证券交易 总10套第4套
发布证券分析报告4篇
发布证券分析报告4篇【导语】发布证券分析报告怎么写好？本为精选了4篇优秀的发布证券分析报告范文，都是标准的书写参考模板。
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目录第1篇12月证券分析师《发布证券研究报告业务》冲刺题(3) 第2篇证券分析师《发布证券研究报告业务》练习题(1) 第3篇12月证券分析师《发布证券研究报告业务》冲刺题(1) 第4篇12月证券分析师《发布证券研究报告业务》冲刺题(2)【第1篇】12月证券分析师《发布证券研究报告业务》冲刺题(3)导语为大家整理12月证券分析师《发布证券研究报告业务》冲刺题(3)供大家参考，希望对考生有帮助！c.三角形d.旗形答案a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
a选项符合题意。
3. ( )一般在3日内回补，且成交量小。
a.普通缺口b.突破性缺口c.持续性缺口d.消耗性缺口答案a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4. 在实际应用macd时，常以( )日ema为快速移动平均线，( )日ema为慢速移动平均线。
a.1226b.1326c.2612d.1530答案a5. 当kd处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
a.底背离b.顶背离c.双重底d.双重顶答案b6. 技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
第四套 第五套人民币所有冠 价格大全
Q组
QP QQ QR QS QT QU QW QX QY QZ 5222222222
T组
TP TQ TR TS TT TU TW TX TY TZ 2222255522
X组
XP XQ XR XS XT XU XW XX XY XZ 2 2 2 50 6 6 15 90 30 5
第五大组（49组）
Q组
第二大组（2组，艺组）
P组 PA PB PC PD PE PF PG PH PI PJ Z组 ZA ZB ZC ZD ZE ZF ZG ZH ZI ZJ Q组 QA QB QC QD QE QF QG QH QI QJ Y组 YA YB YC YD YE YF YG YH YI YJ R组 RA RB RC RD RE RF RG RH RI RJ X组 XA XB XC XD XE XF XG XH XI XJ
B组
BA BB BC BD BE BF BG BH BI BJ 8 8 8 12 8 15 8 8 8 8
J组
JA JB JC JD JE JF JG JH JI JJ 8888888888
A组
AA 票样
AC AD AE 8 300 100
AG AH AI AJ 50 30 330 20
第二大组(100种)
S组 SA SB SC SD SE SF SG SH SI SJ W组 WA WB WC WD WE WF WG WH WI WJ T组 TA TB TC TD TE TF TG TH TI TJ U组 UA UB UC UD UE UF UG UH UI UJ
第三大组（3组，驭组）
A组 AP AQ AR AS AT AU AW AX AY AZ D组 DP DQ DR DS DT DU DW DX DY DZ G组 GP GQ GR GS GT GU GW GX GY GZ J组 JP JQ JR JS JT JU JW JX JY JZ C组 CP CQ CR CS CT CU CW CX CY CZ F组 FP FQ FR FS FT FU FW FX FY FZ I组 IP IQ IR IS IT IU IW IX IY IZ B组 BP BQ BR BS BT BU BW BX BY BZ E组 EP EQ ER ES ET EU EW EX EY EZ H组 HP HQ HR HS HT HU HW HX HY HZ
上海证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知
上海证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】上证发〔2023〕138号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】部分失效•【主题分类】法制工作正文本法规中关于《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）》（上证发〔2021〕27号）的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年修订）>的通知》（上证发〔2023〕167号）自2023年10月20日起废止。
本法规中关于《关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》（上证发〔2020〕40号）的相关规定已被《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券>的通知》（上证发〔2023〕168号）自2023年10月20日起废止。
关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知上证发〔2023〕138号各市场参与人：为了提升上海证券交易所（以下简称本所）业务规则的一致性、协同性，深入推进“简明友好型”规则体系建设，本所对11项业务规则文字表述作了修订，对18项业务规则和业务指南予以废止。
一、本所于2022年12月30日发布的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》（上证发〔2022〕171号）第一条及附件1、2正文第一段的“《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》”修改为“《首次公开发行股票注册管理办法》”，“《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》”修改为“《上海证券交易所股票发行上市审核规则》”。
二、本所于2022年6月6日发布的《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则（2022年修订）》（上证发〔2022〕88号）第一条修改为：“为了加强上海证券交易所（以下简称本所）股票发行上市和科创板建设工作，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定，本所设立科技创新咨询委员会（以下简称咨询委员会），并制定本规则。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第10套1.[单选题]可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A)1倍B)1.2倍C)1.5倍D)2倍2.[单选题]下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A)企业债券和公司债券是相同的一种债券B)企业债券涵盖公司债券C)企业债券的发行主体不包括上市公司D)我国企业债券出现的历史远远早于公司债券3.[单选题]资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。
关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
A)资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B)特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C)可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D)受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能4.[单选题]以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
A)实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B)金融的健康发展可以促进经济增长C)金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D)金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节A)基金托管人B)基金管理人C)证券监督管理机构D)基金持有人6.[单选题]按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。
证券投资学习题与答案
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为 (A ) 。
A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货券C .商品证券和无价证券D .虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括 ( A)货币证券和资本证券。
A .商品证券B .凭证证券C .权益证券D .债务证券3、有价证券是(C )的一种形式。
A .商品证券B .权益资本C .虚拟资本D .债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 (D ) 、政府证券和国际证券。
A .银行证券B .保险公司证券C .投资公司证券D .金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C ) 。
A .买卖差价B .利息或红利C .生产经营过程中的价值增值D .虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成( A ) 关系。
A .正比B .反比C .不相关D .线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( BC ) 。
A .商业汇票B .证据证券C .凭证证券D .资本证券2、广义的有价证券包括很多种，其中有( ACD ) 。
A .商品证券B .凭证证券C .货币证券D .资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有(ABCD ) 。
A .商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是( AB ) 。
A .汇票B .本票C .股票D .定期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有( BCD ) 。
A .银行证券B .股票C .债券D .基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( ABC ) 。
A .非挂牌证券B .非上市证C .场外证券D .场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
系统规划与管理师第4-10章课后案例答案全篇
第四章课后案例题某银行是中国第一家向社会公众公开发行股票并上市的商业银行。
经过20年的快速发展，该银行综合实力日益增强，自身规模不断扩大，市场份额与品牌知名度得到不断提升，为公司客户搭建起跨时空、全方位的银行服务体系。
该银行建行以来，始终坚持狠抓信息化建设，大力开发综合业务处理系统，不断创新电子化服务手段，基本实现了业务处理电子化和网络一体化。
在系列改革措施的推进下，该银行业务转型稳步进行，风险控制全面加强，资产质量明显提高，资本实力显著增强，使得信息化建设成为该银行自身建设的核心内容。
随着该银行业务的不断壮大与发展，客户服务请求事件数量的不断增多，给该银行IT部门带来了极大工作量，由于缺乏统一的运维管理，一旦发生事故，IT内部人员像“救火队员”一样四处去“灭火”，无法快速定位故障原因，故障不能及时解决，业务部门的意见很大，业务部门往往用影响业务生产与IT部门进行交涉，使IT服务非常被动。
为改变IT现在被动局面，经领导决定通过招标的形式确定，“长远科技”为其提供IT咨询服务。
【问题】：(1)如果你是“长远科技”负责该项目的项目经理，在服务规划设计阶段，服务目录设计应具有哪些活动。
(2)请根据案例介绍简要设计出该项目的服务目录。
(3)请根据案例介绍简要设计该项目的服务级别协议（需列出关键要素)。
(4)请根据案例介绍该项目应釆取哪些服务模式，并写明原因和服务范围。
【参考答案】：问题（1）IT服务目录的设计一般按照如下步骤进行：①确定小组成员：参与人员至少应包括银行业务代表、系统规划与管理师、IT服务工程师，以确保制订服务目录时的视角是全面的。
②列举服务清单：小组应当列出一个包括所有IT服务在内的清单，不管它们是否真的被包括在现有的IT服务内。
③服务分类与编码：对服务清单中的内容，按服务对象的技术维度或服务性质维度进行分类，如硬件、软件、环境、响应支持、例行操作、优化改善、调研评估等。
④服务项详细描述：详细描述各服务项包括的内容、价值、目标、服务级别指标、技术实现方法等。
北交所申报 第四套规则
北交所申报第四套规则
北方证券交易所（以下简称“北交所”）是我国少数派别性质的证券交易所之一，制定了一
系列专属的交易规则，其中包括第四套申报规则。
第四套申报规则主要适用于北交所股票交易市场中的股票申报。
具体内容如下：
1.交易节次：每个交易日分为两个交易节次，分别为上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。
2.价格限制：在股票价格涨跌幅达到10%时，以前一交易日收盘价为基准，涨幅不得超过10%或跌幅不得超过10%，不能脱离此范围进行申报。
3.申报规则：委托买入申报价格应不高于当前档位卖出价格，委托卖出申报价格应不低于当
前档位买入价格。
4.交易机制：北交所股票交易采用集合竞价交易模式和限价竞价交易模式，并提供无限价竞
价交易方式。
在竞价过程中，系统将自动匹配买卖双方的报价，并按照一定规则确定成交价格和
成交数量。
总的来说，北交所第四套申报规则主要是针对股票交易中的申报价格、交易时段等方面的规定，目的是保证交易公平、公正、规范。
宁波高手培训资料第4套
宁波高手培训资料第4套银河证券宁波解放南路短线运作模式探析从月度交易排名看，银河证券宁波解放南路还算不上是沪深市场最有实力的席位，但从公开信息上榜频率看，它却是中国证券市场知名度最高的席位。
自2000年年底以来，不管行情亢奋还是低迷，银河证券宁波解放南路始终保持着较高的上榜频率，遥遥领先于其他席位。
今年银河证券宁波解放南路上榜次数则达到了颠峰，截止10月31日，上榜次数已经远远超过了去年，达到了136次。
银河证券宁波解放南路因为屡屡冲击和制造涨停的股票，被市场人士戏称为"敢死队"。
本月13日以来，银河证券宁波解放南路在600073的表现不仅惊世骇俗，更给人以脱胎换骨的感觉。
去年9月我们曾经对其短线特点进行过分析,现在我们再做进一步的分析。
一、万变不离其宗，助涨是银河证券宁波解放南路使用的最原始的武器，也是最有效的武器。
2000年12月28日的富龙热力（000426）是银河证券宁波解放南路运做的第一只股票（此前该席位均冠名"长城信托宁波"），就是助涨型的。
此外，银河证券宁波解放南路参与运作的第一批股票，如2001年1月2日的天坛生物（600161）、2001年1月3日的中国化建（600176）、2001年1月10日的益民百货（600824）、2001年2月26日的大商股份（600694）等，都属于助涨型的股票。
助涨的原理很简单，就是利用一些股票走势形态较好，温和放量、小阴小阳线上行过程中，抓住股票有涨停趋势、主力还未最后发力的瞬间，利用很少的资金使股票封住涨板，少量的资金起到了"四两拨千斤"的作用。
很多股票即使没有他们参与，就算不能放量封涨停，向上突破亦是迟早的事。
对银河证券宁波解放南路来说助涨是最原始的武器，也是最有效的武器。
直到今天，银河证券宁波解放南路对助涨的操作模式仍爱不释手。
3月下旬银河证券宁波解放南路参与的华润锦华（000810）是典型的短平快的品种。
安全生产负责人、管理人员题库第4套共10套
安全生产主要负责人以及管理人员题库第4套共10套301、罐区灭火器的配置、外观等应按要求每月进行一次检查。
（）A：正确B：错误正确答案：B----------------------------------------------302、《中华人民共和国特种设备安全法》中规定，特种设备安全管理人员应当对特种设备使用状况进行经常性检查，发现问题应当立即处理；情况紧急时，可以决定( )特种设备并及时报告本单位有关负责人。
A：停止使用B：报废C：拆除D：以上都不对正确答案：A----------------------------------------------303、易燃液体、遇湿易燃物品、易燃固体不得与氧化剂混合储存，具有还原性的氧化剂应单独存放。
（）A：正确B：错误正确答案：A----------------------------------------------304、楼房、写字楼等建筑物发生火灾时，正确的安全疏散主要有三个方向，向下可以跑到地面，向上可以爬到屋顶，还可以()。
A：躲到承重三角角落里等待救援B：向外逃到阳台呼喊求救C：躲避至阁楼等处避难D：使用电梯等密闭设备等待救援或脱离火场正确答案：B----------------------------------------------305、新《安全生产法》规定，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
上述以外的其他生产经营单位，从业人员超过( )人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
A：100B：200C：300D：400正确答案：A----------------------------------------------306、依据《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》企业负责人应每季度至少参加（）班组安全活动，车间负责人及其管理人员每月至少参加（）班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第10套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第10套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第10套1.[单选题]下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
A)向不特定对象发行证券为公开发行B)向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C)非公开发行证券，不得采用广告方式D)非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式2.[单选题]根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A)指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B)客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C)客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D)客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订3.[单选题]下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
A)期货公司可以从事股票期权经纪业务B)期货公司不可以从事股票期权相关业务C)期货公司可以从事股票期权做市业务D)期货公司可以从事股票期权自营业务4.[单选题]下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A)参与分配清算后的剩余基金财产B)分享基金投资收益C)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D)确定基金收益分配方案5.[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺模拟试卷B卷含答案
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考前冲刺模拟试卷B卷含答案单选题（共60题）1、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（）。
A.特定目的信托机构B.资金保管机构C.受托机构D.贷款服务机构【答案】 B3、某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。
证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（）。
[2016年5月真题]A.40％以上B.30％以上C.20％以上D.10％以上【答案】 C4、A投资者2016年9月30E1向某券商融券，卖出10万股8股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2016年11月30日B股票价格为9元每股，2016年12月31日价格为7元每股，2017年1月31日股票价格为8元每股，2017年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、D.Ⅲ、【答案】 B5、上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。
A.Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 B7、下列有关要约收购豁免申请的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B8、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答（第二期）》，上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、可转换公司债券可以视为普通公司债券与美式看涨期权的混合体，下列说法正确的有（）。
证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全
可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分卷第一套)
2020年证券从业资格考试试题：证券交易（提分卷第一套）本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内1、 B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季3、根据现行相关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。
A．TB．T+3C．T+4D．T+84、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。
A．股权登记日为R日B．配股认购日为R+2日开始C．交款结束日为R+7日D．认购期为5个工作日5、转托管可使投资者于（）日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T+0B．T+1C．T+3D．T+56、差额清算方式的主要优点是能够（）。
A．简化操作手续，提升清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防止证券公司的经营风险7、回购交易通常在（）交易中使用。
A．远期B．现货C．债券D．股票8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1B．3C．5D．79、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N+1B．N+2C．N+3D．N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人11、关于股票交易特别处理，下列说法准确的是（）。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％12、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）实行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
中级银行从业资格_风险管理_真题模拟题及答案_第10套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后中级银行从业资格_风险管理_真题模拟题及答案_第10套(144题)***************************************************************************************中级银行从业资格_风险管理_真题模拟题及答案_第10套1.[单选题]自评工作的原则中，( )原则是指自我评估应以操作风险管理薄弱或者风险易发、高发环节为主。
A)全面性B)及时性C)前瞻性D)重要性2.[单选题]法人客户贴现业务和银行承兑汇票业务都属于( )。
A)柜面业务B)法人信贷业务C)个人信贷业务D)代理业务3.[单选题]可以防止信贷风险过于集中在某一行业的限额管理类别是( )。
A)单一客户风险限额B)组合限额C)集团客户风险限额D)以上都对4.[单选题]( )是指源于股票价格变动而导致亏损或收益的不确定性。
A)利率风险B)汇率风险C)股票风险D)商品风险5.[单选题]贷款定价的形成机制比较复杂，其中形成均衡定价的三个主要力量不包括( )。
A)市场B)银行C)监管机构D)客户6.[单选题]中国银行业监督管理委员会根据巴塞尔协议Ⅲ的相关内容，制定了针对我国商业银行的杠杆率监管要求，其中杠杆率不得低于( )。
A)1％B)3％C)4％D)5％7.[单选题]在资产风险管理模式阶段，商业银行经营中最直接、最经常性的风险来自( )业务。
A)负债B)资产C)理财D)信用8.[单选题]在客户风险监测指标体系中，现金支付能力和公司治理结构分别属于( )。
A)基本面指标和财务指标B)财务指标和财务指标C)基本面指标和基本面指标D)财务指标和基本面指标9.[单选题]《商业银行公司治理指引》中强调，高级管理人员应当按照( )要求，及时、准确、完整地向其报告有关本行经营业绩、重要合同、财务状况、风险状况和经营前景等情况。
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷(第4套)
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年2.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。
①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.①③B.①④C.②③D.②④4.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。
A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；505.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。
A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿6.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
2021证券市场基本法律法规内部压题第四套(内容资料)
D . 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金 融产品的特殊风险
第 7 题 【单选】
收藏 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告 债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
）。
A . 融资融券业务 B . 证券经纪业务 C . 资产管理业务 D . 投资银行业务
第 35 题 【单选】
收藏 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法中，正确的是（
）。
A . 禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 B . 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目 相关的证券研究报告 C . 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D . 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A . 中国银保监会指定的商业银行
B . 证券公司确定的指定商业银行 C . 登记结算机构指定的商业银行 D . 国内所有商业银行
第 23 题 【单选】
收藏 下列关于“沪港通”的说法，错误的是（
）。
A . 沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B 股） B . 沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C . 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D . 沪股通股票包括上证 380 指数成分股
）。
A . 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B . 保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作 C . 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D . 保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
融资融券知识测评(基础)
1.为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过()。
3 个月6 个月12 个月无限期2.如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入的资金或证券，还将继续被追索。
正确错误3.可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。
正确错误4.投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票的申报数量应当为 ( )。
1000 股(份)或其整数倍1股(份)或其整数倍10股(份)或其整数倍100 股(份)或其整数倍5. “融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金6.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。
正确错误7.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳 100 指数成份股股票的折算率最高不超过( )。
90%65%70%80%8.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
正确错误9.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
10.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括() 。
权证股票基金债券11.当维持担保比例达到( )标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
低于 300%低于 200%低于 130%低于 100%12.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。
错误正确13.某投资者当前融资融券债务为 10 万元，信用账户的资产总额为 12 万元，维持担保比例为 120% ，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于 150% ，投资者至少需要追加多少现金或等值证券。
第四章套汇、套利和掉期交易
第四章套汇、套利和掉期交易第四章套汇、套利和掉期交易一、单选题（每题1分，共10分）1.直接套汇和间接套汇都属于（ C ）A. 时间套汇B. 抛补套利C. 地点套汇D. 非抵补套利2.在套利的同时能规避外汇风险的是（ B）A．时间套汇 B. 抛补套利 C. 利息套汇 D. 非抵补套利3. 抛补套利实际是（ D ）相结合的一种交易方式。
A．远期和掉期 B. 非抵补套利和即期C．非抵补套利和远期 D. 非抵补套利和掉期4. 套利交易中，两国货币市场的利率差异是就（ A ）A．同一种类金融工具的名义利率B. 不同种类金融工具的名义利率C．同一种类金融工具的实际利率D. 不同种类金融工具的实际利率5. 非抵补套利交易不同时进行（ D ）交易，要承担高利率货币（）的风险。
A．同方向、升值 B. 反方向、升值C．同方向、贬值 D. 反方向、贬值6. 在短期资本投资或资金调拨中，如果将一种货币调换成另一种货币，为了避免汇率波动的风险，常常运用（ B ）A．择期交易 B. 掉期交易 C. 期权交易 D. 远期外汇交易7. 掉期交易主要用于（ C ）之间的外汇交易。
A．中央银行 B. 企业C. 银行同业D. 商业银行与中央银行8. 2014年9月20日，A银行从B银行买入即期英镑100万，同时A银行又卖给B银行1个月远期英镑100万，这是一笔（ C ）A．套汇交易 B. 套利交易 C. 掉期交易 D. 择期交易9. 属于分散掉期的外汇交易是（ D ）A. 甲向乙买入即期美元，同时向乙卖出远期美元B. 甲向乙卖出即期美元，同时向乙买入远期美元C. 甲向乙买入即期美元，同时向丙买入远期美元D. 甲向乙买入即期美元，同时向丙卖出远期美元10. 某投机商预测将来某种外汇会贬值，现在就卖出该种外汇，待将来便宜的时候再把这种外汇买回来的外汇交易是（C ）A．卖空B. 买空 C. 掉期交易 D. 套利交易二、多选题（每题2分，共20分）1. 如果两个市场存在明显的汇率差异，人们就会进行（ AD ）A. 直接套汇B. 间接套汇C. 时间套汇D. 地点套汇2. 套汇交易的方式有（ CD ）A．地点套汇 B. 时间套汇 C. 直接套汇 D. 间接套汇3. 根据是否对外汇风险进行防范，套利包括（ CD ）A．时间套汇 B. 地点套汇 C. 抵补套利 D. 非抵补套利4. 掉期交易的两笔交易不同的是（ AB ）A．方向 B. 币种 C. 期限 D. 金额5. 属于掉期交易的是（ BD ）A 时间套汇 B. 不同时间的两笔方向相反的同种货币对交易C. 地点套汇D. 不同时间的两笔方向相反的不同货币对交易6. 关于外汇头寸说法正确的是（ BC ）A．买入大于卖出是空头B. 将暴露于风险之中的外汇头寸减少有利于银行C. 买入超过卖出是多头D. 将暴露于风险之中的外汇头寸减少不利于银行E. 银行一般力求平仓状态7. 按照期限分，掉期交易包括（ CD ）A. 纯粹掉期B. 一日掉期C. 即期对远期掉期D. 远期对远期掉期8. 掉期差价采用（ AB ）报价法A. 买卖价B. 点数C. 中间汇率D. 电汇汇率9. 甲既向乙购买了某种即期货币，又向乙出售了该种远期货币，这属于（ BC ）A. 分散掉期B. 纯粹掉期C. 即期对远期的掉期D. 远期对远期的掉期10. 下列属于外汇零售市场的（ ABC ）A. 甲公司向中国银行购买美元用于进口原材料B. 陈某留学，向中国银行购买20000美元的外汇C. 乙公司到美国投资设立彩电生产线，向花旗银行购买5000万美元外汇D. 中国银行上海分行出售美元多头给花旗银行上海分行三、判断题（每题1分，共10分）1. 套汇是指套汇者利用不同时间汇价上的差异，进行贱买或贵卖，并从中牟利的外汇交易。
2021年注会考试试题及解析：财务成本管理(全真试题第四套)
2021年注会考试试题及解析：财务成本管理（全真试题第四套）—、单项选择题(本题型共25小题，每小题1分，共25分。
每小题只有一个准确答案，请从每小题的备选答案中选出一个你认为准确的答案。
)1 关于有效资本市场的下列说法中，不准确的是( )。
A.如果市场是有效的，所有资产的定价都是合理的B.如果市场是有效的，关于某一股票的所有信息都即时地反映在它的现行市价中C.如果市场不是很有效，有些资产的价格不能反映其公平价值D.市场的有效性对于任何投资者都是完全相同的参考答案： D答案解析：对于不同的投资人，市场的有效性可能不同。
所以选项D的说法是错误的。
2 (3值的关键驱动因素不包括( )。
A.经营杠杆B.财务杠杆C.收益的周期性D.市场风险参考答案： D答案解析：虽然p值的驱动因素很多，但关键的因素只有三个：经营杠杆、财务杠杆和收益的周期性。
3 某企业生产甲产品，巳知该产品的单价为20元，单位变动成本为12元，销售量为500件，固定成本总额为2000元，则边际贡献率和安全边际率分别为( )。
A.60%和50%B.40%和50%C.40%和60%D.60%和40%参考答案： B答案解析：边际贡献率=(20 —12) /20× 100% = 40%,盈亏临界点销售量= 2000/ (20-12) = 250 (件)，安全边际率=(500-250) /500 ×100% = 50%。
4 某企业上年资产负债表中新增留存收益为500万元，所计算的可持续增长率为10%，若今年保持可持续增长，预计今年的净利润能够达到1020万元，则今年的股利支付率为( )。
A.46.08%B.72.73%C.24.79%D.53.92%参考答案： A答案解析：因为上年可持续增长率为10%,且今年保持可持续增长，所以，上年的可持续增长率=今年的销售增长率=今年的净利润增长率=今年利润留存增长率=10%。
根据上年资产负债表中新增留存收益为500万元，可知，上年的利润留存=500万元，所以，今年的利润留存=500×(1+10%)=550(万元)，利润留存率=550/1020×100%=53.92%,股利支付率=1—53.92%=46.08%。
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（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题证券交易总10套第4套证券交易总10套第4套一．单选题01：以下不属于证券交易所会员权利的有（）。
A：参加会员大会B：对证券交易所事务的提议权和表决权C：参与收益分配D：按规定转让交易席位02：关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A：营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B：营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D：客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等03：下列属于定向资产管理业务标的的是（）。
A：房屋B：土地C：古董D：证券投资基金份额04：股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。
A：附权股B：含权股C：除权股D：复权股05：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A：清算B：交收C：成交D：结算06：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A：1‰B：2‰C：3‰D：4‰07：通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A：不等于B：等于C：大于D：小于08：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A：风险预警指标B：风险监控阀值C：敏感性指标D：风险测量阀值09：将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A：募集方式B：证券发行主体的不同C：证券所代表的权利性质D：是否在证券交易所挂牌交易10：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。
A：3 000万元B：5 000万元C：1亿元D：2亿元11：买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A：小于B：大于C：小于等于D：大于等于12：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A：3B：6C：10D：1513：买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A：价格优先B：货银对付C：公平公正D：时间优先14：委托指令根据（），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A：买卖证券的方向B：委托价格限制C：委托订单的数量D：委托时效限制15：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
A：公司2名监事发生变动B：公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C：公司的经营政策或经营范围发生重大变化D：公司的股权结构发生重大变化16：2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A：《证券公司监督管理条例》B：《证券公司融资融券业务试点管理办法》C：《融资融券交易风险揭示书》D：《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》17：下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。
A：按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B：投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C：具有变现性强、流动性强的特点D：管理严格18：下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（）。
A：股票清仓时，股票所能获得的出售价值B：股票的清算价值应高于账面价值C：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D：公司破产清算时，其发行的股票的交易价值19：在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
以下处理中不正确的是（）。
A：能成交者予以成交B：不能成交者等待机会成交C：部分成交者则让剩余部分继续等待D：当日未成交者自动进入次日集合竞价20：下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A：1天B：3天C：7天D：14天21：下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。
A：发行效率高B：交易风险大C：可记名、挂失D：交易手续简便22：下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A：买卖对象为上市证券B：主要收入为佣金收入C：证券公司都有自营资格D：证券专营机构进行自营业务应符合一定条件23：下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A：在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B：经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C：沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D：只有交易所的会员才能在交易所中进行交易24：下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券25：下列属于自营业务特点的是（）。
A：客户资料的保密性B：客户指令的权威性C：交易行为的自主性D：业务对象的广泛性26：上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。
A：0.01元人民币B：0.001元人民币C：0.01港元D：0.001美元27：以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A：买人（S）B：买人（B）C：卖出（S）D：卖出（B）28：在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A：储蓄国债（电子式）B：赤字国债C：凭证式国债D：特种国债29：债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。
A：可分离型与非分离型B：独立型与分离型C：可分型与不可分型D：独立型与非独立型30：客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A：只能有l个B：可以有2个C：可以有3个D：可以有4个31：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A：“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B：“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C：“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D：“董事会——投资决策部门”的二级体制32：经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记33：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A：±15％B：±l7％C：±19％D：±20％34：目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（）个品种。
A：4B：8C：9D：1135：报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A：100，100B：500，500C：1 000，1 000D：5 000，5 00036：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：1倍以上10倍以下D：1倍以上l5倍以下37：以下关于委托单的说法，不正确的是（）。
A：具有与委托合同相同的法律效力B：具备委托合同应具备的主要内容C：明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D：明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份38：柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A：投资者B：证券公司C：证券交易所D：中国证监会39：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A：1B：2C：3D：440：在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A：认知阶段B：情感阶段C：犹豫阶段D：最终行为阶段41：（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A：《风险提示书》B：《证券交易委托代理协议》C：《客户须知》D：《客户交易结算资金银行存管协议书》42：我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
A：2005年5月底B：2005年4月底C：2006年5月底D：2006年4月底43：证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A：证券种类B：证券数量C：性质D：程序44：证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A：15日B：30日C：60日D：4个月45：开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。
A：储蓄账户B：证券账户C：结算账户D：基金账户46：自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A：董事会B：股东大会C：投资决策机构D：自营业务部门47：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
A：1B：2C：3D：448：网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A：2B：3C：1D：449：某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％)，成交价l32.75元，则已计息天数为（）。
A：123天B：l24天C：126天D：127天50：1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易上市。
A：上海B：深圳C：香港D：纽约51：（）最重要的功能在于发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A：自动传真B：电子信箱C：手机短信D：邮寄服务52：在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A：虚拟匹配量B：虚拟未匹配量C：匹配量D：未匹配量53：根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A：10亿元B：20亿元C：30亿元D：50亿元54：从内容上看，权证具有（）的性质。