们先从违约说说（二）从缔约过失说看（三）侵权说五、结语内容摘要目前关于倒签提单和预借提单法律性质的说法较复杂，主要有：合同责任、侵权责任、缔约过失责任等，但他们都不能很好地解释倒签提单和预借提单的法律性质。
本文尝试分析者几种学说的实质，结合提单的性质、海上运输合同的性质以及倒签提单和预借提单到底侵犯了收获人何种权利等问题，最终找到解释倒签提单和预借提单法律性质的合理理论。
关键词：提单的性质倒签提单预借提单法律性质正文一、提单的简单概述（一）、提单的概念提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人聚义交付货物的保证。
【1】（二）、提单的性质我国海商法第77条规定：“除依照本法第75条规定作出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证明；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。
”第78条规定：“承运人同收货人提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。
”再结合上述概念，我们可以简单概括提单的法律性质：1、提单是承运人与托运人之间国际海上货物运输合同的证明，而非运输合同本身。
2、提单是承运人接管货物或者货物装船的收据。
3、提单债权性。
即提单能证明其持有人与承运人之间有特定债权债务关系。
提单持有人可以直接要求承运人货物，并在发生货损货差时直接向承运人起诉赔偿。
最新-预借或倒签提单问题透视 精品
预借或倒签提单问题透视提单，又称海运提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
在班轮运输中，提单就是承运人和托运人之间的运输合同；在租船运输中除了租船人将船舶充作班轮经营的情况外，提单虽不是租船合同本身，但也是承运人出具的货物收据和承运人、托运人双方所签运输合同的证明，并被当作物权凭证以供流转。
按照签发提单时货物是否已装船来分类，提单可分为待运提单和已装船提单。
在货物装船前，如果承运人已经应托运人的要求签发了收货待运提单或者其他单证的，在货物装船完毕时，托运人可以将收货待运提单或者其他单证退还承运人，以换取已装船提单；承运人也可以在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装船日期，加注后的收货待运提单视为已装船提单。
对托运人而言，提单只是承运人已按提单所记载的内容收到货物的初步证据；而对善意受让提单的包括收货人在内的提单持有人而言，提单就不仅仅是初步证据，而且是终结性证据，承运人不得否认提单上有关货物资料记载内容的正确性。
承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。
这样，对托运人而言，提单是托运人、承运人所订运输合同的直接证明；对收货人而言，提单本身就是一个运输合同，承运人和收货人是该合同的当事人。
因此，托运人、承运人、收货人均受提单的约束，提单的内容，包括签发日期和对货物状况如是否装船的记载，必须真实、准确、合法所有这些，都是我国海商法以及国际惯例对提单的基本要求，是承运人法定义务的集中体现，也是本文阐述问题的基础和出发点，必须先予明确。
在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。
在采用这种付款方式的情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。
其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。
[实用参考]倒签提单与预借提单的区别与风险
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倒签提单与预借提单的知识倒签提单：ANTI-DATEDB/L，是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。
预借提单：ADVANCEDB/L，是指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发的提单。
一．介绍倒签提单是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。
一般可分为二种情况：一是善意倒签；二是恶意倒签，即个案中卖方为了单方面的利益私下与船公司勾结起来倒签，这也就是真正意义上的倒签提单(以下简称倒签提单)。
在这种情况下，卖方信用证项下提交的单据基本上无懈可击，即便是接到了买方明示，卖方也不会立即向买方承认事实并主动采取积极的措施弥补自己的错误，为此，在处置这种个案时必须稳、准、狠，如果按惯例和一般办法去做，往往是事倍功半，而且也不一定能达到维权的全部目的。
二．条件在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。
在采用这种付款方式的情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。
其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。
但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：（1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提单去议付银行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付银行会以此为由而拒绝结汇。
（2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付银行也肯定会以单证不符（提单在签发日期上与信用证的规定不相符）为由而拒绝卖方的结汇请求。
在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，肯定会焦灼不安。
倒签提单和预借提单
倒签提单和预借提单•【核心内容、教学目的和要求】•（1）倒签提单的概念、性质、效力；（2）预借提单的概念、性质和效力；（3）倒签提单好预借提单的区别；通过这一讲的学习，学生应该掌握倒签提单和预借提单的性质和效力，以及在国际贸易市场中对两种提单的态度。
•【重难点】签到提单的性质和效力。
•【主要讨论题】倒签提单和预借提单的性质如何？概念倒签提单预借提单倒签提单(Ante Dated B/L)，指承运人应托运人请求，签发提单日期早于实际装船日期的提单，以符合信用证对装船日期的规定，便于结汇。
当然要出具保函。
预借提单(Advanced B/L), 又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付期已到，货物已由承运人接管，但因故未能及时装船或装船完毕，托运人出具保函要求承运人签发的已装船提单（一）反致思考倒签提单和预借提单属于什么性质？1、首先，倒签提单很明显属于违约行为。
u提单日期应该是该批货物装载完毕的日期，因倒签提单，货物的装船时间已经超过买卖合同所规定的交货时间，卖方未按时交货，违约。
u同时由于倒签，承运人和托运人构成欺诈。
u另外也违反了合同履行中的诚信原则2、也具有侵权性，严格说应属于共同侵权因为倒签，会给买方造成如引起货物跌价、季节性强的货物错过销售旺季，丧失补救措施的适当时机等。
因此倒签提单在法律责任上存在“侵权责任和违约责任的竞合”倒签提单(Antidated Bill of Lading)•1倒签提单产生的原因•避免承担违约责任或为求得与信用证相符结汇，有些卖方在托运货物时请求承运人作弊，倒签提单日期。
•2倒签提单的行为性质•倒签提单是托运人和承运人合谋的欺诈行为，承运人和托运人应对此种非法行为连带地向善意的提单受让人负违约或侵权赔偿责任。
•3保函的效力•为获得倒签提单，托运人常向承运人出具保函，承诺一旦承运人遭到提单受让人追索，托运人给予承运人赔偿。
各国都不承认这种保函的效力。
某外轮公司倒签提单日期纠纷案• 1956年11月29日和30日，我国某公司先后与伦敦B公司和瑞士S公司签订价值共计82 750英镑出售农产品的合同。
提单确认和修改
1电放也就是电报放货的简称。
国外的承运人保留全套正本提单，并通知目的港的代理，收货人可凭加盖正本公章的提单复印件和保函换单提货。
2 预借提单是指：承运人已接管货物，但还未装船，或正将货物装船，但还未装完，应托运人（卖方）的请求即时签发的提单。
其特征是：货物在承运人掌管之下；货物还未装船，或装船还未结束；在托运人请求之下，提单的签发日期早于实际装完船的日期。
3 倒签提单是指：承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。
其特征是：货物已装船完毕；在托运人请求之下；提单签发日期早于实际装船的日期。
4 分单和并单根据客户提供的BOOKING,船公司缮制舱单，完毕之后，发提单确认件给客户确认，待客户确认以后，船公司根据客户的修改件，做修改．修改完毕后，船公司签发提单给客户，同时讲舱单发送给目的港，由目的港代理发送至当地海关．分单和并单，在实际操作中很常见，我想你在船公司做单证，肯定知道如何做分单和并单，但是不知道为什么要这样．那是根据客户的需求来定的．先说分单吧，例如：从中国上海海运一批货物到德国汉堡走CSCL的船，A公司（shipper）在办理完报关手续以及拖柜进港上船后，CSCL将会签发海洋提单给A公司，但是在德国汉堡的实际consignee并不一家，比如他出的4个柜，2个是给consigneeB的，另2个是给consigneeC的，为了方便这二家客户在目的港清关，所以A公司会要求船公司在上海，将提单做分单，也就是出二票提单，A 公司要求提供保函给船公司，船公司则收取相应的分单费用．再说并单，并单则是相反，上海的甲公司和乙公司同时出货给汉堡的丙公司，丙公司为了在目的港快速清关，同时也是为了省下一票单证费，因为如果是二票的话，那在目的港将会产生二笔换单费．所以会这样操作．看到这我想你肯定会问，那为什么不一开始就出一票提单，而搞得那么麻烦？那是因为，虽然二家公司是把货物都卖给丙公司，但是甲公司和乙公司是二家公司，他们只有分开报关出口，这样才能有退税．所以他们的操作就是先分票报关，然后要求船公司再做并单．分单我说了，会产生费用，因为你是一拆二，但是并单不会，同样省下了目的港的一票换单费．6 电放费一般情况下，发货人通过银行交提单或将提单寄给收货人。
提单分类大全
提单在对外贸易中，运输部门承运货物时签发给发货人的一种凭证。
收货人凭提单向货运目的地的运输部门提货，提单须经承运人或船方签字后始能生效。
是海运货物向海关报关的有效单证之一。
下面列举的九大类，具体如下：１、按提单收货人的抬头信息区分①记名提单（Straight B/L）：指在提单(straight)上收货人(consignee)一栏内具体填写某一特定的人或公司名称的提单。
指定的收货人在向承运人或其代理人交出一份提单正本时则取得交付的货物。
尽管记名提单是一种权利凭证，但它是不可流通的。
在中国，记名提单不得转让。
②不记名提单（Bearer B/L，or Open B/L，or Blank B/L）：提单内没有任何收货人或ORDER字样，即提单的任何持有人都有权提货。
是指向无论是谁只要是提单持有人的人交付货物的提单。
若提单1、明确指出它是不记名提单;2、它将收货人指为不记名;3、它作为指示提单但未能表明根据谁的指示;4、它是空白背书的指示提单。
不记名提单无需背书即可转让。
③指示提单（Order B/L）：是指提单上收货人一栏内载明"凭指示"(to Order)或"凭某人指示"(to the Order of)字样的提单。
前者称为不记名指示提单，承运人应按托运人的指示交付货物;后者叫记名指示提单，承运人按记名的指示人的指示交付货物。
２、按货物是否已装船划分①已装船提单（Shipped B/L，or On Board B/L）：:是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。
如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。
②收货待运提单（Received for Shipment B/L）：是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。
３、按提单上有无批注划分①清洁提单（Clean B/L）：指货物在装船时外表状况良好，承运人未加任何货损，包装不良或其他有碍结汇批注的提单。
小议预借提单与倒
倒签提单与预借提单可合称为货物未全部装船或是未装船情况下而签发已装 船提单, 二者之间只是在程度上有差别, 但性质相同, 即提单上记载的货物装船 日期不符合货物实际装船日期。 信用证实际上是一种单据买卖，只要卖方按信用证要求提交了表面上看来是 构成相符交单的有关单据，开证银行就承担付款责任，作为开证申请人的买 方也应接受单据，并向开证行付款赎单 买方付款后，如发现货物有缺陷或卖 方有违反合同或信用证规定，则可凭单据项有关责任方提出索赔，而与银行 没有关系。托运人利用信用证该特点，与承运人合谋，并要求承运人签发预 借或倒签提单，即将提单的签发日期改在货物实际装船完毕日期之前，想借 此来赖掉其本应承担的违约责任。
9．选港（Option）条款
10．赔偿责任限额条款 11．危险货物条款
12．舱面货条款（Deck Cargo）
按签发提单的时间分:预借提单与倒签提单 1．倒签提单（Anti-dated B/L） 倒签提单是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船 完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。当货物 实际装船日期晚于信用证规定的装船日期，若仍按实际装船日 期签发提单，托运人就无法结汇。为了使签发提单的日期与信 用证规定的装运日期相符，以利结汇，承运人应托运人的要求， 在提单上仍以信用证的装运日期填写签发日期，以免违约。 2.预借提单（Advanced B/L） 预借提单是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证 规定的结汇期（即信用证的有效期）即将届满，托运人为了能 及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船清洁提 单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清 洁提单。
二、背面条款
1．定义条款（Definition） 2．首要条款（Paramount Clause）
从一则案例分析甩货预借提单纠纷及风险防范
孙夏上海海事职业技术学院夏亮复旦大学在外贸实践中，甩货预借提单常有发生，它也是我国中小外贸企业面临的现状。
预借提单（Advanced B/L），是指信用证规定的装运期和交单期已届至，但由于某些原因货物未能装船或全部装船，托运人为结汇而要求承运人提前签发的已装船提单（On Board B/L）。
出口商可凭此提单在信用证下收取货款，而进口商则延迟收货甚至收不到货，极易导致各种纠纷。
下面就以一则因船舶延期甩货而签发预借提单的案例来对相关问题作一分析。
一、案情介绍D轮1月7日装完货后离港。
1月8日，B公司业务员在现场发现17箱货根本没有装上D轮，仍然留在港口的集装箱场站，随后通知H公司。
1月17日，X公司去大阪港提货，发现D轮没有装载HS252-108提单项下的货物，随即电告A公司，取消了900ALS-0126合同项下此货物的买卖，并要求该公司支付10%的违约金。
议付行也将全套议付单据退还A公司。
事后，A公司向C公司提起海运欺诈诉讼。
A公司诉称：(1)由于C公司预借提单的行为给A公司造成严重经济损失，X公司宣布解除买卖合同，A公司因此损失差价利润约4.7万美元，且还需支付X公司10%的违约金。
(2)由于国际市场铝锭价格下跌，A公司遭受90ZKMN-E606合同价格与目前可比价格之差价损失近23万美元。
(3)A公司还需承担货物占箱费和堆场费及不能收回资金所致的利息损失。
C公司辩称：(1)因该船货载极满，经B公司和E公司共同商定，改装下一航次，后因货方要求退货，结果未能出运。
(2)为了结汇方便，H 公司明确要求倒签提单，由此发生的一切后果和损失，由B公司和H公司承担。
(3)C公司指示E公司在货物装船后予以倒签，但在未装船的情况下，E公司擅自签发预借提单，C公司并未知悉，E公司属于一种越权行为，责任和损失应由E公司承担。
在开庭前，C公司考虑到甩货、漏装在我国司法实践中被认定为承运人违约，主动与A公司商谈，达成如下协议：(1)A公司撤诉；(2)C公司向A公司赔偿199990美元；（3）适合的时候，C公司将17箱货运抵目的港；（4）诉讼费、占箱费和堆场费及相关费用由C公司承担。
论预借、倒签提单行为的法律性质及其法律后果资料
论预借、倒签提单行为的法律性质及其法律后果吴南伟【学科分类】国际经济法【写作年份】2002年【正文】海事审判实践中，因预借或倒签提单行为引起的纠纷日趋增多。
由于目前法律上对这类行为的规范尚无明确规定，学术界对这类行为性质的争论仍存在分歧，有的认定其为违约行为，有的认定其为侵权行为。
对预借、倒签提单行为性质认定的不同，导致责任人承担责任的不同，赔偿范围的不同，这显然是不适宜的。
为避免这种状况的继续存在，有必要对预借、倒签提单行为的性质认定问题进行深入讨论，以期形成共识。
一、预借、倒签提单的概念预借提单是指：承运人已接管货物，但还未装船，或正将货物装船，但还未装完，应托运人（卖方）的请求即时签发的提单。
其特征是：货物在承运人掌管之下；货物还未装船，或装船还未结束；在托运人请求之下，提单的签发日期早于实际装完船的日期。
倒签提单是指：承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。
其特征是：货物已装船完毕；在托运人请求之下；提单签发日期早于实际装船的日期。
由此可见，预借提单和倒签提单的主要区别在于前者是在货物还未装船或还未装完船时签发的，后者是在货物已装完船时签发的。
相同之处则均是在托运人请求之下，将提单签发日期提前，以符合信用证规定的装船日期。
这两种提单均是托运人与承运人在合谋之下签发的不符合实际装船日期的提单，以致均构成虚假行为。
因这两种虚假行为的后果，均是对收货人（买方）利益的损害，形成一种新的损害赔偿之债，所以预借、倒签提单行为的本质是一样的。
法律上对这两种行为一般都作相类似的处理。
因此，对预借、倒签提单行为的性质认定无需分别述之。
重要的是这两种行为的性质应属于违约，还是侵权？责任人应负违约损害赔偿之责还是侵权损害赔偿之责？这是要解决的关键所在。
为讨论这个问题，须先搞清违约损害赔偿之债和侵权损害赔偿之债的概念及两者之间的区别。
二、违约损害赔偿之债和侵权损害赔偿之债违约损害赔偿是指：债务人不履行债务，作为债的发生根据而产生的债务人必须向债权人赔偿由此而造成的财产损失的一种债权债务关系。
预借提单讲解
预借提单(Advanced B/L)
指由于信用证规定的装运期或交单结汇期已到，而货物 尚未装船或货物尚未装船完毕时，应托运人要求而由承运 人或其代理人提前签发的已装船提单。即托运人为了及时 结汇而从承运人处借用的已装船提单。
倒签提单(运人的要求，承运人或其代 理人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日 期的提单。这是托运人为了使提单上记载的签发日期符合 信用证关于装运期的规定，以便顺利结汇，要求承运人倒 填日期签发提单，所以称为“倒签提单”。
顺签提单(Postdated B/L)
指在货物装船完毕后，应托运人的要求，承运人或其代 理人以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日 期的提单。这是为了符合有关合同关于装运期的规定，应 托运人要求顺填日期签发的提单，所以称为“顺签提单”。
过期提单(Stale B/L)
过期提单有两种含义，一是指由于出口商在取得提单后 未能及时到银行议付的提单。二是指提单晚于货物到达目 的港，这种提单也称为过期提单。过期提单，银行将不予 接受。因此，近洋运输的贸易合同一般都规定“过期提单 可以接受”的条款（Stale B/L is acceptable）。
提单种类
（二）按货物是否已装船划分1．已装船提单（Shipped B/L，or On Board B/L）已装船提单是指货物装船后由承运人或其授权代理人根据大副收据签发给托运人的提单。
如果承运人签发了已装船提单，就是确认他已将货物装在船上。
这种提单除载明一般事项外，通常还必须注明装载货物的船舶名称和装船日期，即是提单项下货物的装船日期。
2．收货待运提单（Received for Shipment B/L）收货待运提单又称备运提单、待装提单，或简称待运提单。
它是承运人在收到托运人交来的货物但还没有装船时，应托运人的要求而签发的提单。
签发这种提单时，说明承运人确认货物已交由承运人保管并存在其所控制的仓库或场地，但还未装船。
所以，这种提单未载明所装船名和装船时间，在跟单信用证支付方式下，银行一般都不肯接受这种提单。
但当货物装船，承运人在这种提单上加注装运船名和装船日期并签字盖章后，待运提单即成为已装船提单。
同样，托运人也可以用待运提单向承运人换取已装船提单。
我国《海商法》第七十四条对此作了明确的规定。
（三）按提单上有无批注划分1．清洁提单（Clean B/L）在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、重量和体积，或其他妨碍结汇的批注的提单称为清洁提单。
使用清洁提单在国际贸易实践中非常重要，买方要想收到完好无损的货物，首先必须要求卖方在装船时保持货物外观良好，并要求卖方提供清洁提单。
根据国际商会《跟单信用证统一惯例》第三十四条规定：“清洁运输单据，是指货运单据上并无明显地声明货物及/或包装有缺陷的附加条文或批注者；银行对有该类附加条文或批注的运输单据，除信用证明确规定接受外，当拒绝接受。
”可见，在以跟单信用证为付款方式的贸易中，通常卖方只有向银行提交清洁提单才能取得货款。
清洁提单是收货人转让提单时必须具备的条件，同时也是履行货物买卖合同规定的交货义务的必要条件。
倒签提单和预借提单
国际法：倒签提单和预借提单
中国甲公司进口一批日产空调，合同规定以信用证支付。
甲公司开出的信用证规定装船期限为2006年5月1日至5月30日，由承运人所属的“米奇”号货轮承运上述货物。
“米奇”号在装货港外锚地因遇大风走锚与另外一艘在锚地待泊的油轮相撞，使“米奇”号不能如期装货。
“米奇”号最后于6月8日完成装货，船长在接受了托运人出具的保函的情况下签发了与信用证一致的提单，并办理了结汇。
由于船舶延迟到港错过了空调的销售季节，给甲公司造成了很大损失。
甲公司为此向承运人提出了索赔要求。
下列关于承运人责任的选项哪项是正确的？
A．延迟装货是因为不可抗力，因此承运人不负任何责任
B．承运人的行为是倒签提单，承运人应对此承担责任
C．承运人倒签提单是应托运人的要求，因此不应承担任何责任D．承运人的行为是预借提单，承运人应对此承担责任
答案：B
倒签提单是指出口商为了出口货物的结汇，往往在装船期限已过后要求承运人倒签日期于提单上。
这种倒签日期的提单被称为倒签提单，它是一种非法欺诈提单，承运人签发这种提单应负法律责任。
所以选项B是正确的，选项C是错误的。
延迟装货的原因是由于不可抗力引起，故承运人对延迟本身并不负有责任，但承运人给出口商倒签提单，导致出口商结汇造成进口商
的损失，承运人应承担责任。
故选项A是错误的。
预借提单是指出口商在装船期限到来之前，由于种种原因货物尚未装船，而要求承运人预先开出提单以便向银行结汇。
所以选项D 是错误的。
浅析预借、倒签提单行为及其风险防范
摘要预借、倒签提单是航运贸易中常见的一种海事欺诈行为，近几年，我国国际经贸实践中，预借、倒签提案件频频发生，严重扰乱了正常的海运经济秩序。
按照法律规定，货物装上船以后，承运人才能签发“己装船提单”，这是国际公约、国际惯例和法律要求承运人必须履行的法定义务，但承运人却不遵守，将提单做成预借提单或者倒签提单。
因此如何防范预借、倒签提单已成为摆在我们面前的一项重大课题。
本文一共分四个部分。
第一部分预借提单和倒签提单概述，提出两者概念，然后分析两者异同点。
第二部分是分析预借提单和倒签提单的法律性质。
第三部分分析预借提单和倒签提单产生的原因及其带来的危害。
最后第四部分总结并提出预借提单和倒签提单的防范措施。
【关键词】预借提单倒签提单提单欺诈AbstractAdvanced B/L and anti-dated B/L are one typical kind of maritime frauds that often occur in marine business. In recent years, such cases have taken place so often that they severely disturbed normal ocean-transportation economic order in the business practice. According to our law, only when the goods have been loaded on board，shall the carrier issue an "on board” bill of lading---which is the carrier's legal duty required by the international conventions, international usual practices and laws. But sometimes the carrier don’t obey the law and issues an advanced B/L or anti-dated B/L against the law.So how to prevent advanced B/L and anti-dated B/L has become a big issue we should face. This thesis can be divided into four parts. The first part is the introduction of basic theory of advanced B/L and anti-dated B/L. The author presents the definitions and analyzes the differences between them. In the second part, the author analyzes the legal nature of the advanced B/L and anti-dated B/L. The third part states the existing reasons and harms causing in reality. At last the author puts forward precaution strategies on the advanced B/L and anti-dated B/L.【Key Words】Advanced B/L ; Antedated B/L; Fraud of B/L目录1．预借提单和倒签提单概述 (4)1．1预借提单和倒签提单的概念 (4)1．2预借提单和倒签提单异同点 (4)2．预借提单和倒签提单的责任主体和法律性质 (5)2．1预借提单和倒签提单的责任主体 (5)2．2预借提单和倒签提单的法律性质 (7)3．预借提单和倒签提单产生的原因及其危害 (7)3．1预借提单和倒签提单产生的原因 (7)3．2预借提单和倒签提单造成的危害 (8)3．3预借提单和倒签提单案例分析 (10)4．预借提单和倒签提单的风险防范 (11)4．1对于进口方来说 (11)4．2对于出口方来说 (12)参考文献 (14)致谢 (15)浅析预借、倒签提单行为及其风险防范1．预借提单和倒签提单概述1．1预借提单和倒签提单的概念预借提单（Advanced B/L）指货物尚未装船，而信用证的有效期已到，承运人应托运人要求提前签发己装船提单，使托运人做到“及时交单”，且“单证相符”。
国际贸易中预借提单的成因及预防
相关法律法规及国际惯例
国际商会《跟单信用证统一惯例》（UCP600）也明 确规定了提单的签发日期应该是货物实际装船的日期 。如果提单上显示的日期晚于信用证规定的装运日期 ，银行将可能拒绝接受该提单。
国际贸易中预借提单的成因 及预防
汇报人：XX
汇报时间：20XX-02-05
目录
• 预借提单概述 • 预借提单成因分析 • 预借提单风险识别与评估 • 预防措施与建议
目录
• 案例分析与实践经验分享 • 未来发展趋势及挑战应对
01
预借提单概述
预借提单定义与性质
01
02
预借提单是指在信用证规定的装运期和交单期即将到期，而货物尚未 装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人或其代理人应托运人的要求 而向托运人签发的提单。
06
未来发展趋势及挑战应对
国际贸易环境变化趋势
全球化进程加速
01
国际贸易将继续增长，但增速可能放缓，贸易保护主义可能抬
头。
技术创新引领变革
02
数字化、智能化技术将深刻影响国际贸易流程，提高交易效率
。
绿色贸易成为新趋势
03
环保和可持续发展理念将融入国际贸易，绿色贸易壁垒可能增
多。
预借提单监管政策调整方向
通过与承运人、港口等相关方保持密切沟通，实 时了解货物装运、转运和到达情况，确保提单签 发与货物实际情况相符。
失败案例：未采取预防措施导致损失
忽视信用证条款
在贸易过程中，未对信用证条款 进行仔细审核，导致提单签发与 信用证要求不符，造成无法结汇
国际贸易中预借提单的成因及预防
外贸业务探讨
■ 贺建军 内蒙古财经大学
摘 要院预借提单属于提单种类中的一种，是属于法律生效的提单，从法律的角度来看在一定程度上有存 在的理由，但签发预借提单的行为是违法的侵权行为。尽管预借提单的签发是违法行为，但在贸易实践中预借 提单被使用并给收货人造成的损失的案例时有发生。针对预借提单产生的原因，买卖双方和承运人只要采取 适当的措施就可以预防预借提单的使用，避免由此招致的损失。
在远洋运输的情况下，如果晚 发货在 3-5 天内，船公司出具预借 提单的行为不会被买方察觉，一般 情况下也不会给买方造成损失。因 为在远洋海运过程中，由于海况的 变化，运输到港时间不可确定，经常 有 3-5 天的误差出现。所以船公司 （承运人）会利用这个时间差来掩盖
[作者简介]贺建军（1964—），男，内蒙古财经大学商务学院副教授；研究方向：国际贸易实务及中美贸易摩擦。
此承担法律责任的。但是预借提单 本身又是法律生效的提单，在实践 中预签提单的使用仍然存在，由此 而引发的案例有上升的趋势。
一、从实践中看预借提单 产生的原因
（一）承运人的失误 通常情况下，卖方(托运人)都 会提前足够的时间租船订舱，将要 装船的货物提前准备好交给承运 人。但由于承运人的船舶延误了时 间，不能按时到达指定港口，导致卖 方的货物比规定的装船日期晚装 船，或者因为货物太多而一时无法 按时装完。在这种情况下，承运人为 了避免承担责任 （如不能按时交货 就会付有一定的责任），往往会给卖 方（托运人）按时签发已装船清洁提 单，实际上就是预借提单。 例如 2019 年 2 月，德国 A 公司 与中国 B 公司签订了一份购买 2000 公吨货物的 CIF 合同，结算方 式为信用证。信用证规定最晚发货 期为 5 月 15 日。B 公司按时向承 运人 C 公司下达订舱单，并于 5 月 10 日将货物运到港口码头交给承 运人。并于 14 日取得已装船清洁提
提单的定义,分类及内容
过期提单有两种含义，一是指出口商在装船后延滞过久才交到银行议 付的提单。二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提 单。
7）、其它各提单
运输代理行提单（House B / L )
合并提单 (Omnbius B / L )
并装提单 ( Combined B / L ) 分提单 (Separte B / L )
PS：
签发倒签提单和预借提单是违法行为，它使在延 迟交货的情况下，托运人能顺利结汇，损害了收 货人行使解除合同或要求减价的权利。
对托运人按要求装运的危险品，当其危及船舶或货物安
全时，承运人仍有权将其变为无害、抛弃或卸船，或以其他 方式予以处置，但因此构成共同海损时，应由各受益方分摊 。
12．舱面货，活动物（甲板货，活动物）
由于《海牙规则》对舱面货和活动物（Live Animal）不视为海上运输的货物，因而提单上一般 订明，关于这些货物的收受、装载、运输、保管和 卸载均由货方承担风险，承运人对货物灭失或损坏 不负赔偿责任。
⒎卸货港。 ⒏多式联运提单增列接收货物地点和文件货物地点。
⒐提单的签发日期、地点和份数。
⒑运费的支付。 ⒒承运人或者其代表的签字。
背面条款
提单的背面条款主要规定承运人和托运人的 权利与义务。
强制性条款：强制性条款的内容不能违反提单所适
用的有关国家的法律和国际公约、港口惯例的规定。
任意性条款：即强制性条款没有明确规定的，允许
10．赔偿责任限额条款
承运人的赔偿责任限额是指已明确承运人对货物的灭失 和损失负有赔偿责任应支付赔偿金额，承运人对每件或每单 位货物支付的最高赔偿金额。
11．危险货物条款
此条款规定托运人对危险品的性质必须正确申报并标明 危险品标志和标签，托运人如事先未将危险货物性质以书面 形式告知承运人，并未在货物包装外表按有关法规予以标明 ，则不得装运，否则，一经发现，承运人为船货安全有权将 其变为无害、抛弃或卸船，或以其他方式予以处置，而无须 任何补偿。托运人、收货人应对未按上述要求装运的危险品 ，使承运人遭受的任何灭失或损害负责。
提单在实务中遇到的法律问题以及建议的解决方法
提单在实务中遇到的法律问题以及建议的解决方法一、提单的定义《汉堡规则》第1条第7款认为：“提单是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装载以及承运人保证凭此交付货物的单据。
单据中关于货物应当按照记名人的指示，或不记人的指示交付或交付给提单持有人的规定即是这一保证。
”我国《海商法》第71 条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
”二、提单的缺陷a)从提单本身来说，船公司制订的标准格式提单往往各不相同，并且在防伪防假手段上没有投入太多精力，因此，提单的外观与其所对应的货物价值来说，显得极为不符合，一边是有着巨额价值的货物，一边是没有相应的防伪措施的简陋一页纸，导致现实生活中，伪造提单无论在技术上，还是在成本上都比较容易。
b)同时，对提单的管理也不像想象中那么严格，各个船公司或者船代都能很轻易地获得别家船公司的空白格式提单，甚至船公司借用其他船公司的格式提单签发在现实中也非常普遍，更不用说某些船代有意地盗用提单进行欺诈。
简陋的提单制作技术，加上混乱的提单管理现状，都是提单在实务中出现问题的原因三、提单在实务中出现的问题（一）、伪造提单伪造提单，很多时候货方根本没有将货物装至船上，或货物根本就不存在，或只装了少量货物，却假借著名船公司的标准提单进行伪造，或索性自制一份假提单来捏造承运人，船舶名称，货物状况，再将这份不真实表明货物状况甚至不存在所谓“货物”的提单出售给他人，它是最明目张胆的一种提单欺诈。
伪造提单主要包括空单和货量差异两种。
1、空单空单就是在货物根本未装船情况下伪造的提单。
这种提单可能被完全无辜的收货人或其他持有人用来进行转售。
当最终的提单持有人向承运人要求凭单提货时，面临的很有可能就是巨额损失。
这是最为赤祼祼的提单欺诈，但在风险意识已有一定提高的今天，这种方式的提单欺诈已经非常少见。
2、货物差异货物差异就是货物虽然装船，但实际装船数量与提单记载数量存在差异，或者以次充好，或是提单显示货物清洁，但实际上货物有毁损或者干脆是用假冒伪劣产品代替合格产品。
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第一节 海运提单概述
2、提单的性质（Nature of Bill of Lading）
承运人接收货物或 货物装船的收据
01
02
海上货物运输合同 成立的证明
承运人保证凭以交 付货物和转让货物 的物权凭证
03
第一节 海运提单概述
A
二、提单的种类
1、按照货物是否已经装船划分
（1）已装船提单（On Board or Shipped B/L） 指整票货物已经全部装进货舱或装在甲板 （如集装箱）后，船长或承运人或其授权的 代理人凭大副收据所签发的提单。 （2）备运提单（Received for Shipment B/L） 又称收妥待运提单，是承运人在接管托 运人送交的货物后在装船之前应托运人 的要求签发的提单。
第二节 集装箱运输提单
3、承运人的赔偿责任限制 所谓承运人的赔偿责任限制是指“承运人对 每一件或每一货损单位负责赔偿的最高限额”， 各国的法律和船公司的提单对承运人的赔偿责任 限制都有明确规定，有的按照《海牙规则》，有 的按照国内法。
第二节 集装箱运输提单
4、制约托运人的责任条款 （1）发货人装箱、计数或不知条款 （2）铅封完整交货条款 （3）货物检查权条款 （4）海关启封检查条款 （5）发货人对货物内容准确性负责条款
第三节Biblioteka 国际多式联运提单二、国际集装箱多式联运提单内容
（1）货物名称、种类、件数、重量、尺寸、外表状况、包装形 式。 （2）集装箱箱号、箱型、数量、封志号。 （3）危险货物、冷冻货物等特种货物应载明其特性、注意事项。 （4）多式联运经营人名称和主营业所。 （5）托运人名称。 （6）多式联运单据表明的收货人。 （7）接受货物的日期、地点。 （8）交付货物的地点和约定的日期。 （9）多式联运经营人或其授权人的签字及单据的签发日期、地 点。 （10）交接方式、运费的支付、约定的运达期限、货物中转地点。 （11）在不违背我国有关法律、法规的前提下，双方同意列入的 其他事项。
重庆机电职业技术学院
集装箱业务操作与管理
主讲教师：李 杰
第 11 章
国际集装箱运输提单
第一节 海运提单概述
一、提单的定义和性质
1、提单的定义（Definition of Bill of Lading） 我国《海商法》第71条规定：“提单， 是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由 承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交 付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货 物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向 提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以 交付货物的保证。”
第二节 集装箱运输提单
2、舱面货选择权条款 现行的海上运输法规定，如承运人将货物装 载甲板运输，此种运输仅限于该种货根据航海习 惯可装载甲板运输，或事先已征得货主的同意， 并在提单上记载“装载甲板运输”字样。反之， 如承运人擅自将货物装载甲板运输而导致货物损 害，则构成根本违反运输合同的行为，随之运输 合同中给予承运人的一切抗辩理由、免责事项等 均无效，由此而产生的一切损失承运人必须负责 赔偿。
指示提单（Order B/L）
指收货人一栏内填写“凭指示”（To order） 或“凭××指示”（To order of ××）字样的提 单。
第一节 海运提单概述
A
3、按照提 单有无批注 划分
清洁提单（Clean B/L） 指在装船时货物的外表状况良好，承运 人对提单上的货物说明无疑议，对所记 载的“外表状况良好（In apparent good order and condition）”未做相反批注的 提单。 不清洁提单（Unclean Or Foul B/L）
B
第一节 海运提单概述
记名提单（Named B/L）
01
2、按照提 单的不同抬 头划分
指在提单的收货人一栏内具体填写某一特定人 或公司名称的提单。记名提单原则上不能转让。
不记名提单（Bearer B/L）
02
03
指提单上收货人一栏未写明具体收货人，只 填写“持有人”（Bearer）字样，即货交提单持 有人，或在收货人一栏空白。
期提单则是由于出口商在
取得提单后未能及时到银 行议付形成过期提单。
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A
7、按船舶 营运方式划 分
（1）租船合同项下的提单（Charter Party B/L） 租船合同项下的提单是指在货物装船后， 承运人根据租船合同签发的提单。
B
（2）班轮提单（Liner B/L） 采取班轮运输方式，由经营班轮运输的 承运人或其代理人签发的提单称作班轮 提单。
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A
5、按照提 单的格式不 同划分
（1）全式提单（Long Form B/L） 全式提单是指正式印就格式的提单。
B
简式提单（Short Form B/L） 简式提单是指提单上只有正面必要的记 载项目而没有背面条款。
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6、按签发提单的时间划分
过期提单包括两种情 （3）过期提 形。一种过期提单是指由 单（Stale
第二节 集装箱运输提单
7、索赔与诉讼 现行的集装箱提单对于拼箱货货损事故处理， 即索赔要求和诉讼时效基本上与普通船提单的 规定相同。 8、货主自行装载集装箱责任 9、首要条款 10、强制性法律、管辖权、限制性法令 11、提单可转让性
第三节
国际多式联运提单
一、国际多式联运提单的概念
国际多式联运提单是指货物由水路、铁路、公路、 航空等两种或多种运输方式进行国际联合运输而签 发的适用于全程运输的提单。在实际业务中，一般 将国际多式联运单据称为国际多式联运提单。国际 多式联运提单是用于证明多式联运合同以及证明多 式联运经营人接管货物并负责按合同条款交付货物 的单据。该单据包括双方确认的取代纸张单据的电 子数据交换信息。国际多式联运提单不是多式联运 合同，只是多式联运合同的证明，是多式联运经营 人收到货物的收据和凭其交货的凭证，联合国1980 年《多式联运公约》表明，多式联运单证是可以转 让的物权凭证。
第一节 海运提单概述
2．提单的背面条款
（1）定义条款（Definition Clause） （2）首要条款（Paramount Clause） （3）承运人责任期限条款（Carrier’s Period of Responsibility Clause） （4）承运人责任条款（Carrier’s Responsibility Clause） （5）承运人免责条款（Exception Clause） （6）包装和标志条款（Packages and Marks） （7）运费和其他费用（Freight and Other Charges） （8）自由转船条款（Transshipment Clause） （9）承运人责任限额条款（Limit of Liability） （10）共同海损（General Average，GA） （11）留置权条款（Lien Clause） （12）危险品条款（Dangerous Cargo Clause）
于航线较短或银行单据流 晚于货物到达目的港，收 货人提货受阻；另一种过
倒签提单是指货物装
（1）倒签提
单（Anti
船完毕后，承运人签 发的以早于货物实际 装船日期为签单日期 的提单。
转速度太慢，以至于提单
B/L）
Dated B/L）
（2）预借提单 （Advanced B/L）
预借提单是指货物在装船前或 装船完毕前，托运人为及时结 汇向承运人预先借用的提单。
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A
8．其他特 殊提单
（4）并装提单（Combined B/L） 这是将两批或两批以上品种、质量、装 货港和卸货港相同，但分属于不同收货人的 液体散装货物并装于同一液体货舱内，而分 别为每批货物的收货人签发一份提单，并在 其上加盖有“并装条款”印章的提单，称为 并装提单。 （5）分提单（Separate B/L）
第一节 海运提单概述
（1）运输代理行提单（House B/L）
01
8．其他特 殊提单
这是指由运输代理人签发的提单。
（2）甲板货提单（On Deck B/L）
02
03
甲板货提单是指承运人签发的货物装在甲板上 并在提单上注有“货装甲板”字样的提单。
（3）合并提单（Omnibus B/L）
合并提单是指根据托运人的要求，将同一船 舶装运的同一装货港、同一卸货港、同一收货 人的两批或两批以上相同或不同的货物合并签 发一份提单。
第一节 海运提单概述
（8）接货地（Place of Receipt） （9）交货地（Place of Delivery） （10）前程承运人（Pre Carriage By） （11）货名（Description of Goods） （12）件数和包装种类（Number And Kind of Packages） （13）唛头（Shipping Marks） （14）毛重，尺码（Gross Weight， Measurement） （15）集装箱总数和货物件数总数（Total Number of Containers or Packages or Units） （16）运费和费用（Freight and Charges） （17）运费预付地点、运费到付地点（Prepaid at. Collect at） （18）提单的签发、日期和份数
第二节 集装箱运输提单
一、集装箱提单 集装箱提单是集装箱货物运输下主要的货运 单据，是负责集装箱运输的经营人或其代理人在 收到集装箱货物后而签发给托运人的货物凭证。 二、集装箱提单的主要条款 1、承运人的责任期限 集装箱提单将承运人的责任期限规定为： “从收到货物开始至交付货物时止”，以代替普 通船提单下的“钩至钩原则”。
第二节 集装箱运输提单
5、危险货物运输 运输集装箱危险品时，对货物托运人来说， 必须在货物外表刷上清晰的、永久性的货物标 志，并能提供任何适用的法律、规章以及承运 人所要求的文件证明。 6、承运人的运价本 在国际货运业务中，各船公司一般均将运价 本的主要条款装订成册，必要时对外提供，以 弥补提单条款规定之不足。集装箱提单中有关 承运人的运价本是提单的组成部分，运价本与 提单发生矛盾时，以提单为准。