家电绿色供应链中政府_企业_消费者三方博弈分析_徐爱

2012年第23期
科技管理研究
Science and Technology Management Research
2012No.23
收稿日期：2012－03－07，修回日期：2012－05－15
doi ：10.3969/j.issn.1000－7695.2012.23.051
家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈分析
徐
爱1，2，胡祥培1，高树风
3(1.大连理工大学管理与经济学部，辽宁大连116024;2.北京师范大学珠海分校国际商学部，广东珠海519087;3.北京理工大学珠海学院计算机学院，广东珠海519085)
摘要：运用博弈论的理论和方法构建了一个政府、企业和消费者三方博弈模型，以研究三者之间的关系以及博弈状态。

通过对博弈模型的均衡分析，指出了六种可能的纯策略纳什均衡结果及其条件，同时对混合策略均衡进行了分析。

研究表明，政府通过设置合适的对企业补贴S B 、对消费者补贴S C 以及对企业不执行绿色供应链管理的罚金F B ，可以提高企业和消费者参与绿色供应链的积极性和可能性，从而有效地推进家电绿色供应链的实施。

关键词：绿色供应链;家电行业;完全信息静态博弈;纳什均衡;政府;家电企业;消费者中图分类号：C939；C964文献标识码：A 文章编号：1000－7695（2012）23－0236－05
A Three －Player Game Analysis among Governments ，Enterprises and Consumers in the
Green Supply Chain of the Home Appliance Industry
XU Ai 1，2
，HU Xiangpei 1，GAO Shufeng 3
（1.Faculty of Management and Economics ，Dalian University of Technology ，Dalian 116024，China ；
2.International Business Faculty ，Beijing Normal University Zhuhai ，Zhuhai 519087，China ；
3.School of Computer ，Beijing Institute of Technology Zhuhai ，Zhuhai 519085，China ）
Abstract ：In this paper ，a three －player game model is proposed to study the relationship and game status among gov-ernments ，enterprises and consumers in the green supply chain of the home appliance industry．Through the equilibrium analysis ，six possible pure strategies Nash equilibrium and their corresponding constraint conditions are stated．Mixed strategies equilibrium is also conducted．The analysis results indicate that the governments can improve the enthusiasm and possibility of enterprises and consumers to participate in green supply chain by setting appropriate subsidy to the en-terprises S B ，subsidy to the consumers S C and penalty F B to the enterprises for their not deploying the strategy of green supply chain management．This will promote the implementation of the green supply chain management for the home ap-pliance industry effectively．
Key words ：green supply chain ；home appliance industry ；static games of complete information ；Nash equilibrium ；gov-ernments ；home appliance enterprises ；consumers
进入21世纪以来，保护生态环境、实现人类与自然的可持续发展已成为世界各国共同关心的话题。

绿色供应链管理是在此背景下提出的一种新型供应链管理思想，它强调在传统的供应链管理中加入并强化环境因素，是一个较新的研究领域。

对于家电行业来说，构建绿色供应链的紧迫性和重要性得到了世界范围的关注。

这主要是因为，到达使用寿命的家电产品中含有多种有害物质，以往传统的处理方式造成严重的环境污染问题。

近些年，世界各国纷纷制定更为严格的环境保护法规，加强对环境的保护和管理，如欧盟的“报废电子电气设备指令”（WEEE ）和“关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令”（RoHS ）。

这些规定已经形成了一道
绿色壁垒，对于作为家电制造和出口大国的我国产生极大影响。

此外，我国从2003年就已经进入了家用电器报废的高峰期，电子垃圾的增长速度是一般家庭垃圾的三倍。

如何更好地回收废旧家电，生产和销售绿色家电，对我国家电行业的长远发展至关重要。

然而，家电绿色供应链要比传统供应链更为复
杂，其协调和管理存在很大困难［1］
；家电企业实施绿色供应链管理对企业的技术、基础设施和运作管理等有更高的要求；企业实施绿色供应链管理缺少经验可循，往往要面临很大的风险，因此一般不会
主动开展此类活动［2］。

所以，实施家电绿色供应链需要政府一定程度的参与和引导。

由于政府的加入，
徐爱等：家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈分析
会使得家电绿色供应链的博弈结构变得复杂，因此，有必要运用博弈论的理论与方法，建立家电绿色供应链主要参与主体的多方博弈模型，这对于进而设计有效的契约对家电绿色供应链进行协调以及绿色供应链的有效实施具有重要意义。

至今，关于绿色供应链中各参与主体之间的博弈分析还不是很多。

在已有研究成果中，对政府和企业之间博弈关系的分析稍多，如P.Pantumsinchai［3］、朱庆华等［4］、李金勇等［5］、徐等伟［6］以及曹海英等［7］学者运用博弈论对绿色供应链中政府和企业的关系进行了分析，建立了一些政企博弈模型，并分析了其各自的行为及均衡策略。

有些学者分析了绿色供应链上企业之间的关系，如王世磊等［8］；或者分析了绿色供应链企业与传统企业之间的博弈关系，如侯琳娜等［9］。

少数学者尝试对绿色供应链中政府、企业与消费者的多方博弈关系进行了初步分析，如王云儿［10］和喻思齐等［2］。

有些学者结合具体行业对绿色供应链进行了分析，如周敏等［11］结合煤炭行业进行了分析，凤亚红等［12］结合建筑行业进行了分析。

但是，结合家电行业背景对其绿色供应链参与主体之间的博弈关系进行专门研究的成果，除在国际会议发表的几篇文章外［1，13］，其他尚未发现。

所以，有必要对家电绿色供应链中政府、企业和消费者三方的博弈进行深入研究，分析其达到博弈均衡的条件和结果，以便制定相应的政策，进而设计契约协调模型，对家电绿色供应链进行协调和管理，使供应链的整体绩效达到优化。

1家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈模型
1.1模型的基本假设及相关定义
家电行业绿色供应链的构建需要政府、企业、消费者及社会多方面的重视和参与。

为了便于分析，现假定模型中包括了政府、家电企业和消费者三个主要利益主体。

政府指地方政府，也包括那些开展环境保护工作并颁布一些相关环保法规的地方组织及协会；家电企业指从事家电产品生产或销售的企业（简称“企业”）；消费者从家电企业处获得家电产品。

同时，假定参加博弈的政府、家电企业和消费者都是理性经济人，即以自身利益最大化为目标。

此外，假定博弈三方都知道对方的策略空间和相应的收益，在短期均衡中可以按照完全信息静态博弈来处理，并求得纳什均衡解。

在当前绿色家电和传统家电并存的市场条件下，家电企业有两种策略可以选择：一是“提供绿色家电产品”，如家电制造商积极开展生态设计并投入一定的技术生产制造环保的绿色家电产品，或零售商积极开展绿色家电产品宣传并销售绿色家电产品，而且在销售绿色家电产品的同时积极回收消费者手
中的废旧传统家电产品；二是“提供传统家电产品”，即仍采用传统方法设计、制造和销售家电产品，但在这种情况下企业往往不能完全满足环境保护等制度要求，在政府监管的状态下家电企业会受到政府的惩罚。

政府也有两种策略：一是“监管”，即政府投入一定的成本监督家电企业是否提供绿色家电产品。

如果家电企业提供绿色家电产品，同时积极回收消费者手中的废旧传统家电产品，政府将给予这些企业一定数额的补偿或奖励；如果家电企业没有提供绿色家电而仍然提供传统家电，则政府将对其进行惩罚。

二是“不监管”，即政府不采取任何措施去影响和干预家电行业绿色供应链的实施。

消费者也有两种策略可以选择：接受和不接受。

当消费者接受绿色家电的同时，要将废旧家电产品退还给家电企业，并因而可以享受政府给予其的一定补偿。

借鉴已有文献，这里对不同策略下政府、企业和消费者的收益和成本做如下假设：企业选择提供传统家电产品时，全部收入为R
B
，全部成本为C
B
，在政府监管前提下由于没有推行绿色供应链模式会
受到政府的惩罚为F
B
；企业选择提供绿色家电产品
时，全部收入为R
B
＇，全部成本为C
B
＇，在政府监管前提下由于推行绿色供应链管理可以获得政府补偿
为S
B。

对政府来说，除了S
B
和F
B
，C
E
代表政府为监管而付出的成本；此外，政府因代表公众利益，要承担企业“非绿色化”的环境和社会负面影响，用LE表示政府为此支付的社会福利损失。

对消费者来说，根据西方费用效益分析理论，其收益包括间接收益和直接收益。

间接收益可以用消费者心理愿意支付价格与实际价格的差额表示。

假设消费者接
受传统家电的间接收益为R
C
，接受绿色家电的间接
收益为R
C
＇；直接收益主要是消费者接受绿色家电时
退还废旧家电而从政府处获得的补贴，用S
C
表示。

1.2政府、企业、消费者三方博弈的策略组合及收益矩阵
基于上述假设和定义，我们可以建立家电绿色供应链中政府、企业和消费者的三方博弈模型，用图1所示收益矩阵表示。

矩阵中收益结果按行分别对应企业、消费者和政府。

图1政府、企业、消费者三方博弈策略组合及收益矩阵
732
徐爱等：家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈分析
2政府、企业和消费者三方博弈的均衡分析
2.1纯策略纳什均衡分析
通过对图1所示博弈模型的均衡分析，可以知
道满足一定条件时会有6种纯策略纳什均衡结果，
具体见表1所示。

表1纯策略纳什均衡结果及其条件
条件纯策略组合
R B＇－C B＇＞R B－C B
R C’＞0
（提供绿色家电，接受，不监管）
C B＇＜C B
R C’＜0
（提供绿色家电，不接受，不监管）
R B－C B－F B＞R B＇－C B＇+S B
R C＞0
－C E+F B＞0
（提供传统家电，接受，监管）
B B B B
R C＜0
－C E+F B＞0
（提供传统家电，不接受，监管）
R B－C B＞R B＇－C B＇
R C＞0
－C E+F B＜0
（提供传统家电，接受，不监管）
B B
R C＜0
－C E+F B＜0
（提供传统家电，不接受，不监管）
在上述纯策略纳什均衡结果中，策略组合（提
供绿色家电，不接受，不监管）显然是不太合理的
一种情况，其条件C
B ＇＜C
B
且R
C
＇＜0，表示企业提供
绿色供应链的成本比提供传统供应链的成本低，但因为消费者接受绿色家电的间接收益为负，所以消费者会选择不接受。

这种情况的出现应该是绿色家电在定价方面出现了问题，比如定价过高，使得消费者不愿意接受。

而策略组合（提供绿色家电，接受，不监管）是最理想的策略组合，其成立的条件
是R
B ＇－C
B
＇＞R
B
－C
B
且R
C
＇＞0，表明企业提供绿色
家电的收益会大于提供传统家电的收益，受利益驱动，企业将会选择提供绿色家电产品；同时，消费者接受绿色家电的间接收益大于零，消费者也会愿意接受绿色家电。

从长远来看，这应该是家电行业绿色供应链博弈的应有结果。

因为，在家电行业普遍推行绿色供应链管理之后，随着绿色制造技术的成熟、废旧产品的合理回收以及资源利用效率的有效提高，提供绿色家电产品的收益将大于提供传统家电产品。

但是，这个条件在绿色供应链建设的初期应该是很难实现的，因为在整个行业绿色供应链建设初期，选择提供绿色家电产品的企业往往会为了生产和销售绿色家电产品而投入额外的技术改造以及宣传成本，其成本通常会比传统家电产品高；同时，为了吸引消费者购买绿色家电产品，绿色家电产品的价格又通常不能定得过高，所以往往是R
B
＇
－C
B ＇＜R
B
－C
B。

此外，我们可以看到，如果从经济
利益角度考虑，企业选择提供绿色产品时，政府会
倾向于选择不监管，从而不必支付对企业和消费者
的补贴及监管成本。

因此，策略组合（提供绿色家
电，接受，监管）和（提供绿色家电，不接受，监
管）都不会自然地成为纯策略均衡。

在表1中的条件均不成立时，此时没有唯一的
纳什均衡稳定解，政府、家电企业和消费者将采用
混合策略。

2.2混合策略纳什均衡分析
在不存在纯策略纳什均衡的条件下，政府、企
业和消费者将会采用混合策略，即以一定的概率分
别采用其纯策略。

假定企业以p
1
的概率采纳策略B
1
（提供绿色家电），以（1－p
1
）的概率采纳策略B
2
（提供传统家电）；消费者以p
2
的概率采纳策略C
1
（接受），以（1－p
2
）的概率采纳策略C
2
（不接
受）；政府以p
3
的概率采纳策略E
1
（监管），以（1
－p
3
）的概率采纳策略E
2
（不监管），这里0≤p
1
≤
1、0≤p
2
≤1且0≤p3≤1，则政府、企业和消费者采
取不同策略时的期望收益如下：
E
E1
（p
1
，p
2
，p
3
）=p
1
［p
2
（－C
E
－S
B
－S
C
）+（1－
p
2
）（－C
E
－S
B
）］+（1－p
1
）［p
2
（－C
E
－L
E
+F
B
）+
（1－p
2
）（－C
E
－L
E
+F
B
）］=－p
1
p
2
S
c
+p
1
（－S
B
－F
B
+L
E
）+（C
E
+F
B
－L
E
）（1）
E
E2
（p
1
，p
2
，p
3
）=p
1
［0p
2
+0（1－p
2
）］+（1－p
1
）
［p
2
（－L
E
）+（1－p
2
）（－L
E
）］=（1－p
1
）（L
E
）（2）
E
B1
（p
1
，p
2
，p
3
）=p
3
［p
2
（R＇
B
－C＇
B
+S
B
）+（1－
p
2
）（－C＇
B
+S
B
）］+（1－p
3
）［p
2
（R＇
B
－C＇
B
）+（1－p
2
）
（－C＇
B
）］=p
3
S
B
+p
2
R＇
B
－C＇
B
（3）
E
B2
（p
1
，p
2
，p
3
）=p
3
［p
2
（R
B
－C
B
－F
B
）+（1－p
2
）
（－C
＇B
－F
B
）］+（1－p
3
）［p
2
（R
b
－C
B
）+（1－p
2
）（－
C
B
）］=p
2
R
B
－p
3
F
B
－C
B
（4）
E
C1
（p
1
，p
2
，p
3
）=p
3
［p
1
（R
C
+S
C
）+（1－p
1
）R
C
］
+（1－p
3
）［p
1
R＇
C
+（1－p
1
）R
C
］=p
1
p
3
S
c
+p
1
R＇
C
+（1
－p
1
）R
C
（5）
E
C2
（p
1
，p
2
，p
3
）=0（6）
对政府、企业及消费者来说，当其不同策略的期
望收益相等时，博弈将达到一种稳定的均衡状态，由
此，我们可以确定p
1
、p
2
和p
3。

令E
E1
=E
E2
，then p
1
=
F
B
－C
E
S
B
+F
B
+p
2
S
C
（7）
令E
B1
=E
B2
，then p
2
=
p
3
（S
B
+F
B
）+（C
B
－C＇
B
）
R
B
－R＇
B
（8）
令E
C1
=E
C2
，then p
3
=
p
1
（R
C
－R＇
C
）－R
C
p
1
S
C
（9）
从前面的博弈收益矩阵中可以明显看出，除非
设置有足够的F
B
，政府才会从理性经济人角度出发
832
徐爱等：家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈分析来选择监管策略，否则会更倾向于不监管。

考虑到
政府在经济建设和社会发展中可以不完全从理性经
济人角度出发来进行策略选择，而可以主动采取一
些措施和手段来引导经济社会发展，所以，这里不
对p
3
的影响因素做过多分析，而是重点对影响企业
和消费者参与绿色供应链可能性的影响因素进行深
入分析。

2.2.1关于p
2
影响因素的分析
由公式（8）可以看出，p
2是S
B
、F
B
、C
B
－C
B
＇
和p
3的增函数。

当S
B
或F
B
增大时，企业会更愿意
提供绿色家电，因为可以避免受到政府的惩罚，同
时获得政府补贴去弥补其增加的成本。

当C
B －C
B
＇增
大时，表明提供绿色家电与提供传统家电的成本差距减少，即提供绿色家电比提供传统家电成本减少
得更多（C
B ＞C
B
＇）或增加得更少（C
B
＜C
B
＇），因
而企业会更愿意选择提供绿色家电。

当政府监管的
概率p
3
增大时，出于避免政府惩罚及获得政府补贴等考虑，企业也会倾向于提供绿色家电。

不论在上述哪种情况下，市场上的绿色家电产品会随着企业愿意提供绿色家电而增加，消费者接受绿色家电的
可能性p
2
也会随着市场上绿色家电供应量的增加而相应增加。

同时，p
2是R
B
－R
B
＇减函数。

R
B
－R
B
＇表示企业
提供传统家电与提供绿色家电的收入差。

当R
B －R
B
＇
增大时，表示提供绿色家电比提供传统家电收入减
少得更多（R
B ＞R
B
＇），或者增长得更少（R
B
＜R
B
＇），此时家电企业提供绿色家电的积极性将降低，市场上的绿色家电也会减少，甚至因供不应求而价格上扬，消费者选择绿色家电的可能性将会降低。

2.2.2关于p
1
影响因素的分析
为了便于分析，这里将公式（9）改写成下面的形式：
p 1=
1
1－
R＇
C
+p
3
S
C
R
C
（10）
由公式（10）可以看出，p
1是R
C
＇、S
C
和p
3
的
增函数。

更多的R＇
C
意味着消费者接受绿色家电的
收益增加，理性的消费者将倾向于接受绿色家电。

当S
C
增大时，消费者会更愿意接受绿色家电，因为享受绿色家电带来的好处的同时还可以从政府获得
一定的补贴。

当p
3
增大时，政府监管概率增大，消费者获得补贴的概率增加，消费者将更愿意接受绿色家电。

不论在上述哪种情况下，由于消费者更愿意接受绿色家电产品，受消费者对绿色家电偏好的影响，家电企业供给绿色家电的概率也会增加。

同时，p
1是R
C
的减函数。

R
C
是消费者接受传
统家电的收益。

当R
C
增大时，消费者更倾向于接受传统家电，所以家电企业提供传统家电的动力增加，从而家电企业提供绿色家电的概率将减小。

此外，当p
3
等于1时，本文建立的博弈模型的
结果与文献［13］是一致的。

在混合策略下，还可以得出一个重要结论，那就是政府监管可能性的大小与企业和消费者参与绿色供应链的可能性成正比；而如果政府单纯从经济利益出发来进行决策时，会倾向于选择不监管，这将不利于绿色供应链的实施。

由于目前现实中并不具备家电企业积极主动地实施绿色供应链管理的条件，所以，通过政府必要的监管来促进家电行业实施绿色供应链管理是十分必要的。

也就是说，应该积极发挥政府在家电行业绿色供应链管理中的引导作用，并通过政府必要的监管来促进家电企业推行
绿色供应链管理。

同时，我们发现，F
B
在政府、企业及消费者的博弈中起着重要的作用。

通过设定足
够大的F
B
不仅可以提高政府监管的积极性，而且可以有效地抑制家电企业提供传统家电的投机冲动，从而有力地促进家电绿色供应链建设。

3结语
本文运用博弈论的理论和方法对家电绿色供应链中政府、企业和消费者三方之间的博弈关系进行了深入分析。

在完全信息静态博弈模型中，可能会有6种纯策略纳什均衡，而只有均衡结果（提供绿色家电，接受，不监管）才能实现家电绿色供应链管理的目标，符合家电行业可持续发展的要求，但
其实现条件为R
B
＇－C
B
＇＞R
B
－C
B
且R
C
＇＞0，在目前的现实条件下是很难达到的。

不存在纯策略纳什均衡时，混合策略的均衡分析表明，通过设置必要的
S
B
、S
C
以及F
B
可以提高企业和消费者参与绿色供应链的积极性和可能性。

因此，政府应该在家电绿色供应链建设中发挥积极的指导和推动作用，特别是在绿色供应链管理实施初期，为企业和消费者提供一定的补偿以及对不执行绿色供应链管理的企业加大惩罚力度，以有利于家电行业绿色供应链管理的实施。

从长远发展来看，要在整个家电行业范围内实施绿色供应链，首先要发挥政府对经济的宏观调控作用。

政府可以从完善环境保护的法律、绿色价格体系和培育绿色市场着手，创造有利于家电行业绿色供应链建设的外部条件，减少家电企业提供传统家电产品的收益，增加其提供传统家电产品的成本；增加消费者接受绿色家电产品的收益，减少其接受传统家电产品的收益，让企业自觉、自愿地实施环境保护。

其次，在绿色价格体系下，充分发挥市场对资源的配置作用，利用市场的力量迫使家电企业由制造生产传统家电产品转变为制造生产绿色家电产品，实现家电行业的可持续发展。

需要指出的是，本文研究的是完全信息静态博弈，信息不对称情况下各参与主体间的博弈分析是
932
徐爱等：家电绿色供应链中政府、企业、消费者三方博弈分析
未来的一个研究方向；同时，后续研究中还要进一步结合博弈分析结果，对家电绿色供应链的协调进行研究，设计合适的契约模型，以对家电绿色供应链进行协调，提高供应链整体绩效，实现绿色供应链管理目标。

参考文献：
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作者简介：徐爱（1970—），女，黑龙江哈尔滨人，博士研究生，副教授，主要研究方向为供应链管理。

胡祥培（1962—），男，安徽人，博士生导师，教授，主要研究方向为电子商务与物流管理。

高树风（1965—），男，黑龙江佳木斯人，副教授，主要研究方向为计算机网络应用
櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊櫊。

(上接第235页)
升的时候，且单位罚成本系数高于一定数值时，经济订货量仍然呈现一种增加的趋势；而当碳排放额度较低的时候，随着碳价的上升，企业可以通过碳交易获取收益，使得总体成本降低。

对于企业管理者而言，如何在提高经济效益和降低环境污染之间取得平衡，是急需解决的问题之一。

同样，在库存成本控制中管理者也面临碳排放降低和总体成本增加之间权衡的问题。

通过本文经济订货量变化对碳排放成本及总成本影响的分析，可以帮助管理者在不同的经济环境下（碳排放额度变化、碳交易价格不同、惩罚成本的改变等），通过经济订货量的调整，在碳排放成本和总成本之间找到相应的平衡，为管理者决策提供相应的帮助和支持。

本文是基于确定性需求、不存在缺货和提前期的前提，针对各种不同经济环境展开的考虑碳排放对库存成本控制的研究，在需求不确定和有提前期的条件下考虑碳排放的经济订货量、碳排放成本及总成本等相关问题，将成为以后重点研究的内容。

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作者简介：方健（1970—），男，汉族，河南开封人，上海交通大学安泰经济与管理学院博士研究生，河南大学工商管理学院副教授，主要研究方向为物流与供应链管理。

徐丽群（1963—），女，汉族，吉林长春人，上海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，主要研究方向为物流与供应链管理。

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