法律法规识别与评价管理程序
法律法规收集与评价管理程序
法律法规收集与评价管理程序Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】法律法规收集与评价管理程序1目的范围为明确收集范围和获取途径，确定适用的质量、环境、OHS法律法规和相关要求，并对其符合性作出评价，特制定本程序。
适用于本公司的质量、环境及OHS相关法律法规和相关要求的管理。
2职责2．1品控中心对法律法规的收集与评价工作y刁口管理，负责：a．组织收集、识别、更新及补充法律法规和相关要求，并将其传达到各相关单位。
b．对适用的法律、法规和相关要求的含义作解释，必要时寻找相关的技术支持，为各单位理解和掌握有关法律、法规要求提供咨询途径。
c．负责法律、法规和相关要求的登记、保存及符合性评价。
2．2各单位负责将有关的法律、法规和相关要求传达到本单位下属部门的相关人员，并依此在作业指导书等有关作业文件中作出相应规定或修改。
3工作程序3．1收集范围a．宪法；b．国际公约及我国参加批准生效的国际劳工公约；c．国家、地方及行业有关法律法规；d．国家、地方及行业有关标准；e．其他相关要求。
3．2获取途径和方法3．2．1获取途径a．呼和浩特市技术监督局、呼和浩特市环保局及呼和浩特市劳动和社会保障局；b．质量、环境、OHS咨询机构；c．出版机构及公共图书馆；d．报纸杂志；e．各类环保和安全网；f．公司上级主管单位及其他相关方。
3．2．2获取方法由品控中心负责，总裁办、人力中心、总工室协助，通过电话、走访、信函、传真、新闻媒体、网络等渠道及时跟踪获取、补充和更新法律法规，填写《法律法规获取表趴3．3法律法规和相关要求的识别3．3．1品控中心组织各单位对收集到的法律法规和相关要求加以识别，确认其适用性，筛选适合本公司各单位生产活动的质量、环境及OHS法律法规的相关条款及适用单位(部门)。
必要时，各单位编制《(单位)环境法律法规适用性评价表》、《(单位)OHS法律法规适用性评价表》，并将其备份件交品控中心。
环境法律法规及要求合规性评价管理程序
5.3法律法规及其它要求的登录：
a.ISO推行小组.根据本公司的行业特点，确认与本公司的活动、产品、服务中的环境因素直接相关的最新的法律法规及其它要求，经环境管理者代表核准后，交文控中心登录在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
b.ISO推行小组将收集到有关法律、法规和其它要求及标准中的具体适用内容进行识别,并将识别的结果登记在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
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备注
受文单位
发行管制章
部门
总经办
制造中心
研发部
销售部
财务部
份数
备注：
核准：审核：制订：
1.0目的
通过有效途径，对公司的活动、产品或服务进行环境法律法规和其它要求的合规性识别和评价，使公司环境活动符合规定的要求。
2.0适用范围
本程序适用于关于应遵守的法律法规、其它要求的确定、获取及合规性评价。
6.0 参考文件
6.1《文件控制程序》
6.2《纠正与预防措施控制程序》
7.0 相关记录
7.1《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》
5.4法律法规及其它要求的管理，依《文件控制程序》执行。
5.5法律法规及其它的使用：
5.5.1当增加新设备、新工艺时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.2设定环境方针政策、环境目标时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.3各部门将法律法规转换为相应的作业指导书或直接引用法律法规，并严格执行。
5.6法律法规及其它要求合规性评价：
a.适用的法律法规及其它要求在工厂运行后，ISO推行小组依据监测报告与体系运行检查报告每季度对现行适用的法律法规及其它要求的遵循情况及适用性进行评价确认,并将评价的结果记录在《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》。
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序引言：EHS（环境、健康与安全）法律法规获取识别及合规性评价是一项重要的控制程序，旨在确保组织遵守所有适用的环境、健康与安全法律法规，并评估其合规水平。
本文将介绍一个基本的EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序的步骤和要点。
步骤1：法律法规获取首先，组织需要建立一个法规获取的流程，以确保及时获取和更新适用的EHS法律法规。
以下是一些获取法规的途径：-订阅相关政府部门或法规机构的通知和更新；-加入行业协会或专业组织，以获取及时的行业法规信息。
步骤2：法规识别与分类一旦法规被获取到，组织需要对其进行识别和分类。
这可以通过以下步骤来完成：-仔细阅读并理解每个法规的要求和适用范围；-将法规分为环境、健康和安全三个主要类别；-进一步细分每个类别的子类别，例如空气质量、噪音控制、危险品管理等。
步骤3：法规合规性评价对于每个识别的法规，组织需要进行合规性评价，以确定其自身的合规水平。
以下是合规性评价的关键步骤：-分析法规要求，并与组织现有的政策、程序和做法进行比对；-确定目前的合规水平，并识别任何不符合的地方；-分析不符合的原因，并制定改进计划；-设定合理的时间表和目标，以确保逐步实现合规。
步骤4：合规性评价结果记录与监控评价结果需要被记录并监控，以确保合规水平的持续改善。
以下是一些关键步骤：-记录每个法规的合规性评价结果，包括不符合之处、改进计划和实施进展；-设立监控机制，例如定期评估合规水平、检查改进计划的进展等；-对不符合进行纠正和预防措施，并持续监测其有效性；-定期审查法规获取识别与合规性评价程序的有效性，并进行必要的改进。
结论：EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序是确保组织遵守环境、健康与安全法规的重要步骤。
通过建立获取法规的流程、识别和分类法规、进行合规性评价以及记录和监控评价结果，组织可以不断提高合规水平并保持与法规的及时更新。
这有助于降低法律风险、提升声誉，并保障员工和环境的健康与安全。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序法律法规及合规性评价管理程序1 目的为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价,并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用,特制定本程序;2 范围本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理;3 职责3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门;3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达；3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价;3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求,并传达给员工遵照执行;负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作;4 程序内容4.1 获取内容:4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等；4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的健康、安全与环境规章制度；4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书；4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件,客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等;4.2 法律、法规和其它要求的获取4.2.1 获取的渠道4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系；4.2.1.3 从互联网查询获取；4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单;4.2.2 获取方法：a 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求,达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；b 各主管还可以随时上网查询；c 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求；d 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求,由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管,并将法律文件传递到公司体系部;4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性4.3.1 根据以下依据进行判断：4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本;4.3.2 体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性,确定适用法律法规条款,并填在“法律、法规及其它要求清单”上,体系负责建立总清单,在公司发布;4.3.3 各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因素、重要环境因素,以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求;4.4 传达4.4.1 各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”,进一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求,建立本部门“法律、法规及其它要求清单”,标识出所适用条款和要求,并传达给员工;4.4.2 针对重要岗位的员工,进行相关法律法规的培训,具体培训要求见年度培训计划;4.5 更新4.5.1 当公司的活动、产品或服务发生变化时,也要更新与之相关的法律、法规和其他要求;4.5.2 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态,体系部在公司更新“法律、法规及其它要求清单”,并声明旧内容失效;4.5.3 依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件,当法律、法规及其它要求发生改变时,也要相应进行重新制定;4.6 合规性评价4.6.1 评价方法：a 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；b 对文件和记录进行评审；c 对现场、资料等的检查；d 和有关人员面谈；e 对新建项目委托第三方评价；f 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；g 通过体系内部审核评价;4.6.2 评价依据4.6.2.1公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求;4.6.2.2 EHS有关的监测数据：a环境监测报告；b现场职业卫生监测报告；c职业危害岗位体检报告；d特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；e其他;4.6.2.3 EHS日常监测的结果：a 各部门日常相关EHS的检查记录；b 能源的统计记录；c 人员持证上岗的检查记录；d 固体废弃物的管理和处置记录；e 危险化学品的检查；f 现场的EHS检查表；g 委托第三方评价报告；h 事故、投诉的调查、处理报告；i 内部审核记录及审核报告；j 其他;4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果;4.6.3 评价时机4.6.3.1 公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价;4.6.3.2 各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;4.7 评价的实施4.7.1 公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价,收集日常相关监测的信息,填写“SA8000合规性评价记录”;4.7.2 各部门收集本部门日常EHS监测的信息,进行合规性评价,并填写“SHS合规性评价记录”,编制本部门合规性评价报告,上报公司体系部;4.7.3 体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价,汇总各部门“HSE合规性评价记录”、内审的结果,对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况,编制公司“SA8000合规性评价报告”;4.8 改进实施4.8.1 经过评价,针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应加强其运行控制的监控,需要时按不符合、纠正措施和预防措施管理程序要求采取改进措施;4.8.2 经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施,或修改/单独制定控制文件实施控制;4.8.3 合规性评价的结果应输入管理评审;4.9 公司在建立健康、安全与环境管理体系时,应考虑适用的法律法规及其他要求,应将其有关要求纳入相应的程序中,并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持;5 相关记录法律法规和其他要求清单。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序
A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法 规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管 识别、登记 综合办 6.2.1 法律、法规的识别 由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把 适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别 由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查， 并 把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训 综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工 学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和 途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行 更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、 法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要 求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存， 并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因 素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要 求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门， 并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价 综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适 用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录 控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达
EHS法律法规识别及合规性评价管理规程
一．目的为建立环境/职业健康安全（以下简称EHS）法律法规的获取渠道，确保公司执行的法律法规是最新版本。
并通过合规性评价确保公司的活动、产品和服务符合EHS 法律法规的要求，特制定本规程。
二．适用范围适用于EHS管理体系法律法规识别及合规性评价的全过程管理。
三．责任者1.管理者代表1.1.负责审批《EHS法律法规合规性评价报告10111》。
1.2.负责对各部门不符合项的整改计划进行审批。
2.安全环保科1.1.负责获取、识别、更新公司适用的EHS法律法规及标准的适用条款，并建立《EHS法规法规清单10110》。
1.2.组织召开EHS法律法规及标准合规性评价会议，对各部门评价结果进行审核，对审核发现的不符合项督促相关部门制定计划，并跟踪整改结果。
1.3.负责编制《EHS法律法规合规性评价报告10111》，并上报管理者代表审批。
1.4.当EHS法律法规发生更新时，负责在公司OA上进行公示。
3.人力资源部：每年将EHS法律法规纳入公司年度中、高层培训计划，由安全环保科实施培训。
4.各部门、车间2.1.负责开展本部门EHS法律法规适用条款合规性评价工作。
2.2.负责将本部门EHS法律法规适用条款列入年度培训计划，并组织落实。
2.3.负责对本部门EHS法律法规适用条款评价过程发现的不符合项制定整改计划，并按计划落实整改。
四．相关定义1.EHS是环境Environment、健康Health、安全Safety的缩写，EHS管理体系是指环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合。
2.合规性评价是指组织通过法律、法规及标准要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行分析找出差距，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施，也是实施遵守法律法规要求承诺的证据之一。
3.EHS法律法规的分类3.1.EHS基本法。
如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》。
法律法规识别、获取与合规性评价程序
法律法规识别、获取与合规性评价程序１目的为施工生产及环境因素、危险源的识别评价、目标指标制定、运行控制等提供依据；并对遵守法规的情况进行评价，确保公司的施工活动、产品符合现行适用有效的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的规定。
2 适用范围适用于公司各工程项目施工生产活动适用的质量、环境与职业健康安全法律法规及其他要求的识别、获取及遵守法规情况的评价。
各项目部法律法规及其它要求的识别、获取和更新，具体按《规章制度标准化》中“1 标准、规定及其它要求”执行。
3 术语和定义引用公司《管理手册》中的术语和定义,及以下术语和定义：3.1 法律法规法律法规包括：国家或国际法律、法规；省部级法规；地方性法规。
3.2 其他要求指除国家、省部及地方性法律法规以外的要求，如行业要求；与政府机构、顾客、社区团体或其他非政府组织等相关方签订的合同、协议等；非法规性指南、自愿性原则或规范；组织或其上级组织对公众的承诺、及本组织的规章制度和要求等。
3.3 适用性评价即对适用于公司工程质量、环境及职业健康安全管理相关的法律法规、标准规范及其他要求进行判定。
3.4 合规性评价即对公司体系覆盖范围内的环境及职业健康安全管理活动是否符合其适用法律法规的要求及符合程度进行自我检查活动。
4 职责4.1 安质部4.1.1 负责编制、解释、修订本程序。
4.1.2 负责适用的质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其它要求的获取、识别、更新及公布。
4.1.3 负责公司质量、环境与职业健康安全适用法律法规的汇总。
4.1.4 对适用的职业健康安全、环境法律法规的符合性情况进行评价。
4.2 工程部负责施工规范、标准及其他要求的获取、识别、更新以及公布，并检查执行情况。
4.3 测试中心负责测量、试验、检测、计量规范、标准的识别、获取、更新及公布，检查执行情况。
4.4 公司办负责汇总、整理法律法规及其他要求目录，形文下发《在用有效文件清单》。
4.5局相关部门识别、获取、更新本系统、本部门适用的法律法规及其他要求，并及时传送至相关场所，检查了解执行情况。
4.3.2-1 EHS法律法规识别和管理程序
1.0目的建立收集相关环境和健康安全法规、标准途径，充分识别与本公司以及相关方有关的法律法规要求和动态，以便组织公司的EHS活动管理。
2.0范围国际、国家、地方和行业相关环境和健康安全法规、标准。
3.0责任3.1安环部负责组织分配和汇总各部门获得的环境、健康安全法律法规标准信息，并组织识别是否与本公司相关性评定，经评定应该引用的文件，负责提出发布、发放及更新管理；3.2总经理或管理者代表负责适用文件的引用批准；3.3工程部、研究中心、生产办分别负责技术改造建设项目、工艺技术性和生产安全法规、标准的收集交安环部提出评审；3.4公司办档案室负责法律法规、标准的归档管理。
4.0 相关文件4.4.5-1 《文件和资料控制程序》4.5.3-1《记录的控制程序》4.2-1 《EHS相关方评价和控制程序》5.0 程序5.1法律法规收集5.1.1工程部、研究中心、生产办分别负责技术改造建设项目、工艺技术性和生产的EHS法律法规、标准的收集;5.1.2公司办在收到上级文件、会议资料或其他来信来函，如标准、书籍、法规汇编等征订信息，将相关环境、职业健康安全送交安环部，安环部根据需要处置；5.1.3公司其他部门负责人或人员通过网络、报纸等信息途径检索获得类似5.1.2信息时，鼓励以任何形式传递给安环部；5.1.4安环部每年不定期到有关主管机关或综合资料、标准服务机构检索，获得国际、国家、行业和地方政府、主管部门的法律法规和标准；5.2评定5.2.1EHS法律法规、标准的评定由安环部经理初步审定，将与我公司相关的法律法规，提出直接引用或参考引用；5.2.2根据文件性质和部门工作的关联性，需要时组织有关部门负责人进行会审；5.2.3EHS法律法规、标准报管理者代表审批，由管理者代表签署意见，报总经理批准；5.3登录所有经过批准的法律法规、标准，公司办按照公文处理和管理制度管理，同时，由安环部按照外来引用文件，依据4.4.5-1《文件和资料控制程序》有关外来文件的管理规定登录，经过评审后在4.3.2-1-a 《EHS法律法规、标准清单》内列出；5.4应用5.4.1对于非直接相关或暂时与本公司无关的文件，可以作为参考文件直接归档保管，以备今后可能的需要；5.4.2部分与本公司相关的法规，本公司可以部分引用或根据法律法规，在满足法律法规有关的基础上，结合本公司实际情况作出实施规定；5.4.3强制性法律法规，并且与本公司直接相关，应全部引用并予以满足，本公司可以在满足全部法律法规要求的前提下制订实施制度；5.4.4本条款属于应用的文件，均可以并在实施过程制订计划或按照法律法规要求，结合公司实际需要编制公司的程序、作业文件等，经过批准后组织实施；5.4.5本公司引用法规以及根据法规转化为公司文件的受控发放、使用管理、更改控制按照4.4.5-1《文件和资料控制程序》由安环部负责；5.4.6法规或公司文件内部和需要发放至相关方，发放范围由安环部确定，并在文件审定表内明确。
ISO14001-2015版法律法规和其他要求识别和评价程序
1、目的为了及时、正确识别公司在环境管理方面有关的国家、地区的相关法规、条例、标准和其他要求，促进环境管理工作的有效管理。
2 、适用范围本程序规定了环境法规的识别方法，适用于广东远见精密五金股份有限公司有关的环境法规及其它要求。
3 、职责3.1 管理部负责环保法规及其它环保要求的收集、识别和保管。
3.2 管理部负责相关环保法规及其它要求在公司管理层内传递。
4、管理程序4.1 环境法规识别管理程序流程图见附件一。
4.2 管理部负责建立获取环境法规、条例及其它要求的渠道（如网上查询、征订、购买、与集团内公司确认等），获得正确的、最新的环境法规及其它要求信息，每季一次与市环保局确认法规是否是最新的，（或以市环保局书面通知为确认）。
并将收集到的适用于公司的法规记录在《环境法规及其他要求清单》上。
（见附件二）4.3 管理部会同公司的有关部门负责对公司的产品在生产、市场、服务整个过程中所出现的环境因素与所收集到的适用于公司的环境法规及其它要求的符合性进行识别，并将结果记录在《环境法规识别表》中。
4.4 法规识别人员须将相关环境法规识别情况向环境管理推行委员会汇报，经讨论审核后加以确定，由管理者代表批准。
4.5 管理部应将《环境法规识别表》分发相关部门，督促相关人员进行持续性的维护或整改。
4.6 相关法规及其它要求有变更或新增时，法规识别人员应重新识别，以确定公司在生产、市场、服务等方面与有变更的或新增法规的符合性，同时更新环境法规识别表及环境法规及其他要求清单。
4.7 相关的环境法规信息由管理部管理，并将收集法规纳入外来文件的控制。
4.8 环境法规的识别人员，应接受相应的专业培训并熟悉环境法规和其它要求。
4.9 环境法规的符合性应在每年召开的管理评审会议前对其进行评价，一旦环境法规及其它要求有不相符时，管理部应及时依据《不符合、纠正和预防措施管理程序》，责令相关部门限期整改。
5、相关文件5.1 《不符合、纠正和预防措施管理程序》5.2 《环境手册》6、相关记录6.1 《环境法律法规和其他要求评价表》6.2 《环境法规及其他要求清单》7、附录附件1：附件2：1．网络查询确认①http:/环保②http:/.中国环境保护网③http:/indexll.htm.法规标准④http:/sepa/国家环境保护局（政策与法规）2．征订、购买、确认：①各地新华书店购买②向中国标准出版社征订，地址：北京复兴门外三里河北街16号。
法律法规和其他要求获取及评价程序(含流程表格)
法律法规和其他要求获取及评价控制程序
（IATF16949-2016/ISO9001-2015）
1.0目的
为了获取、识别、更新和管理适用于公司的法律、法规、标准及其他要求，特制定本程序。
为明确收集范围和获取途径，确定适用的质量、环境法律法规和相关要求，并对其符合性作出评价，特制定本程序。
2.0范围
适用于本公司的质量、环境、职业健康安全相关法律法规和相关要求的管理。
3.0职责
3.1综合办负责质量、环境、职业健康方面法律法规的收集、识别、评价、更新及补充法律法规和相关要求，建立清单并组织传达。
3.2各部门负责配合实施。
4.0程序内容
5.0相关文件
《文件控制程序》
《合规性评价控制程序》《法律法规及其他要求清单》
I A TF16949法律法
规及其他要求清单.xl s
法律法规及其他要求清单.d oc。
识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范的管理制度
识别、获取、评审、更新安全生产法律、法规和标准规范的管理制度1、目的为了及时地获取、识别、确定和更新适用于本公司的法律、法规及其他要求，并建立获取途径，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，以提高其安全防范意识，严格遵守法律、法规，规范安全生产行为，消除违法行为和现象，特制定此制度。
2、适用范围适用于本公司所有部门。
3、术语和定义3.1法律法规指现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。
3.2其他要求指由国务院有关部门或地方政府制定发布的安全生产行政规章和法定的国家、行业、地方等安全生产标准及其公司上级机构的规章制度。
3.3符合性评价企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的，项管理措施。
4、职责5.1总经理负责法律、法规、标准规范和其他要求获取、识别、确定、更新的组织与领导。
4.2行政部负责收集与安全、消防、环保、职业卫生等相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给相关部门。
4.3行政部对法律、法规、标准规范及其他要求的获取和识别进行统一管理和存放，并负责发放适用法律、法规、标准规范和其它要求的目录，对法律、法规及其他要求的遵守情况实施定期检查。
4.4公司各部门负责收集相关的法律、法规、标准规范及其他要求，并确定其适用性，及时将适用的传递给安全部及相关部门；同时，各部门必须遵守已经确认适用的法律、法规及其他要求。
4.5安全部负责向员匚和相关方传达有关法律法规和其他要求。
5工作程序5. 1法律、法规、标准规范和其他要求的识别5.2如收集的安全法律法规适用于公司的活动、产品和服务，安全部应将有关安全法律法规文件传达给有关适用部门。
5.3法律法规和其它要求的登记和保存。
5.3.1登记安全部对获取及识别的安全法律法规和其他要求进行登记，并编制《适用的法律法规清单》。
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序
法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。
2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。
3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。
3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。
4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。
4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。
4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。
4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。
4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。
4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。
4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。
4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。
4.5.2评价方法（1）内部审核。
（2）查阅文件和（或）记录。
（3）日常检查。
（4）与相关人员面谈。
（5）对项目或工作的评审。
（6）现场观察等。
4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。
4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)
识别、获取、评审、更新适用的法律、法规、标准及政府其他要求的管理制度1、目的：为了认识和了解与我公司运营过程中有关的法律、法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，规范运营行为，特制定本制度。
2、职责：2.1安全管理委员会负责对各部门各途径识别和获取的适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行批阅并批准转发至相关部门；每年组织一次“获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求”符合性评审会议；负责公司级不符合“安全生产法律、法规、标准及其他政府要求”项的纠正措施和预防措施、整改方案的审批、检查和验证；指定公司办公室制定公司年度“获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他政府要求”的计划和落实必要的经费。
2.2各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、标准及其他政府要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他政府要求并及时交安委会备案；负责“安全生产法律、法规、标准及其他政府要求年度执行情况报告”2.3安全员根据安全生产法律、法规及其他要求汇总清单后，负责文件的发放。
选择适合本公司的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期更新。
负责编制公司“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告”。
2.4各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要求及时进行宣贯，传达给相关方。
3、内容：3.1获取渠道和时机3.1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过官方网站、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取。
3.1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全生产监督行政管理部门获取。
3.1.3企业各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系；3.1.4企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到安委会备案。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序1.目的：指导公司识别、获取对应的法律法规并为判定公司对质量、环境和职业健康安全及HSF法律、法规及其它要求的遵守情况，便改进相关工作，使公司相关行为符合法律、法规的规定2.适用范围：本程序适用于公司生产、服务活动中适用的质量、环境、职业健康与安全、HSF有关法律、法规的获取、确认、更新以及其要求符合性的评价。
3.规范性引用文件：3.1外来文件管理程序3.2内部审核管理程序3.3目标指标与管理方案管理程序3.4监测管理程序4.定义：4.1法律法规：是指由立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。
如欧盟RoHS、REACH指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护和国家立法机构颁布实施的职业健康安全防护以及劳工安全、消防安全以及自然灾害带来的伤害与防范等方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院、地方、行业机构等所颁布的；4.2 其他要求：是指所有相关方，包括顾客、供方、本公司邻里以及环保和安监、其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚，一般包括：（1）行业规范；（2）与相关方的协定；（3）非法规性指南。
如ROHS指令。
4.3 ROHS指令：RoHS是指《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》。
一共列出六种有害物质，包括：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6＋，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。
4.4 REACH法规：“Registration，Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。
于2006年6月1日正式实施。
4.5 与产品有关的法律法规：就本公司而言包括国家标准、行业标准、合同法、计量法、电子信息产品标准、有害物质限量和检测标准、拆分方法和包装标识标准，电气试验标准、计量器具检验规程、顾客标准等；4.6与行政事务有关的法律法规：劳动法、劳动保护相关法、会计法、审计法、妇女权益保障法、职业病防治法、安全生产法、职工养老保险规定、国家增值税暂行条例等；4.6 环境、安全有关的法律法规：国家安全标志、消防安全标志、工艺安全、作业安全、危险化学品分类及标志、冲压安全规程、电气设备安全、手持电动工具安全、工伤事故统计标准、环境保护法、污染防治法等；4.8 合规性评价：就是指依据相关的法律法规或顾客等其他要求，对公司过程、产品及服务所进行的系统的满足程度的评定活动。
法律、法规识别与管理制度范文（三篇）
法律、法规识别与管理制度范文在法律和法规识别与管理方面，建立一套有效的制度是非常重要的。
以下是一个法律与法规识别与管理的制度范本，以帮助机构或组织确立相关规范和流程。
一、导言本制度旨在确保机构或组织的法律与法规识别与管理工作能够高效、规范地进行，以保证机构或组织的经营活动符合法律法规的要求。
二、目的该制度的目的是规范机构或组织的法律与法规识别与管理工作，确保其在各项业务活动中的合法性、合规性和风险防控。
三、定义1. 法律：指由国家立法机关制定、公布并具有具有法律效力的规范性文件。
2. 法规：指由行政机关制定、公布并具有具有规范性效力的文件。
四、法律与法规识别与管理流程1. 法律与法规识别1.1 定期收集与整理法律法规，建立法律与法规数据库。
1.2 设立法律与法规识别小组，负责对新发布的法律与法规进行准确、及时的识别和分析，以确定其对机构或组织的影响。
1.3 将识别与分析结果进行归档，并通知相关部门进行配套制度的修订或制定。
2. 法律与法规审核2.1 设立法律与法规审核小组，负责对现行机构或组织制度的合规性进行审核。
2.2 审核结果按照合规、不合规、待完善的分类，进行记录和归档。
2.3 将不合规制度及时修订，并通知相关部门进行执行。
3. 法律与法规更新3.1 定期进行法律与法规的更新工作。
3.2 监控法律与法规的修改或废止情况，并及时通知相关部门进行相应的变更。
3.3 对已经废止的法律与法规，相应的制度文件应立即进行修订。
4. 法律与法规培训4.1 设立法律与法规培训小组，负责制定培训计划，并进行培训活动。
4.2 培训内容应覆盖机构或组织的各个岗位，以确保员工对法律与法规的了解和合规要求的掌握。
五、制度执行1. 相关部门负责人应对本制度的实施和执行负最终责任。
2. 部门负责人应确保员工严格按照制度要求执行工作，并对工作质量负责。
3. 将法律与法规识别与管理工作的执行情况纳入绩效考核体系中，以确保制度的有效执行和落实。
法律法规及其他要求识别与合规性评价控制程序
文件制修订记录为确保公司在实施质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系时，能持续的识别和确定适用于公司活动、产品或服务全过程的有关法律法规和其他应遵守的要求，建立并保持获取和传递的渠道，以确保公司管理体系方针对遵守法律法规及其他要求的承诺的实现。
2、适用范围本程序适用于与公司质量、环境、职业健康安全有关的所有法律法规和其他要求的管理。
3、职责和权限3.1公司办公室负责本程序的建立、实施和保持。
3.2公司生产部、质保部负责与质量管理体系、质量管理和生产管理活动及产品实现过程中有关质量的法律法规及其他要求的识别、获取更新和传递。
3.3公司办公室负责与环境、职业健康安全管理体系适用于公司活动、产品或服务，尤其是涉及到已识别的重要环境因素和重要危险源有关法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、更新和传递。
3.4公司所属各部门有义务将本部门获得的关于公司管理体系的信息向上述信息综合部门传递，并积极按照本程序和其他管理体系文件中规定的要求对有关的信息进行处理。
3.5公司所有部门和全体员工必须遵守公司《管理体系手册》与体系文件中所识别的法律法规及其他要求。
4、工作程序4.1公司各主责科室应按下述过程进行法律法规及其他要求的管理：4.1.1公司管理体系文件建立时，将质量、环境及职业健康安全相关职能部门初始识别的有关法律、法规和其他要求写入文件（或在文件中引用），制定并公布《公司管理体系适用法律法规要求清单》，4.1.2编制适用法律法规要求清单后，应及时传达贯彻，并确定这些法律法规要求如何应用于相关的环境因素，各职能部门要实时监控、跟踪和识别清单中法律法规要求的更新、修订、新建或废止。
4.1.3各法律法规主管职能部门在识别法律法规及其他要求的变化时，如发现其可能对公司所从事的活动、产品或服务造成影响，应召集有关部门对变化进行评价，评价可能涉及的环境因素、危险源的辨识、管理体系和管理方针和目标、指标、及有关合同。
法律法规识别、评价管理程序
法律法规识别、评价管理程序1法律法规和其他要求的获取、识别和更新1.1 获取途径购买有关法律、法规和标准等有关资料；订阅报刊杂志及时获取国家最新颁布或修订执行的法律、法规与其他要求；以上网查询等方式，获取有关法律、法规与其他要求的最新信息。
1.2 识别与公司相关的国家、地方法律、法规，包括：国家相关法律、法规、标准及各部委规章；地方相关法规、规章、标准；行业、执法(相关)部门的规范性文件等。
1.3 确认适用性各部门于本版文件发布后2个月内收集并识别相应法律法规，并辨识适用条款及其在公司中的应用，保存法律法规的电子版或文本后编制部门《法律法规清单》，上报行政办。
清单内容包括：法律法规名称(含文号和标准号)；颁布部门；颁布时间；实施时间；适用条款；适用范围(部门)。
2 法律法规清单的审核发布行政办在收到各部门提交的《法律法规清单》1个月内，汇总成公司《法律法规清单》，行政办利用OA系统或内网平台予以发布。
3 清单的更新各部门应及时获取相应法律、法规的更新信息，及时重新确认适用的《法律法规清单》，更新法律法规文本资料，确保执行的法律法规为现行有效版本，并及时将更新后的《法律法规清单》报行政办汇总。
行政办适时修订公司《法律法规清单》，确保其适用性。
4 法律法规的培训、宣传、执行4.1 各部门应结合实际将法律法规和其他要求的具体内容转化为企业规章、制度、规范和标准等文件；各部门在执行法律法规和其他要求过程中将遇到的问题提交行政办，行政办按照《法律顾问管理制度》邀请法律顾问协助解决。
4.2 各部门应将相关法律法规的培训列入培训计划，每个部门每年至少应有一次相关的法律法规培训，包括本部门培训和参加公司的培训，并保存相关记录。
4.3 当从相关渠道获知现行的法律、法规、标准、更新时，各部门应再次组织相关培训。
4.4 行政办应将职业安全健康法律法规和其他要求的宣传、贯彻列入本部门的工作职责，每年至少应有一次相关的宣传活动，并保存记录。
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3.2.合规性评价的输入应包括适用的法律法规及
其它要求、环境监测相关记录、环境运行控制情
3
合规性评价
品质部 /人 况、环境/安全事故记录、相关方抱怨记录、与当 力资源部 地环保部门/机构有关的记录及其它需要的资料；
<法律法规来源表> IQX-4-ED-005
<纠正预防措施程序>
3.3.合规性评价通常以会议形式进行，由管理者 代表、各部门负责人及相关人员参加，必要时可 邀请环保专家、技查术顾问参与评价，评价结果 可作为管理评审的输入； 3.4.合规性评价发现的不符合项的纠正预防参照 《矫正与预防措施管理程序》执行；
二、范
围:
适用于与本
公司的活动 三、职责
1和.人权力限资:
源 2.部 客:户负服
务 3.部 文:控负中
心 4.： 管负 理责 者
代四表、:作负业
流程：
NO.
流程
权责单位
参考文件及说明
相关文件
1. 收集的法律法规应包括以下内容：
a).中国政府签署的及公司承诺遵守的国际公约(如 RoHS)；
b).中国国家法律、法规、标准及其它文件（包括
版次
订
记
录
年月日
2.9.对应资料信息收集完成后，由管理者代表确 认后记录 在《法律法规来源表》中；
内容摘要
制作
审查
核准
文件名称 文件编号 接上页
XXXX制品厂
法律法规识别与评价程序 IQX--2-AD-004
制订日期 制作单位
2019-01-09
页次
2/2
人力资源部
版本版次
B0
3.1.管理者代表负责相关部门对公司的运作进行 合规性评价（一年至少一次），以确定公司的活 动、产品、服务是否符合法律法规及其它要求；
外来文件发放至所需部门和人员；
2.8.为了维护相关资料的正确性及为最新标准版 本，相关环节必须每1年至少1次，或必要时不定 期地向国家和本地环保主管部门索取相关环保文 件，或通过网络收集相关的环境法律法规，规章 及其它要求数据，记录于《法律法规来源表》以 获得正确的，最新的环境法律法规及其它要求；
修
人力资源部/ 客户服务部/
行业标准)；
1
品质部/财务 c).地方法律、法规标准及其它文件；
收集范围
部/工程部/ 搜募部
d).公司上级机构（公司）文件；
e).公司内部标准及文件；
f).销售新法律法规；
g).客户标准（包括客户自订的标准，以及客户要 求遵守的标准或要求）及其它要求；
2.1.人力资源部负责定期与省、市主管部门联系 (每年至少一次)或通过政府的互联网站，查询并 收集最新法律、法规与其它要求；
2.2.品质部可通过订阅报刊、上网查阅、书店购 买等方式收集所需资料，如ISO14000、殴盟RoHS 指令、索尼SS-00259、94/62/EC条款、技术规范 用其它有关环保和环境管理物质相关要求；
2.3.客户服务部负责从客户处获取客户的标准要 求及客户要求遵守的相关标准资料；
2.4.工程部负责产品、物料等与产品特性相关之
法律法规；
人力资源部/
2
法规来源与收集
客户服务部/ 2.5.搜募部负责报关及船运方面的法律法规及标 品质部/工程 准； 部/搜募部/ 2.6.财务部负责税务及公司财政方面的法律法
<法律法规来源表> IQX-4-ED-005
财务部 规2.；7.所有法律法规及其它要求的信息资料统一交
文控中心登记整理，并经管理者代表确认，作为
法规列管
4
相关部门
4.参阅《文件管理程序》在首页或封面签核后进 行列管；
<文件管理程序>符合要求不符合要求
5
相关部门
5. 按〈适用法律法规及符合性〉中相关单位与拟 订措施办理；
<适用法律法规及符合性>
追踪结果
6
相关部门
6.按〈适用法律法规及符合性〉中相关单位与拟 订措施之改善结果进行追踪确认；
<适用法律法规及符合性>
7
更新管理
相关部门
7.当产品有新规格或新物料时及外部法规有所更 改时，应重复2-6之作业进行；
8
定期查对
品质部/人力 资源部
8.每年应针对法规之符合性重新查对现状一次， 并记录在程序文件中，若有不符合，应按5-6之规 定进行；
版次 修 订 记 录
年月日
内容摘要
制作
审查
核准
XXXX制品厂
文件名称
法律法规识别与评价程序
制订日期
2019-01-09
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1/2
文件编号
IQX--2-AD-004
制作单位
人力资源部
版本版次
B0
一、目的：
为了及时、正确地使本公司的产品、质量、环保管理活动和服务满足顾客，适用环保法律法规、条例以及其它相关方要求，并
有效地建立获取这些要求和渠道及处理方法，以及定期评价对适用环境法律法规和其它要求的遵循情况。