6.中国票据交易系统直连接口规范(清算结算分册)
中国票据交易系统直连接口规范会员分册样本
内部资料, 注意保管中中国国票票据据交交易易系系统统直直连连接接口口规规范范【【会会员员分分册册】】上海票据交易所06月文档修订记录注: 变化状态: A—增加, M—修改, D—删除目录修改记录............................................................................ 错误!未定义书签。
1各业务场景报文流程 ............................................ 错误!未定义书签。
1.1会员信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.2机构信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.3交易员新增、修改............................................... 错误!未定义书签。
1.4新原关系更新 ........................................................ 错误!未定义书签。
2中国票据交易系统报文( XML格式) ................ 错误!未定义书签。
2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)................. 错误!未定义书签。
2.2全市场机构信息通知报文(MEM002)................. 错误!未定义书签。
2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003)..... 错误!未定义书签。
2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004)......... 错误!未定义书签。
2.5创立修改机构通知报文(MEM005)..................... 错误!未定义书签。
修改记录说明: [C]-创立; [M]-修改; [A]-增加; [D]-删除;1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改1.2机构信息新增、修改。
中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
上海票据交易所股份有限公司关于开展中国票据交易系统首批直连接
上海票据交易所股份有限公司关于开展中国票据交易系统首
批直连接入验收的通知
【法规类别】票据综合规定
【发文字号】票交所发[2017]82号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2017.12.20
【实施日期】2017.12.20
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所股份有限公司关于开展中国票据交易系统首批直连接入验收的通知
（票交所发[2017]82号）
各会员单位、农信银资金清算中心、城商行资金清算中心：
为全面检验首批直连接入机构的接入软硬件准备情况，保障中国票据交易系统稳定运行，根据《直连接口项目工作计划表（首批）》（票交所发〔2017〕32号文），上海票据交易所（以下简称票交所）将开展首批直连接入验收工作。
现将有关事项通知如下：
一、接入验收内容
首批直连接入机构的接入验收内容包括接入软件验收和现场验收。
接入软件验收是指通过检查申请机构执行指定案例的结果，判断其接入软件是否符合直连接口规范的要求。
指定案例见《中国票据交易系统直连接入软件检测标准
（V1.0）》（以下简称《软件检测标准》，附件1）。
现场验收是指通过检查申请机构的机房物理环境、管理制度和应急管理等内容，判断其接入环境是否符合票交所要求。
现场验收要求见《中国票据交易系统直连接入现场验收检查表（V1.0）》（附件2）。
二、接入验收时间和环境
首批直连接入验收时间为2018年1月3日至1月12日。
接入软件验收通过远程方式在票交所联调测试环境开展；现场验收在接入验收机构机房所在地开展。
使用人民银行清算账户作为清算路径的接入验收机构，应当确保2018年1月3。
5.中国票据交易系统直连接口规范（核心交易分册）
5.中国票据交易系统直连接⼝规范（核⼼交易分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接⼝规范【核⼼交易分册】上海票据交易所2017年06⽉注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除⽬录修改记录 (3)1 各业务场景报⽂流程 (4)1.1对话报价 (4)2 中国票据交易系统报⽂（XML格式） (9)2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001） (9)2.2转贴现对话报价转发报⽂（CES002） (14)2.3转贴现成交通知报⽂（CES003） (16)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES004） (19)2.5质押式回购对话报价转发报⽂（CES005） (26)2.6质押式回购成交通知报⽂（CES006） (29)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES007） (32)2.8买断式回购对话报价转发报⽂（CES008） (38)2.9买断式回购成交通知报⽂（CES009） (41)2.10对话报价确认报⽂（CES010） (44)2.11对话报价成交/终⽌应答报⽂（CES011） (45)2.12对话报价终⽌通知报⽂（CES012） (47)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报⽂流程1.1对话报价场景⼀：⼀次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终⽌2中国票据交易系统报⽂（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001）2.1.1报⽂功能会员可通过该报⽂发起或修改转贴现对话报价。
2.1.2报⽂结构9102.1.3报⽂说明1.原报⽂标识：⾸次发送时为空，修改发送时填写。
2.业务类型：填写BT01：转贴现。
3.交易⽅向：根据本⽅所处的交易⽅向填写，⾸次仅限于卖出⽅发起，交易⽅向填写为“卖出”。
4.本⽅机构代码、对⽅机构代码：⽤户所属机构。
中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)
中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。
附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。
中国票据交易系统直连接口规范(计费缴费分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【计费缴费分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1.各业务场景报文流程 (4)1.1票交所票据有偿服务费信息通知 (4)1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知 (4)1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询 (4)2.中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001) (6)2.2票据有偿服务费扣收结果通知报文（CHS002) (7)2.3票据有偿服务费扣费状态查询申请报文（CHS003) (9)2.4票据有偿服务费扣费状态查询应答报文（CHS004) (9)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票交所票据有偿服务费信息通知1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001)2.1.1报文功能1.每个计费周期结束后交易系统计算各会员票据有偿服务费用后，基于计费信息发送本报文给会员单位，作为收费通知。
2.1.2报文结构62.1.3报文说明1.服务费期数：账单计费周期时间。
例如：2019012.计费开始时间：账单周期的第一个计费日。
3.计费终止时间：账单周期的最后一个计费日。
4.计费信息：资管类会员接收到的报文包含多个非法人产品的计费信息。
调整账单后，资管类会员接收到报文仅包含调整后的非法人产品计费信息。
5.机构代码：银行或非银类会员，展示法人机构代码；资管类会员，展示各非法人产品机构代码。
6.计费总额：交易手续费+结算过户费+账户维护费+其他结算费。
7.优惠金额：满足优惠条件后，计算的优惠金额。
8.应缴利息：扣费日后对已出账单产生的利息。
9.应缴金额：计费金额-优惠金额+应缴利息。
2.1.4报文处理规则1.交易系统调整会员已出账单后，会将最新的服务费信息通知报文发送给会员。
中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准
中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准
（V2.0）
上海票据交易所股份有限公司
2018年12月
会员单位信息：
会员名称：
会员代码：
应用软件名称及版本：机房地址：
目录
1. 必备标准 (1)
1.1 机房物理环境 (2)
1.2 管理制度 (5)
1.3 应急管理 (7)
2. 一般标准 (8)
2.1 机房物理环境（48分） (9)
2.2 管理制度（34分） (11)
2.3 应急管理（8分） (13)
2.4 验收组织（10分） (14)
1.必备标准
必备标准是指被验收参与机构接入环境必须完全达到的标准。
必备标准中任何一项指标不达标，视为接入环境验收不通过。
申请接入的全国性金融机构（网点跨省、跨直辖市），除需满足必备标准外，还需满足接入增强标准。
1.1机房物理环境
1.2管理制度
1.3应急管理
2.一般标准
一般标准是指被验收参与机构接入环境的量化检查指标。
一般标准实行“打分制”，普通参与机构（网点在本省、本直辖市）得分应达到或者超过60分，接入的全国性金融机构得分应超到达或者超过70分。
2.1机房物理环境（48分）
2.2管理制度（34分）
2.3应急管理（8分）
2.4验收组织（10分）。
中国票据交易系统直连接口规范(票据产品分册)
中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范(1
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范
(1.2版)》的通知
【法规类别】票据综合规定
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.04.19
【实施日期】2018.04.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》的通知
上海票据交易所各会员单位：
上海票据交易所（以下简称票交所）将《中国票据交易系统直连接口规范（1.1版）》优化为《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》（见附件）。
现予以发布，并就有关事项通知如下：
一、1.2版接口规范主要优化内容
（一）权属初始登记功能从手动登记更改为自动登记，并同步优化贴现信息登记流程。
该功能于2018年9月8日与2.1版接口规范新增功能同步上线。
（二）为了保持直连和客户端功能的一致性，在转贴现对话报价转发报文、质押式回购对话报价转发报文、买断式对话报价转发报文中增加贴现日期字段。
该功能于2018年8月11日与中国票据交易系统2018年3季度版本同步上线。
（三）根据首批直连接口功能建设情况，调整了接口规范个别内容，详见《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》各分册中的修改记录。
除上述（一）（二）两点功能延后上线外，1.2版接口规范其他各项功能已经上线投产。
已申报实现1.1版接口规范的机构应当按1.2版接口规范开发，无需再次向票交所申报。
<。
中国票据交易系统直连接入申报表
注：1.指定对接人员栏应填写姓名、部门、职务、手机，可填写多名。
2.尚未直连接入的会员，首次直连选择非交易直连或交易直连模式的，可在备注中填写直连接入模式切换的计划。已直连接入的会员，重新申报并选择全直连模式，应在备注中填写当前已采用哪种模式直连接入。
中国票据交易系统直连接入申报表
会员名称（加盖公章）：
申报事项
上线计划
上线窗口
□2018年5月□2018年6月
□201818年12月
实现版本
接口规范版本号：
直连接入模式
□全直连
□非交易直连
□交易直连
直连接入方式
□自主直连接入
□集中直连接入
集中接入机构：
指定对接人员
中国票据交易系统直连接口规范(公共控制分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【公共控制分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (4)1各业务场景报文流程 (5)1.1公共控制类信息下发 (5)1.2登录/退出 (5)1.3发送自由格式报文 (6)1.4查询查复 (8)1.5报文核对明细 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1营业日调整通知报文（CCM001） (9)2.2基础数据变更通知报文（CCM002） (9)2.3支付系统行名行号变更通知报文（CCM003） (10)2.4系统状态变更通知报文（CCM004） (13)2.5登录/退出申请报文（CCM005） (14)2.6登录/退出应答报文（CCM006） (14)2.7强制退出登录通知报文（CCM007） (16)2.8自由格式信息报文（CCM008） (16)2.9业务查询报文（CCM009） (18)2.10业务查复报文（CCM010） (19)2.11报文核对明细申请报文（CCM011） (20)2.12报文核对明细应答报文（CCM012） (21)修改记录1各业务场景报文流程1.1公共控制类信息下发1.2登录/退出场景一：正常登录/退出场景二：强制退出1.3发送自由格式报文场景一：场务向会员发送信息场景二：会员向场务发送信息场景三：会员向会员发送信息1.4查询查复1.5报文核对明细2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1营业日调整通知报文（CCM001）2.1.1报文功能票交所设置系统营业日后通知直连会员。
2.1.2报文结构2.1.3报文说明无。
2.1.4报文处理规则参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。
如涉及回购到期日从营业日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。
2.2基础数据变更通知报文（CCM002）2.2.1报文功能票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。
中国票据交易系统直连接口规范(登记托管分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【登记托管分册】上海票据交易所2018年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张桐、金亚东2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1保证、质押、解除质押申请报文 (5)1.2手动提示付款 (6)1.3业务自动发起通知报文 (7)1.4追索 (9)1.5线下追偿登记申请 (13)1.6追偿结清登记 (14)1.7电票转入通知 (14)1.8非交易过户 (15)1.9提前和逾期赎回申请 (16)2中国票据交易系统报文（XML格式） (20)2.1权属初始登记申请报文(CPR001)（失效） (20)2.2保证申请报文(CPR002) (21)2.3质押申请报文(CPR003) (23)2.4质押解除申请报文(CPR004) (24)2.5提示付款申请报文(CPR005) (26)2.6业务自动发起通知报文(CPR006) (27)2.7追偿申请报文(CPR007) (30)2.8或有追偿通知报文(CPR008) (32)2.9结清兑付通知报文(CPR009) (33)2.10线下追偿登记申请报文(CPR010) (35)2.11追偿结清登记申请报文(CPR011) (37)2.12托管票据信息查询申请报文(CPR012) (39)2.13托管票据信息查询应答报文(CPR013) (40)2.14电票转入通知报文(CPR014) (44)2.15非交易过户申请报文(CPR015) (45)2.16提前和逾期赎回申请报文(CPR016) (46)2.17托管票据状态标识变更通知报文(CPR017) (48)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-21 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则；3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能；2 2017-6-25 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述；2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述；3 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述；3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则；4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述；5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；4 2017-6-30 1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述；5 2017-7-11 1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则；6 2017-7-18 1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的<XML Tag>分别修改为<DsctBrId/>、<IntrBrId/>7 2017-8-14 1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述；3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块8 2017-8-29 1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]9 2017-9-4 1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”10 2017-9-19 1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文2、[C]-创建新增以下报文：非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)11 2017-9-21 1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。
中国票据交易系统用户操作手册-清算结算
中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1 会员资金管理 (3)非银机构出金申请 (3) (4) (4) (5) (6) (7)1.3 利息查询 (7)1.3.1 利息支付清算查询 (8)第2章会员清算结算 (8)2.1 结算查询 (8)2.1.1 结算请求查询 (8)2.1.2 结算交割单查询 (9)2.1.3 结算明细查询 (11)2.1.4 结算汇总表查询 (12)2.1.5 待结算数据统计查询 (13)2.2 结算确认 (14)2.2.1 转贴现结算确认 (14)2.2.2 质押式回购结算确认 (15)2.2.3 买断式回购结算确认 (16)第3章其他操作 (17)3.1 异步下载 (17)3.1.1 异步查询结果下载 (17)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。
会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1. 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1. 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
登记托管业务管理.doc
中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2018年9月目录第1章资金账户管理31.1 会员资金管理 31.1.1会员出金申请31.1.2会员资金账户排队管理51.2账户资金查询61.2.1会员资金账户余额查询61.2.2会员资金账户明细查询71.2.3会员资金流动性查询91.3 利息查询 91.3.1 利息支付清单查询9第2章会员清算结算102.1 结算查询 102.1.1 结算请求查询112.1.2 结算交割单查询122.1.3 结算明细查询142.1.4 结算汇总表查询152.1.5 待结算数据统计查询162.2 结算确认 172.2.1 转贴现结算确认172.2.2 质押式回购结算确认182.2.3 买断式回购结算确认19第3章其他操作203.1 清算结算异步查询 203.1.1 异步查询结果下载20第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]为系统参与者提供资金账户相关的操作和查询功能，包括出金申请、业务查询和清算排队管理等。
1.1.1会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所申请出金，经复核后发送到票交所完成出金操作。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面][输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
5.更换机构操作员，在“会员出金申请”页面选择待复核记录，点击“复核通过”或“复核不通过”，完成出金复核操作。
5.中国票据交易系统直连接口规范(核心交易分册)
中国票据交易系统直连接口规范【核心交易分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1对话报价 (5)1.2意向询价 (9)1.3再贴现业务申请审批 (12)1.4再贴现授信通知 (14)1.5再贴现受理关系通知 (15)2中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001） (16)2.2转贴现对话报价转发报文（CES002） (21)2.3转贴现成交通知报文（CES003） (24)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报文（CES004） (27)2.5质押式回购对话报价转发报文（CES005） (33)2.6质押式回购成交通知报文（CES006） (37)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报文（CES007） (40)2.8买断式回购对话报价转发报文（CES008） (46)2.9买断式回购成交通知报文（CES009） (49)2.10交易业务确认报文（CES010） (52)2.11对话报价成交/终止应答报文（CES011） (54)2.12对话报价终止通知报文（CES012） (55)2.13转贴现意向询价发送修改申请报文（CES013） (56)2.14转贴现意向询价转发报文（CES014） (60)2.15质押式回购意向询价发送修改申请报文（CES015） (63)2.16质押式回购意向询价转发报文（CES016） (67)2.17买断式回购意向询价发送修改申请报文（CES017） (70)2.18买断式回购意向询价转发报文（CES018） (73)2.19意向询价撤销报文（CES019） (76)2.20再贴现质押式回购发送修改申请报文（CES020） (78)2.21再贴现质押式回购成交通知报文（CES021） (82)2.22再贴现买断发送修改申请报文（CES022） (84)2.23再贴现买断成交通知报文（CES023） (88)2.24再贴现审批结果通知报文（CES024） (91)2.25再贴现作废申请报文（CES025） (92)2.26再贴现授信通知报文（CES026） (94)2.27再贴现受理关系通知报文（CES027） (95)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.2意向询价场景一：意向询价发起场景二：意向询价发起后修改场景三：意向询价撤销1.3再贴现业务申请审批场景一：人行审批同意场景二：人行审批拒绝后，会员修改后审批同意场景三：人行审批拒绝后，会员申请作废1.4再贴现授信通知1.5再贴现受理关系通知2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001）2.1.1报文功能会员可通过该报文发起或修改转贴现对话报价。
中国票据交易系统（一期）接入指南
中国票据交易系统（一期）接入指南中国票据交易系统（一期）接入指南20177年2月201目录1、引言 (3)1.1编写目的 (3)1.2范围 (3)1.3概述 (3)2、专线接入方式 (3)2.1带宽评估 (3)2.2MSTP电路配置要求 (4)2.3SDH电路配置要求 (4)3、IP地址规划 (5)3.1IP地址规范 (5)3.2广域网互联IP地址 (5)3.3外联通信IP地址 (5)4、域名解析 (5)5、路由设计 (6)6、网络安全策略 (6)7、客户端配置 (6)7.1客户端计算机硬件要求： (6)7.2客户端计算机软件要求 (7)7.3客户端票据扫描仪硬件要求： (7)7.4客户端打印机硬件要求： (7)8、开通地址及联系方式 (7)9、附件 (7)1、引言1.1编写目的本文档编写目的是指导中国票据交易所（以下简称“票交所”）的会员单位进行网络详细设计与IT设备配置工作，满足中国票据交易系统接入要求。
1.2范围本文档可作为会员单位准备票交所系统网络接入环境及工程实施方案的参考依据。
1.3概述票交所的数据机房位于上海外高桥数据中心和上海嘉定数据中心，采用双活设计，两个数据中心同时处理业务。
会员单位通过租用专用通信线路接入两个数据中心，客户端采用访问域名的方式连接票据交易系统。
2、专线接入方式票交所可提供接入的广域网接口类型主要有通道化/信道化的155Mbps的SDH和MSTP两种，支持的运营商为中国电信、中国联通和中国移动。
建议会员单位首选中国电信、中国联通的MSTP电路接入。
如选择SDH类接入或者中国移动的MSTP或SDH线路接入，需预留两个月以上的开通时间。
会员单位应使用两台广域网接入路由器，租用两条不同运营商的线路接入票交所，并根据并发业务量计算租用的线路带宽，同时协调当地运营商做好资源调查，预留足够的接入带宽。
由于专线的月租费用较高，业务量较小的农村商业银行、农村信用合作联社等单位可以与所在的省联社进行协商，复用省联社到票交所的线路访问票交所系统，以节约成本。
中国票据交易系统
中国票据交易系统系统参与者接入端信息系统检查标准（适用于使用交易系统直连参与者）（V2.0）上海票据交易所2019年01月一、必备标准必备标准是指被验收参与机构接入端信息系统检查必须完全达到的标准。
必备标准中任何一项指标不达标，视为接入端信息系统检查验收不通过。
1、网络环境被检查机构：________________说明：检查范围为中国票据交易系统（直连通信平台（JAR包）部署服务器）运行的网络系统环境，包括局域网，与上海票交所互联的路由器、防火墙以及其他网络安全设备。
编号检查项检查标准检查方法自查结果检查结果备注1 网络综合布线1、检查直连通信平台（JAR包）部署服务器所在的网络布线情况，能够直接判断哪些线路属于被检查机器现场查看走线是否合理，布线是否规整，布线是否采用统一标识。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求2 网络冗余和备份1、应保证主要网络设备的业务处理能力和网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。
应保证关键的网络设备和通信线路具有冗余备份。
现场检查与文档审查结合。
现场检查：1.与交易系统业务相关的网络区域设备配置至少为1:1冗余备份，租用两家不同运营商的线路连接到票交所。
2.参与机构提出高峰时业务带宽与租用电路带宽比对。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求3 网管系统1、应配有网络管理系统对中国票据交易系统接入环境进行有效监控现场检查与文档审查结合。
现场检查：登陆网管检查，对被管理设备一个网络接口进行关闭和打开操作，网管能有效监控。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求4 网络入侵防范设备1、应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。
2、当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。
现场检查与文档审查结合。
现场检查：交易系统业务服务器所在网络区域配置了网络入侵检测系统。
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内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【清算结算分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1 票据业务结算结果通知 (4)1.2 票据业务资金清算排队通知 (4)1.3 票据业务结算状态查询 (5)1.4 票交所资金账户清算排队管理 (5)1.5 票交所资金账户状态变更通知 (6)1.6 票交所资金账户信息查询 (6)1.7 票交所资金账户出金申请 (7)1.8 票交所资金账户入金通知 (7)1.9 票交所资金账户结息通知 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1 票据业务结算结果通知报文（CAS001) (9)2.2 票据业务资金清算排队通知报文（CAS002） (13)2.3 票据业务结算状态查询申请报文（CAS003) (14)2.4 票据业务结算状态查询应答报文（CAS004） (16)2.5 票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005） (17)2.6 票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006） (18)2.7 票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007） (19)2.8 票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008） (20)2.9 票交所资金账户信息查询申请报文（CAS009） (21)2.10 票交所资金账户信息查询应答报文（CAS010） (22)2.11 票交所资金账户出金申请报文（CAS011） (23)2.12 票交所资金账户出入金通知报文（CAS012） (24)2.13 票交所资金账户结息通知报文（CAS013） (26)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票据业务结算结果通知1.2票据业务资金清算排队通知注：如资金补足，后续下发结算结果为“结算成功”的票据业务结算结果通知报文；如按照业务规则需撤销排队或者在支付系统日终撤销排队且撤销成功的，后续下发结算结果为“结算失败”的票据业务结算结果通知报文。
票据业务资金清算排队通知报文，在票交所资金账户或大额资金账户余额不足时，均下发此通知报文。
1.3票据业务结算状态查询1.4票交所资金账户清算排队管理1.5票交所资金账户状态变更通知1.6票交所资金账户信息查询1.7票交所资金账户出金申请1.8票交所资金账户入金通知场景一：收到入金成功入账场景二：收到入金挂账，后续入账或退汇1.9票交所资金账户结息通知2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据业务结算结果通知报文（CAS001)2.1.1报文功能票据业务结算完成后，通知付款会员和收款会员业务结算结果，包括交割单信息。
注：无论会员资金清算路径使用人民银行清算账户还是资金账户，均需要该通知。
2.1.2报文结构92.1.3报文说明1.交割单编号：票交所系统生成的交割单号，唯一性;票据未结算完成时下发结算请求编号，结算完成后，下发交割单编号；实际数据上看结算请求编号与交割单编号为同一个编号。
2.结算时间：处理完成的系统时间3.成交单编号：结算类型为转贴现时，填写转贴现成交单编号；结算类型为质押式回购首期、质押式回购到期时，填写质押式回购成交单编号；10结算类型为买断式回购首期、买断式回购到期时，填写买断式回购的成交单编号。
4.票据号码：票据号码。
如结算类型为托收或者追索，填写该票据号码；如结算类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，填写批次首张票据号码。
5.资金收款方信息：卖方/正回购方/收款方机构代码：系统参与者在票交所系统中的机构代码卖方/正回购方/收款托管账号：系统参与者在票交所系统中的托管账号卖方/正回购方/收款托管账户名称：系统参与者在票交所系统中的托管账号名称卖方/正回购方/收款资金账号：机构用于票据业务清算的资金账户，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行号；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户账号卖方/正回购方/票交所资金账户名称：机构用于票据业务清算的资金账户名称，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行名；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户名称。
6.资金付款方信息：买方/逆回购方/付款机构代码：系统参与者在票交所系统中的机构代码买方/逆回购方/付款托管账号：系统参与者在票交所系统中的托管账号买方/逆回购方/付款托管账户名称：系统参与者在票交所系统中的托管账号名称买方/逆回购方/付款资金账号：机构用于票据业务清算的资金账户，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行号；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户账号买方/逆回购方/付款资金账户名称：机构用于票据业务清算的资金账户名称，如在人民银行开立清算账户的，填写大额支付系统行名；如果在票交所开户的，填写票交所资金账户名称。
2.1.4报文处理规则1.收到结算结果为“结算失败”“已撤销”的通知：（1）结算类型为“转贴现”“质押式回购首期”“买断式回购首期”票据状态和票据流转阶段更新为相关交易发起前的状态（2）结算类型为“质押式回购到期”票据状态更新为：已质押票据流转阶段更新为：质押式回购已逾期11（3）结算类型为“买断式回购到期”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：买断式回购已逾期（4）结算类型为“托收”票据状态更新为：托收在途票据流转阶段更新为：提前提示付款已确认拒付、提示付款已确认拒付（5）结算类型为“追索”票据状态更新为：追索中票据流转阶段更新为：拒付追索扣款失败2. 收到结算结果为“结算成功”的通知：（1）结算类型为“转贴现”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：转贴现已清算（2）结算类型为“质押式回购首期”票据状态更新为：已质押票据流转阶段更新为：质押式回购已清算（3）结算类型为“买断式回购首期”票据状态更新为：买断式回购待赎回票据流转阶段更新为：买断式回购已清算（4）结算类型为“质押式回购到期”票据状态更新为：原状态（质押式回购前）票据流转阶段更新为：原流转阶段（质押式回购前）（5）结算类型为“买断式回购到期”票据状态更新为：可交易票据流转阶段更新为：买断式回购到期已清算（6）结算类型为“托收”12票据状态更新为：已结清票据流转阶段更新为：票据已结清（7）结算类型为“追索”A.付款方为承兑人票据状态更新为“已结清”票据流转阶段更新为：票据已结清B. 付款方为非承兑人票据状态更新为“追索中”票据流转阶段更新为：拒付追索扣款成功2.2票据业务资金清算排队通知报文（CAS002）2.2.1报文功能票据业务，包括交易类业务以及非交易类业务（不包含出入金以及收费业务）进行资金清算时，如遇付款人在人民银行开立的清算账户或者在票交所开立的资金账户余额不足的，正在大额支付系统或者票交所系统进行资金排队的，向收付款双方发送资金结算排队通知。
注：如付款人使用清算账户清算，则会同时从大额收到即时转账排队/撤销通知报文，和从票交所系统收到票据业务资金清算排队通知报文。
2.2.2报文结构132.2.3报文说明1.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
2.2.4报文处理规则无。
2.3票据业务结算状态查询申请报文（CAS003)2.3.1报文功能票据业务收付款方中的任一方因在办理票据转贴现、质押式回购（首期、到期）、买断式回购（首期、到期）、托收、追索业务时，如未收到结算结果的，可申请向票交所发起单笔业务结算结果查询。
2.3.2报文结构142.3.3报文说明1.系统提供三种查询方式：（1）结算请求编号，此时结算类型、成交单编号、票据号码不得填写；（2）结算请求类型与成交单编号，仅针对结算请求类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，此时结算请求编号、票据号码不得填写；（3）结算请求类型与票据号码，仅针对结算请求类型为托收和追索，此时结算请求编号、成交单编号不得填写。
2.3.4报文处理规则1.机构发起查询请求，系统收到后检查如下：（1）若结算请求类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，则成交单编号为必输项；若结算请求类型为托收和追索的，票据号码为必输项；（2）检查待查询业务的结算时间是否为T日（查询日）（3）系统检查结算类型+成交单编号+机构代码或者结算类型+票据号码+机构代码与票交所系统内清算业务数据是否一致。
2.系统反馈票据业务结算状态查询应答报文，检查失败的场景如下：（1）查询业务不存在，反馈错误信息“该查询记录不存在”。
（2）查询业务的结算日期为T+1日清算的（T日为查询日），反馈“该业务T+1（营业日）结算”。
152.4票据业务结算状态查询应答报文（CAS004）2.4.1报文功能系统参与者对单笔业务发起主动查询，票交所系统将查询结果反馈至系统参与者。
2.4.2报文结构162.4.3报文说明1.结算类型为转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、买断式回购首期、买断式回购到期，成交单编号为必输项2.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
2.4.4报文处理规则无。
2.5票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005）2.5.1报文功能参与者可用此报文查询自身资金账户在票交所的排队情况。
2.5.2报文结构2.5.3报文说明无。
2.5.4报文处理规则无。
172.6票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006）2.6.1报文功能票交所系统查询该机构清算排队金额，通过查询应答报文返回发起直接参与者。
2.6.2报文结构182.6.3报文说明1.队列编号：票交所系统中用于排队队列的唯一编号；2.成交单编号、票据号码的填写规则与票据业务结算结果通知报文的相关字段相同。
3.扣费编号：业务类型为扣费时，填写扣费编号。
4.排队序列号：用于区分先后顺序的序列号。
2.6.4报文处理规则无。
2.7票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007）2.7.1报文功能本报文由机构直接向票交所系统发起，用于调整排队业务顺序，票交所处理完成后，向相关系统返回通用业务确认报文。
2.7.2报文结构192.7.3报文说明1．队列编号：填写需调整排队顺序的结算请求的队列编号。
2．结算金额：票据业务待结算金额。
2.7.4报文处理规则1．扣费优先级最高，不允许调低。
2．若会员端上送的金额与票交所系统中的结算金额不一致，则不允许调整。
2.8票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008）2.8.1报文功能票交所资金账户被司法部门冻结、解冻和销户后通知会员或者系统参与者。
2.8.2报文结构202.8.3报文说明1．账户余额：资金账户时点余额，包括可用和冻结2．账户可用余额：资金账户时点可用余额2.8.4报文处理规则无。