辽宁省制造业FDI技术外溢效应实证分析
跨国公司对我国FDI技术外溢效应的实证分析——基于我国高新技术产业发展研究
扩散促进东道国技术水平 和生产水平 的提高 ，是技术 扩 散的外部效应。如今伴随着经 济的全球 化 ， 息 网络 通 信
讯的快速发展 ，技 术产品本身 的特点和技术 市场 的不 完
收 稿 日期 ：２昕— ０ － ｌ ０ ８ ０
（ ｃｎｌ ｙｓｉｏｅ）是 跨 国公司 在东道 国设立 子公 司而 ｔ ｈｏ ｇ ｌ ｖｒ ｅ ｏ ｐｌ 引起 当地技术或生产 力的进步 ，而跨 国公 司又无法全 部 获取收益的情形。即技术外溢 效应是通 过技 术的非 自愿
溢效应 ；Ｂ ｍｔｍ和 Ｗ ｌ对墨西哥的行业 时间序列数据 ｌ ｓｏ ｏ ｒ ｏ ｆ 进行分析 。 出东道 国厂商生产 力水平 的提高 的速 度与 得 行业 内的外资份额呈正相关关 系 ，东道 国厂商 的生 产力 水平与跨 国公司子公司 的生产 率存在趋 同现象 ， 实 了 证
最小 ，因此吸收能力相 比之下 最强 ，得到 技术外溢 效应 的可能性就最大。其次 ，高新技术产费用的先进技 术。在
这样的逻辑基础之上 ，我 国开始通过各 种优惠政策 大量 引进外资 ，开放 市场 ，鼓 励 跨 国公 司 在 国内投资 建 厂 ， 目的在于可 以在这个 过程 中获得 发达 国家 的先进 技术 ， 利用跨 国公司 Ｆ Ｉ Ｄ 的技术外溢效应来发展本 国的生产力 。 然而 ，２ ０多年过去了 ，“ 市场换技术 ”的结果不尽人意 ： 许多行业市场的 出让并 未带来我 国急缺的技术 ，反 而跨 国公司在这些行业 占据 了垄断地位 ，挤垮 了我 国的国有 品牌 ；跨国公 司将 其核心技术 封闭在其 本 国国内 ，将 已 标准化技术转移到我 国 ，让 我 国成 为他们 的 “ 加工 厂” ； 同时更为令人担忧的是 ，现存 的很 多拥有很 好进 出 口业 绩 的高 新技 术产业其技术 创新的能力并没有 因为接 受跨 国公司 的技术外溢效应而明显提 高。 由对 以上 “ 市场换技术 ”战略 效果 的分 析引发 了本 文对跨国公司 Ｆ Ｉ Ｄ 所带 来 的技术 外溢 效应的思考 。本 文 所研究的跨国公司 Ｆ Ｉ Ｄ 技术外 溢效 应是跨 国公 司 Ｆ Ｉ Ｄ 技 术转移的一种方式 。另外 技术 转移还包 括技术贸 易 （ 专
FDI的产业内技术外溢效应——基于中国制造业数据的实证研究
另一种方法是采用 随机前沿 函数 和数据包络分析 （ Ｅ 将 Ｆ Ｄ Ａ） ｒ Ｐ分解 成两部 分 ： 一部分是 技术 进步 （ 物化 的技术 非 进步 ） 即 Ｒ Ｄ导致生产 函数所代表的生产前沿 向产 出增加方 向上 的移 动 ， ， ＆ 另一部分是技术 效率 （ 物化 的技术 进步 ） 即 ， 在给定要素投入水平下 ， 际产 出向生产前沿 的移 动。这种 方法的优点是通过对 Ｆ 实 ｒ Ｐ的分解 ， 能够深入考察 Ｆ Ｉ 东道 Ｄ对 国技术进步结构 的影 响 ， 同时能够 引入对 内资部 门的分 析。但是这 种方法 目前并没 有得到学 术界 的普遍认 同。原 因之
二 、 型、 模 方法 和数 据来源
假定技术是可分 的 ， 考虑下面 的新古典生产 函数 ： Ｙ Ｌ ａ＝ ： （） １ Ｙ表示 内资工 业部 门增加值 ， Ｋ分别表示 内资工业部 门劳动和资本投人 ， Ｌ和 Ａ表示 希克 斯 中性技术进 步 ， 下标 ｉ 和 ｔ 分别表示行业和时 间 ， ｑ为劳动产 出弹性 ， Ｂ为资本产 出弹 性。为 了纳入 内资研发 和外商 投资企 业外 部性对 内资 部 门 的影 响 ， 我们扩展生产 函数 式（ ） １ 。假定 Ａ能被分解为 四个部分 ：
入品质量很难进行 量化测度 （ ｅ ｎｄ ｎ ｈｒ ａ ，９２ 。 Ｋ ｎ ｅｙａｄＴ ｉｗ ｙ １７ ） ｌ
有鉴于此 ， 本文采 用前 种方法来测度外溢效应 ， 在借鉴 Ｆ ｅ（ ９２ 模型 的基础上 ， ｄ ｅ ｒ １８ ） 对外 溢效应进行 分解 ， 以求进一 步对影响 Ｆ Ｉ Ｄ 技术外溢 的除外 资资本 积累 因素外的其他可能 因素进行分 析和解 释。
Ｙ ＝ ｏ ｃＲ Ｋ Ｂｅ ：： ２
对式（ ） ３ 取对数 形式加上随机扰动 ， 我们得 到基本 的计量 方程 ：
FDI对中国制造业行业内的溢出效应——基于面板数据的实证分析
其中 ， 入＝ 令
‘） ９
【 收稿 日期 】 ０６ １—３ ２０ —２ １ 【 作者简介 】宋京（９６ ）女， １ ７－， 河南人 ， 经济学博 士， 复旦大学高等教育研究所讲 师， 究方 向： 研 国际经济学、 育经济学。 教
维普资讯
一
Ｌ Ｌ＋ ＝ Ｄ
Ｋ＝Ｋｏ ＋ＫＦ
（） ３
进一步假 设 Ｄ 和 Ｄ 分 别为 本地企业 的劳动和 资本 的边 际生 产率 ， Ｆ 分别为外资企业 劳动和资本 的边 际生 产率 ， Ｆ和 Ｋ
且有 ：
＝ 枷 （ ０ ０＞ ） （） ４
（ ） 表示外 资企业要 素 的边 际生产 率高于本地 企业 ， ４式 要 素 的产 出效率较高 。 对 （ ）（ ） １ 、２ 式进行微分 ， 可得 ：
模型 和方 法
．
△Ｆ Ｆ ・ Ｆ Ｆ ・ ＝ Ｌ △Ｌ ＋ Ｋ △ＫＦ ．
（ ６）
资企业对制造业行业的溢出效应 。 我们假设外 资企业 的外溢效 应主要来 自于其 资本 积累 和对资本 的运用对本 地企业 效率 和
产出的影响上 ， 则本地企业的生产 函数可表示为 ：
Ｄ ｄ Ｌ ， 。Ｋ ） ＝ （ ｏＫ ， Ｆ （） １
△ Ｙ＝ ・ Ｌ ＋ ・ ＤＬ △ ｏ ＤＫ ＡＫＤ＋ ・ ＤＦ △ＫＦ Ｆ ・ Ｉ Ｆ ・ ＋ Ｌ △ 吓＋ Ｋ △ＫＦ
＝ Ｌ ＡＬ Ｄ ‘ ＋ Ｆ ＡＫ ＋ Ｄ ‘ ＋ Ｋ ＡＫ Ｄ ‘ Ｆ
。 △Ｆ
（） ７
（ ） 两边同除以 Ｙ， 出行业 总产出增长率 的方程式 ： ７式 得
（） １ 式中 Ｄ表 示本地企业 的总产 出 ，ＤＫ 、 Ｌ 、 。Ｋ 分别 表示本 地 企业 的劳 动力投入 、 资本投入以及外资企业的资本数量。（ ） １ （ ８） 式 意味着外资 企业 的资本积 累会 对本地 企业 的产 出存 在间接 ｌ＋ 廿 Ｙ 影响 。如果外 资企业 的资本积 累带来本地企 业产 出的增长 ， 则 用 ０＝ ＬＹ， Ｄ ・ ／ ＾＝ Ｋ 分别 表示 （ ） 中 【 Ｄ ・ ／ Ｂ＝ Ｋ Ｙ，ｙ Ｄ ・ ８式 外资企业 的进入 对本 地企业存在正 的溢 出效 应 ； 果外资企业 劳动力增长率 、 如 资本增长率 和外资资本增长率 的系数 ，８ 式可 （） 的资本积 累导致 本地 企业产出 的下 降， 则外资企业 对本地企业 写 为 ： 存在负 的溢 出效应 。外资企业的生产函数可表示为 ：
FDI
综上所述 ， 国外的研究偏 向于理论分析 ， 主要侧重于Ｆ Ｄ Ｉ
的区位选择 ， 而对 Ｆ Ｄ Ｉ 与产业集 聚关 系涉及 的较少 。国内学 者在这一领域 的实证探 索有 较快的发展 ， 但研究 多集 中在国
率产生积极的影响。
国内学者关于 Ｆ Ｄ Ｉ 对产业集 群影 响也做出相关研究 ， 他
们普遍认为 Ｆ Ｄ Ｉ 对 产 业 集 群 的发 展有 积极 的 影 响 。 吴 丹 丹 、
谢建 国（ ２ ０ ０ ７ ） 实证研究 了 Ｆ Ｄ Ｉ 与江苏省 制造 业产业 集群 的
辽 宁省外 商投 资企业投资总额 高达 １ ８ ５ ６ 亿 美元 ， 在全 国排 名第五 ， 位 于江苏 、 广东 、 上海 、 浙江之后 。可 以看 出 ， 在辽宁 省经济快速发展的过程中 ， 外商直接投资发挥 了重大作用 。 辽宁省作为我 国老牌 的重工业基地 ， 从２ ０世纪 开始 ， 就
宁省装备制造业产业集群 的优化升级 ， 具有重要的理论与实
践意义 。
一
实证研究 Ｆ Ｄ Ｉ 对工业产业集聚的影响。 结果表明， 现阶段 ， Ｆ Ｄ Ｉ
、
国 内外研 究 现状
‘
有助于工业产业集聚水平 的提升 ， 而且 Ｆ Ｄ Ｉ 对高 Ｒ ＆Ｄ投入强 度工业行业 产业 的集 聚效果更加 明显ｌ ７ ｌ 。
关系 ， 结 果表明江苏省制造业产业集群 的发展有较强 的路径 依赖特征 ， 研究还发 现 ， 由于要 素密集类型不 同 ， Ｆ Ｄ Ｉ 对不 同
行业产业集群的影响也不 同嗍 。邹滨 （ ２ ０ １ １ ） 利用 中国十年的 省际面板数据 ， 证实 了 Ｆ Ｄ Ｉ 对我 国不 同地 区产业集 聚的影响
OFDI反向技术外溢效应及影响因素
OFDI反向技术外溢效应及影响因素OFDI（Outward Foreign Direct Investment）是指企业从本国投资到其他国家或地区的行为。
OFDI反向技术外溢效应是指投资企业通过对外投资，引入本国先进的技术、管理经验、市场知识和先进生产工艺等，并在外国市场展示、运用和传播这些技术和知识，从而促进和提高了投资目标国或地区的技术水平、创新能力、生产效率和质量水平。
1.技术转移：投资企业将本国先进的技术引入到目标国或地区，帮助目标国或地区提高技术水平、创新能力和生产效率。
投资企业通过对目标国或地区市场的调研和分析，将具有竞争优势的技术和知识进行引入，并与本地企业进行合作，从而促进了技术的合作开发和转移。
2.管理经验传播：投资企业的管理经验和组织架构也会通过OFDI向目标国或地区传播。
这些管理经验包括先进的营销策略、人力资源管理、生产流程优化等。
目标国或地区的企业可以借鉴这些管理经验，提高企业的管理效率和组织能力。
3.市场知识共享：投资企业将在本国市场积累的市场知识和经验分享给目标国或地区的企业。
包括市场调研、市场开拓和市场拓展等方面的知识和经验。
这些信息的共享有助于目标国或地区的企业更好地了解本地市场，制定有效的市场策略。
OFDI的反向技术外溢效应受到多种因素的影响，包括但不限于以下几个方面：1.投资企业的技术实力：投资企业的技术实力是影响OFDI反向技术外溢效应的关键因素之一、只有技术实力雄厚的企业才能在对外投资过程中带来先进的技术和知识。
2.投资企业的合作模式：OFDI的反向技术外溢效应受到投资企业的合作模式的影响。
如果投资企业选择了与目标国或地区的企业进行合作，开展技术转让和共同研发等合作项目，反向技术外溢的效应将更加明显。
3.目标国或地区的技术基础和创新环境：目标国或地区的技术基础和创新环境也会影响OFDI的反向技术外溢效应。
如果目标国或地区的技术基础较差，创新环境不利于技术引进和创新，那么OFDI的反向技术外溢效应可能会受到限制。
对FDI技术溢出效应实证分析的研究
对FDI技术溢出效应实证分析的研究【摘要】fdi常常被认为是资本、生产技术和管理技术等的组合，它不仅能够给东道国带来充裕的资本还具有技术扩散作用，能够提高东道国长期的经济增长率。
世界银行1993年指出“fdi带来了相当大的利益：技术转移、管理诀窍、出口经验。
许多发展中国家要想更加缩小同发达国家的技术差距、更新管理技巧、发展出口，就必须更有效地吸收fdi”[1]。
【关键词】fdi 经济内生性模型溢出效应一、引言目前，我国已经成为fdi第二大流入国，拥有高额外汇储备，并且在未来很长的一段时期内人民币升值预期都会存在。
在这种情况下实证研究我国的fdi的技术溢出效应不仅对更合理地引进和利用fdi具有十分重要的意义，而且还直接关系到到我国宏观经济政策的制定、实施。
我国学者从1994年以来对fdi的技术溢出效应进行了大量的实证研究。
研究的方法大致可分为两类：第一类运用各种理论模型（例如feder模型）将产出的增长率作为因变量，fdi 的存在程度作为自变量进行回归分析；第二类采用各种理论模型推导出技术进步率作为因变量（例如全要素生产率），fdi的存在程度作为自变量进行回归分析。
但是学者们对fdi的技术溢出效应的实证研究结论并不一致。
本文通过分析发现上述两种方法在建立理论模型时均未考虑到fdi变量的内生性。
由于fdi技术溢出过程是一个较为复杂的经济现象，宏观经济变量总产出、国内资本存量、外商投资资本存量、劳动投入量和经济结构变动等相关经济因素相互作用，存在错综复杂的多项因果关系。
在实证研究中，采用单方程回归估计fdi技术溢出效应有可能忽视fdi变量是一个内生变量，而在回归方程中，变量的内生性会影响到模型的准确程度。
我国学者对fdi技术溢出效应实证研究结论的不一致可能部分地来自于这个缺陷。
由于目前技术进步率指标的计算方法在学术界没有得到统一，为了防止计算方法上的不一致造成结论不一致，本文只针对第一类方法进行实证分析，运用格兰杰因果检验，证明fdi变量确实具有内生性。
FDI技术外溢在我国的研究与发展(一)
ＦＤＩ技术外溢在我国的研究与发展(一)摘要]FDI技术外溢是外国直接投资内含的无形资本非愿性扩散。
本文叙述了FDI技术外溢理论研究方法及主要观点，重点分析了FDI技术外溢存在性和影响因素，并客观评估了我国的FDI技术外溢效应。
关键词]外国直接投资（FDI）技术外溢吸收能力一、引言作为国际资本流动的主要形式，外国直接投资（FDI）对东道国经济发展影响一直受到各国经济学家的重视。
FDI的技术外溢效应是指通过技术的非自愿扩散，促进东道国技术水平和生产力水平的提高。
利用FDI的技术外溢效应提升本国企业的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。
然而，改革开放30年来的实践表明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因素进行深入研究。
对FDI技术外溢问题的研究，目前已成为理论界和实业界的一个热点。
MacDougall(1960)第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的行为。
MagnusBlomstrom 和AKokko(1996)指出，FDI技术外溢效应是指外资企业的进入使得东道国本土企业有可能获得劳动生产率方面的进步。
随着经济和社会的发展，国内有关FDI技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。
二、FDI技术外溢效应的存在性研究有关FDI技术外溢效应存在性的研究始于20世纪60年代，到90年代逐渐成熟，21世纪又有新的发展。
众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对FDI技术外溢进行了实证检验，结果发现流入发达国家的FDI对东道国企业普遍存在技术外溢效应。
但对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果却不支持FDI技术外溢假设，或者发现FDI的技术外溢效应比较微弱、只在一定条件下成立。
FDI是否带来我国的技术进步，学者之间也存在不同观点。
1.正效应FDI能够促进创新能力，这是大多数研究的共同结论，而且无论是在企业层次上的研究，还是在产业或者国家层次上的研究，似乎都证实了这一点。
FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究
FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究FDI技术溢出对我国制造业高质量发展的影响研究摘要：外商直接投资（FDI）是全球经济合作中的重要组成部分，其作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。
本文通过对FDI技术溢出理论和影响因素的探讨，分析了FDI对我国制造业的技术溢出效应，并探讨了技术溢出对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素。
研究发现，FDI技术溢出对我国制造业的高质量发展具有积极作用，但受产业结构、产业规模、技术水平等因素制约，其效应存在差异。
关键词：FDI；技术溢出；制造业；高质量发展一、引言随着全球化的深入发展，FDI日益成为国际产业竞争的主要方式之一。
我国自1978年开放以来，FDI已成为推动我国经济发展的重要力量，尤其是对制造业发展的促进作用更为明显。
同时，FDI作为国际技术转移和技术溢出的重要途径，对我国制造业高质量发展具有重要影响。
因此，本文旨在通过对FDI技术溢出影响的研究，探讨其对我国制造业高质量发展的促进作用和制约因素，为我国制造业的高质量发展提供参考和借鉴。
二、FDI技术溢出的理论与影响因素FDI技术溢出是指外资企业在国内投资经营中，将其拥有的先进技术、管理经验、生产标准等技术资源，逐渐传递给国内企业，提高其技术水平和综合竞争力的过程。
FDI技术溢出效应的产生与其外部性、替代性和影响范围等因素有关。
外部性是指FDI技术溢出的益处不仅在于外商直接投资企业，更在于其对国内产业的技术进步与创新发挥了积极作用。
替代性指FDI技术溢出对本国企业的技术、管理等方面的提升，可能会对本国原有技术体系带来冲击，引起技术替代效应。
影响范围则是指FDI技术溢出对于企业对外进行技术合作和密切技术交流的技术效应扩散、辐射效应和外溢效应。
这些因素共同构成了FDI技术溢出效应的内在机制。
FDI技术溢出效应的具体表现包括技术创新、技术升级、技术转移、技术扩散等方面。
FDI对中国制造业的技术溢出效应——基于不同技术水平行业的实证分析
姚 洋 等 （０ １ ２ ０ ）认 为 ，Ｆ Ｉ 要通 过 人力 资 源等 起 Ｄ主 作用 ，对 技术进 步 的作用 不大 。张 宇 （０ ７ ２ ０ ）通 过 数 据包 络 分 析 （Ｄ ）估 算 了我 国近几 年 的全要 素 ＥＡ
国经 济增 长 的基 础上 ，得 出 Ｆ Ｉ 我 国的全 要 素生 Ｄ对 产 率 有 正 的影 响 。何 洁 等 （９９ １９ ）借 鉴 Ｆｄ ｒ ｅｅ 模
亿美元 ，比２ １ 年增长 了９ 。根据联合 国贸发会 ００ ％ 议资料 ，在未来几年 ，中国仍是 Ｆ Ｉ Ｄ 的首选地 。目 前 ，中国正处 于转 型升级 的关 键 阶段 ，正确 使用外
国 内学者 对 Ｆ Ｉ Ｄ 的技 术 溢 出效应 大多 数 都是 沿 用 国外 的思 路 。沈坤 荣 （９ ９ １ ９ ）在 研 究 Ｆ Ｉ Ｄ 促进 我
在 经 济 全 球 化 形 势 下 ，外 商 直 接 投 资 （Ｄ ） Ｆ Ｉ
作为资本在国际流动的主要方式 ，对东道 国的经济
产 生 了重 大影 响 ，Ｆ Ｉ Ｄ 已成 为东 道 国经 济发 展 不可 或缺 的部 分 。 自改革 开放 以来 ，中国成为 世界 企业 投 资 的主 要 国家 之一 ，吸 引外 商 投资 额 不 断增 长 。 ２ ０ 年 ，中 国 首次 超 过 美 国成 为 全 球 吸 引外 商直 ０３ 接 投 资 最 多 的 国 家 。 ２ １ 年 ，我 国 的 Ｆ Ｉ ｌ５ ０１ Ｄ 为 １０
【 键 词 】外商直接投资 ；制造 业；全要素生产率 ； 术溢出 关 技 【 简介 ｌ王琼 ，浙江工业大学经贸管理 学院硕士研 究生，研 究方 向：国际贸易学。 作者
技术外溢效应还是“鲶鱼效应”？——FDI对于发展中国家本土技术进步作用的另一种实证解读
６ ８
世 界 经 济 与 政 治 论 坛
第 ６期
争力（ Ｃ ａ ｎ ｔ ｗ ｅ ｌ ｌ ， １ ９ ８ ９ ； Ｓ ｃ ｈ ｕ ｍ ｐ ｅ ｔ ｅ ｒ ， １ ９ ３ ４） 。因 此 ， 由国际贸易和 Ｆ Ｄ Ｉ 所 带 来 的与 技 术有关 的利益 可能 有多 大 ， 此 话题 备受 关 注 。 很 多研 究都 调查 了发 达 国 家 Ｆ Ｄ Ｉ 对 于发 展 中国 家本 土企 业 技 术 发 展 的作 用 。跨 国公 司是 大 多数 Ｆ Ｄ Ｉ 的所 有 者 ， 他 们拥 有 在 本 国或 是 其 他 国家 运 营 中所 积累 的卓越 知识 （ Ｈ ｙ ｍ ｅ ｒ ， １ ９ ７ ６ ） ， 这 正是 他 们 市 场 力 量 的 源泉 。但 是 ， 这 部 分 知 识 往往 是 隐 性 的 、 与 当地相 关 的 ， 而且 在 科层 结 构 内部 ， 若 与 之没 有 紧密 互 动 的
Ｆ Ｄ Ｉ 对 于发 展 中 国家 本 土 技 术 进 步 作 用 的 另 一种 实证 解 读
汤 大 军 吴 宜 真 黄 胜 生
摘
要
外 商直 接投 资 （ Ｆ ｏ ｒ ｅ ｉ ｇ ｎ Ｄ ｉ ｒ ｅ ｃ ｔ Ｉ ｎ ｖ ｅ ｓ ｔ ｍ ｅ ｎ ｔ ，Ｆ Ｄ Ｉ ） 对 本 土企 业技 术进
第 ６期
２ ０ １ ３年 １ １月
世 界 经 济 与 政 治 论 坛
Ｆ Ｏｒ ｕ ｍ ｏ ｆ Ｗｏ ｒ ｌ ｄ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍｉ ｃ ｓ＆ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃ ｓ
Ｎ０． ６ ＮＯ Ｖ ． ２ ０１ ３
技 术 外溢效 应还是 “ 鲶鱼效 应 ” ？
— —
在 技 术进 步方 面 ， 本 土 企业 和本 地 机 构 的 战略 反 应 与 来 自于 Ｆ Ｄ Ｉ 的 知 识 流 动相 比可 能起 了更 大 的作 用 。对 于 那 些 未能 实现 技 术 进 步 的发 展 中 国 家而 言 ， 它们 缺乏对 Ｆ Ｄ Ｉ 的积极 回应 ， Ｆ Ｄ Ｉ 甚至 对 当地 的技 术创 新起 了替 代作 用 的 负效应 。 关 键词 外 商直接投 资 发 展 中国 家本 土技 术 进 步 外溢 效应 鲶 鱼效应
我国工业FDI外溢效应分析及实证检验
我国工业FDI外溢效应分析及实证检验———基于产品周期贸易理论的视角陈 健摘 要:外商直接投资(FDI)的溢出效应是发展中国家近年来高度关注的范畴,大量学者的研究表明FDI在东道国的溢出效应并不总是有利于东道国生产力的发展。
过去的文献都在关注FDI产业表现出来的行业特征,从这些特征去探讨影响我国吸收FDI溢出效应的因素。
本文从产业周期理论出发,从新角度看溢出效应的作用过程,推导出在产品周期贸易的行业正溢出效应明显,而低研发生产力和高研发生产力的产业都倾向于负的溢出效应。
同时本文对该结论在中国的适用性进行了实证分析,实证证明引进产品周期贸易行业的FDI更符合东道国的利益。
关键词:外商直接投资 溢出效应 产品周期贸易 研发生产力上世纪九十年代以来,FDI在世界经济中的地位日益上升,成为了许多发展中国家获取国际资本的重要来源。
曾经很多发展中国家都对FDI的溢出效应期望值很高,然而近年的实证研究却不断出现相悖的结论。
中国一直是资本高度关注的地区,联合国贸易和发展会议发布的2006年世界投资报告显示,中国再一次成为全球发展中国家最大的FDI目的地。
在如此庞大的FDI存量和增量背景下,对FDI的作用机制和效果的研究显得非常重要。
一、文献综述及研究回顾关于FDI的溢出效应,最早可以追溯到MacDougall(1960)的国际贸易模型,提出FDI将提高东道国的劳动边际产出和降低边际资本产出。
现在更为广泛运用的是从产业组织理论出发的各种解释学说,如Ca2 ves(1971,1974)和Kindleberger(1984)强调进行跨国投资的企业必须拥有一些东道国企业没有的优势,可能包含生产程序、技术、管理、营销、人力资本等等,在考虑其溢出效应的时候不能忽视他们对东道国的实际作用。
国内对FDI的技术溢出的研究在上世纪90年代开始活跃。
前期都是论证FDI的对我国产业发展的正效应为主,到了1994年开始有学者对FDI大量引进提出了忧虑,华小红和杨荣珍(1994)指出我国引进外资的结构不合理,造成了资源不合理配置、贸易条件恶化、产业调整延缓等问题。
产业关联视角的FDI出口溢出效应_分析与实证
产业关联视角的FDI出口溢出效应：分析与实证赵婷赵伟摘要：文章从产业关联视角切入，基于已有研究梳理了FDI之东道国企业出口溢出效应发挥作用的机制，构建了一个FDI-出口溢出机理系统，据以提出实证模型并做了相应检验。
研究揭示，FDI出口溢出借助产业关联的三个机制发生，但三个机制效应各异。
引入中国28个制造行业相关数据的实证检验显示：FDI借助后向关联机制产生的出口溢出效应最为显著，借助水平关联机制的出口溢出效应仅在低技术企业中显著，而借助前向关联机制的出口溢出效应则为负；动态上，FDI后向关联出口溢出效应呈渐增态势，水平关联出口溢出效应则逐渐减弱。
关键词：FDI；产业关联；出口溢出一、引言以FDI出口溢出效应切入为线索考察中国外贸出口扩张，成了近年研究的一大热点。
围绕这个论题的研究可分为两类：一类聚焦于FDI出口溢出效应本身，即检验FDI对中国本土企业出口是否具有正溢出效应，代表性研究包括Bucketal （2002）、Ma（2006）、Swensson（2008）、赵婷、金祥荣（2011）等，这些研究几乎都得出了肯定的结论。
另一类则聚焦于FDI出口溢出效应发生的渠道，主要围绕三种渠道展开，分别为出口信息外溢、示范效应以及竞争效应。
代表性研究成果包括柴敏（2006）、赵伟和陈文芝（2008）以及杨梦泓和刘振兴（2011）等。
其中，柴敏基于2001-2006年间中国省际出口数据的检验认为，信息外溢在FDI出口溢出中起主导作用，而外商独资企业在出口信息外溢中又扮演着重要角色。
赵伟、陈文芝的研究显示，在高技术行业，竞争效应在FDI出口溢出中的作用最显著，出口示范效应次之，出口信息外溢效应为负。
刘振兴和杨梦泓对2001-2007年规模以上制造业企业数据的分析则表明，FDI基于竞争渠道的出口溢出总体为负,基于信息渠道和示范渠道的出口溢出效应总体为正；另外，不同外向性程度的FDI的出口溢出效应存在明显差异。
值得注意的是，FDI进入中国并非单从出口行业，而主要是从制造业等实体行业切入的。
辽宁省FDI技术进步效应的实证分析
投入 ， 辽宁省就业 总人 数来表示 。 用
向作用 ， 而对外贸易和初中、 小学的人力资本尚未构成对 外商直接投资技术外溢的促进作用。王艳丽 、刘传哲 （ ｏ） 出， 力资本水平 的丰裕 程度决定 了 Ｆ Ｉ ２ ６ ｏ 提 人 Ｄ 技术 溢
（ 国内研究现状 二）
本文基于新古典经济增长理论，将技术进步引入到
增 长方程中 。技术进 步可 以引起投 入要素 的边 际收益递
增， 而打破了传统理论关于边际产出递减的假设。 新古典
经济 学家把生产 函数发 展成 为 Ｙ Ｆ 、、 、， 中 Ｋ Ｌ ＝ （ ＬＲ ｔ式 Ｋ 】 、、
Ｒ分别表示资本、 劳动和 自然资源，为时间（ ｔ 表示为技术
（ 理论基 础 － 一）
。
据外资快报统计，００ １１ 月， ２ １ 年 － 我国新批设立外商 １
投资企业 ２３２ ， ４０ 家 同比增长 １． ％； 际使 用外资金额 ７７ 实 ９ ９７ ７ １． 亿美元 ， ０ 同比增长 １． ％。中国已连续 １ 年成 为 ７３ ７ ８ 吸引外资最多 的发展 中国家。
第２１年第２ ０１ 期 （ 第３８ ） 总 ６期
商 ＮＧ Ｅ ＪＮＧ Ｉ 业 经 济 Ｓ ＨＡ Ｙ Ｉ Ｊ
Ｎ ．． １ ｏ ２ １ ２ ０
Ｔｏａ Ｎｏ３ ｔｌ ．６８
【 编号】 １ ９６４（ １） ０２—２ 文章 ０ —０３２ １ —００ ０ ０ ０ ２
辽宁省 Ｆ 技术进步效应的实证分析 ＤＩ
回顾 国内的研 究成果 ，众多学者 从多个 角度 阐述 了
国内FDI技术溢出效应实证研究的述评
明我 国存在 Ｆ 技 术溢 出效应， ＤＩ 但是对于一
些 个 别 省份 则效 应 不 显 著 。
三、 简要评述 我国 目前的 实证研 究大多数仍然是针对
全 国， 比之 下 对 于 具 体 省 份 的 专 门研 究 很 相 少 ， 对 于 某 个 具 体 城 市 的 Ｆ） 技 术 溢 出效 而 １Ｉ 应 的 专 门研 究就 更 少 了。 而 实 际 上 由 于我 国
—
、
要采用的研 究方法有两类。 类 是 对 整 个 地 区宏 观 层 面 的研 究 ． 往 往使用分省的 面板数据 或者 时间序 列数据 ． 大部分学者都是 以全国或地 区 Ｇ Ｐ为被解释 Ｄ 变量 ， 道 格 拉 斯 生 产 函数 为 基 本 模 型 ． 以 用
随着 ２ 纪 ９ ０世 ０年代 以来 。 中国吸收、 利 用Ｆ Ｉ Ｄ 的数量和规 模 呈现 高速增 长的趋 势，
ＦＩ Ｄ 对华技 术溢 出效应的研 究越来越 引起 学 术界的关 注。 总体来 讲， 国内在这 一领域 的
研 究 主要 以 实 证 研 究 为 主 ， 刚 开 始 时 大 多 但
０ ２
溢效应的关 系进行 了实证检 验。李平 、 丹 盛 （０ ７ 选用中国 ２ ２０ ） ９个省 （ １ ８ 市） ９ ５—２ ０ ０ ３年 的面板数据 。 在道 格拉斯 生产 函数 基础 上 以 Ｇ Ｐ为 因 变量 进 行 回 归 分析 。 Ｄ 二、 国工 业部 门 Ｆ 技 术溢 出效 应研 我 ＤＩ 究 由 于我 国 引入 的 Ｆ 主 要 进 入 的 是 第 二 ＤＩ 产 业 ， 此也 出现 了不 少对 于 工 业部 门的 Ｆ Ｉ 因 Ｄ 技术溢出效应 的研 究， 内学者 近几年 的研 国 究主要是 建立计 量模型进行 实证检验 。比较
国际技术转移的技术外溢效应分析
2.FDI的技术外溢渠道
Kokko在1994年系统地总结了FDI的技术外溢 渠道为一下四种：
A 示范-模仿渠道（传染渠道） B 竞争效应渠道 C 关联效应渠道 D 培训渠道（人力资本流通渠道）
12
3.FDI活动中技术转移的正负效应
伴随着跨国公司对东道国的技术溢出现象，另一个值 得注意的是东道国的自主技术资源丧失，即FDI活动中技 术转移的负效应：因投资方的技术优势而产生针对东道国 企业的技术挤出效应。
可以说，20世纪80年代后期我国技术引进十分引人瞩 目，也获得了相当可观的国外技术，其中大量存在的是物 化的机械、设备形式的技术，同时也有文图形式的技术。
通过技术转移，有力的促进了国民经技术消化 吸收与创新的途径。
4
年限 1986 1992 1995 1998 2001 2003 2005
英国经济学家基思·格里芬（1992）年指出，外资流入 对国内投资存在挤出效应，表现为跨国公司对物质、人力 资本等稀缺资源的争夺，凭借技术优势挤占当地企业市场 份额，抑制竞争。跨国公司甚至会采取直截了当的措施抑 制东道国地区的技术创新。
3
3.我国技术转移的主要方式 综合而言，我国企业开展的国际性技术转移活动，特
别是引进技术的活动，主要分为设备贸易、许可贸易和投 资方式。其中，外国企业投资方式所开展的技术转移的效 果在20世纪90年代后期最为明显。 4.我国技术转移现状及总体评价
建国以来，我国引进技术的项目数以及金额数逐年增 加，技术依存度逐年降低；从技术出口方式上看，高新技 术产品出口在对外技术出口分类中所占的份额不断提高。 外资独资企业、合资企业成为我国技术引进以及技术出口 的主体。
技术溢出效应有不同的类型。广义而言，国际 技术溢出一般可以分为两类：一类称为非物化技 术溢出（Disembodied Spillovers），主要是指技 术外溢通过学术会议、国际期刊、信息交流以及 人员培训等形式发生；另一类称为物化技术溢出 （Embodied Spillovers），指技术、知识体现在 贸易品或投资品当中，通过商品的流动而间接产 生了技术溢出。(溢出承载物的虚实)
利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力的研究
利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力的研究论文报告：利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力的研究一、引言二、FDI的技术外溢效应三、利用FDI技术外溢提高自主创新能力的途径四、外商直接投资案例分析五、FDI技术外溢对国内市场的影响六、结论一、引言近年来，随着全球化的深入推进和新一轮科技革命的爆发，技术领先的发达国家通过外商直接投资（FDI）的方式输送其先进技术、管理经验、市场经验和人才资源等对发展中国家进行技术转移，为后者的经济发展和现代化建设提供了巨大支持。
因此，如何利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力既是当前中国经济面临的重要课题，也是学术界和政策界广泛关注的研究问题。
本文将着重从五个方面进行探讨。
二、FDI的技术外溢效应FDI的技术外溢，指外商直接投资企业（WFOE）在技术、人才、管理和市场等方面对本地企业产生的积极影响。
FDI技术外溢效应又具有以下特点：1、具有溢出效应：外资企业创新能力强，技术先进，良好的管理经验，一定程度上可以带着其本身所拥有的资本、技术和管理经验，影响周边企业的创新。
2、具有区域政策的激励因素：当某一个企业能够通过外商直接投资来获得新兴技术的时候，其也可以获得政府的相应补贴。
这种补贴的主要目的是鼓励本地企业也增加研发投资和创新。
3、符合现代企业化的趋势：随着国际竞争越来越激烈，企业对于创新的重视程度也越来越高。
因此，FDI技术外溢效应是企业自身发展的必然趋势。
三、利用FDI技术外溢提高自主创新能力的途径1、通过WFOE合资开展技术研发和创新2、使用外商专利技术3、将WFOE自己的技术转移给其他的本地企业4、通过外商直接投资的方式，获得一定数量的研发和技术开发资金5、通过学习、消化、吸收和创新等方式，获取技术信息四、外商直接投资案例分析1、三星海外研发中心的技术输出三星是一个全球化的电子产品巨头，除了在韩国本土，其在全球各地也设有研发机构。
按照三星电子产业界的传统，在开展海外研发时，其更倾向于发挥海外团队的量产制造能力。
FDI技术溢出效应影响因素的实证分析——基于中西部地区的比较
业如果 是具 有 绝对 竞 争 优 势 的行 业 ， 内企 业 很 国
难与之抗 衡 。没 有 竞 争 对 手 ， 内外 资 企业 缺 乏 联 系 ， 而会制约跨 国公 司 的技 术外溢 效应 。 从 （ ） 道 国的开 放 度 。东 道 国对 外 开放 程 度 ４东 可 以对外 商直 接投资 溢 出效 应产 生重 要 影 响。 理 论上 ， 道 国对外 开 放 程 度 的提 高使 得 当地 企 业 东
的数 量 。
［ 关键词】Ｆ Ｉ Ｄ ；技术溢 出效应； ａｅ Ｄ ｔ 模型 Ｐｎｌ ａａ
［ 中图分类号］Ｆ ３ ． ８ １６ ［ 文献标识码］Ａ ［ 文章编号］１７ — ９６ ２ １ ）６— ｏ ４ ７ ６ ２ ５ ５ （０ ０ ０ ０ ｏ —０
一
、
国 内外 研 究现 状
的技术差距 与其 溢 出效应 之 间 是 负相 关 的关 系 ，
的潜力 就 越 大 ， 出效 应 也 就 越 大 。另 一 方 面 ， 溢 Ｌｐｎ和 Ｂｒｈｎ 却认 为 ， 国公 司与 国内企业 ａａ ａｄａ 跨
［ 收稿 日期 】 ０ ０— ９— ７ ２ １ ０ ２
总体来说 ， 国内缺乏对 Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应影
响因素综合、 系统的实证研究 ， 本文将从吸收能力
ＦＩ Ｄ 的技 术溢 出效 应是 指外商 直接 投资 中所 包 含 的知识 、 术 和管 理 经验 等 在 非 自愿 的情 况 技
下， 通过各种渠 道扩散 到东道 国， 进 当地技术 水 促
平的提高和生产率的增长 ， 投资主体无法获取全 部 收益 的无意识 的 技术 扩散效 应 。 自 Ｃｖｓ…研 ａｅ
ｓｏ ｔ ｍ和 Ｐｒｏ ； ｒ ｅｓ ｓｍ 也有的认为无溢效应或存在 负 效应 ， Ｈ ｄ ａ 如 ａ ｄｄ与 Ｈ ｒ ｓｎ【 、 ｉ ｅ ａ ｉ ３ Ａｔ ｎ与 Ｈ ｉ． ｒｏ 】 ｋ ａｉ Ｔ
FDI对辽宁省产业集群影响的实证分析
媒业 外 资企业 的子公 司面 临 的全 球及 地 区双重 影 响 ， 明了外资 企 业 在 将 全 球 网络 与地 区联 系起 说 来 的 过 程 中 作 用 于 集 群 ， 高 了 集 群 的 竞 争 提
力＿ 。Ｅ ｒ ｈ（０ １ 以香 港金融 为案例研 究 了 １ ｎｉ ｔ２ ０ ） Ｊ ｇ 香港 的外 资企 业 与 当地 集 群 的关 系 ， 出二 者 之 指
摘 要： 在探讨外商直接投资（ Ｄ） ＦＩ 对产业集群影响的基础上， 假设 Ｆ Ｉ Ｄ 的集聚效应主要体现在
要素投入数量 的集聚和改变全要素生产率两个方 面的情况下 ， 布’ 以柯 道格拉斯 生产 函数为基础 ，
运用计量经济模型分析 了 Ｆ Ｉ 过资本 、 Ｄ通 劳动力 、 聚 、 构升 级 、 术外溢 效应 以及 地 区创新 网 集 结 技
贡献 了先进的技术 和管理经验 ， 促进 了集群 中的 知识 外 溢 ， 善 了 当地 的 产 业 链 ｌｌ ｉｋｎｈｗ 完 。Ｂｎ ｉｓａ ２
（００ 运用 生命 周期 理 论分 析 了外资企 业对 产业 ２０ ）
二 、 宁省 Ｆ Ｉ 辽 Ｄ 与产业 集 群 的发
展 态 势
（ ） 一 辽宁省 聊 发展概况
综 述
在 Ｆ Ｉ对 产 业 集 群 影 响 的 研 究 中 ， ｉｃ Ｄ Ｌｌ ｈ ａ
Ｎａｈ ｍ 和 Ｄ ｖ ｅｂｅ １ ９ ） 过 论 述 伦 敦 传 ｃｕ ａ ｉ Ｋ ｅ ｌ（ ９ ９ 通 ｄ
易成本与跨 国公司之 间的关系 ， 阐述 了 Ｆ Ｉ Ｄ 与产
业 集群 的相关 性 ， 为我 国现 阶 段 优 惠政 策 不 再 认 是 吸引外 资 的主 要 因素 ， 区 的 开放 程 度 和 产 业 地 集 群 所 产 生 的关 联 效 应 才是 Ｆ ＤＩ区位 选 择 的 最 主要 驱 动 力 【ｌ 英 明 （０４ 将 长 江 三 角 洲 的 ５。朱 ２０ ） 外商 投资 企业 划 分 为 几种 类 型 的集 群 ， 路 径分 用 析 方 法 说 明 了 集 聚 经济 及其 他 因子 对 Ｆ 的 影 ＤＩ
FDI技术溢出效应的实证分析
ＩＧＣ ｎＧＩ ， ＝ｏ＋（ ＦＤ ｎ ’
释 变跫 ；
ｎ Ｈ十ｑ Ｖ Ｇ ‘
ＬＧ ｎ 代表年人均生产总值 （ 元／人） 自然对数值．为被解 的 Ｌ ＦＤ 代表 Ｆ Ｉ ｎＧＰ Ｄ 的技术外溢效应，我们以外Ｉ直接投 资的 舀 ｉ 实际利用外资颧 （ 千万荚元 ） 与当年的蚓民生产总值 （ 亿九 ） 的 比例 的对数值来表示 ： Ｈ 代表人力资本， 因为Ｆ Ｉ Ｄ 技术外溢效应的，挥应与 啶 的 ， 立 人力资本棚结合，考虑列数 的町得性 ，采『 ｛ 的商校 ： ｛｛ ｊ薹 校 生人数 （ ）与当年该地区的年底总人口 （ 人 万人）的比例，这 个解释变量我们 也取 了对 数值 ； Ｇ 是制度变量，以国有。业产值 ｔｉ ，总产值的比重束反 Ｙ 】 ： ｊ ／ｋ ．ｔＩ 映 该地 的体制环境 。 （ 下转第 １５ ７ 贞）
欧阳轶雯 （０ ３ ２０ ）对广东省数据进仃了经验分析，证实 ｒ］、 № ｌ 门外资食业对 内资企业存在正向技术外溢效 。 ｝ Ｉ ； 三 、模型的建立 与检验 国内对技术溢 出的研究建立的计量模型主要有两种形式， 种足 ｃ Ｄ函数的形式，南 Ｃ Ｄ函数 导出的增长方程研究外｝资 本对本地经济增长或劳动ｑ产 率的贡献：另一种足堆础力‘ ： 程的 形式，即选择 Ｆ Ｉ Ｄ 等为解释变最。以Ｇ Ｐ Ｄ 等传统增 长指标为被解 释变量，以Ｆ Ｉ Ｄ 的 归系数反映技术溢 出效应 ｌ 模型 的建立。本文采取第二 种形式，并借咎沈坤荣以内 、 ： 生增 长模型为理论基础构建的经济计量模型 ， 并作 丁 些改变， 所用模型如下：
维普资讯
Ｉ 东省农业管理 部学院学报 Ｉ Ｊ ｒ
＝一 ！ ！！ 一 一 一 一 一 ：＝ －
第２ ２卷 第 １ 期
＝＝一 ＝一 一证分析
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【 专题论坛 ： 利用外资振兴辽宁老工业基地研究】
文 编 ｌ 。 ０） 。 卜 。 章 号：６ ８ ｏ 。 ｏ ～ （ 卜 ０
辽 宁省 制造 业 Ｆ 技 术 外 溢 效 应 实证 分析 ＤＩ
刘 向丽 ，王厚 双
（ 宁大学 经济学院 ， 阳 １０ ３ ） 辽 沈 １ ０ ６
摘 要 ： 辽宁省要打造具有 国际竞 争力的装 备制造业基地 ， 不仅要靠 自主创新 ， 也要加大技术 引进 力 度和提升 Ｆ Ｉ Ｄ 的技术外溢效应 。对辽宁省制造业 Ｆ Ｉ Ｄ 技术 外溢效应进行研究 ， 在一 定程度上衡
Ｒ＆Ｄ开支 、 术 购 买 、 内 和 国 际 的 Ｒ＆Ｄ 外 溢 技 国
于制造业 ， 本 国民总产值 的 ４ ％是 由制造业提 日 ９ 供 的 ， 国的制 造 业 也 在 国民 经 济 中 占有 重 要 地 我
位 。辽 宁省制 造 业 基 础健 全 ， 以中 央政 府 的振 兴
政策 为支撑 ， 将 再 次 成 为 我 国重 要 的装 备制 造 必 业基 地 。 目前 ， 宁省 装备 制 造业 的发 展 面 临 着 辽 技术 落后 的制 约 ， 打造 国内领先 、 有 国际竞 争 要 具
类 ＿ 。Ｒ． ｉｄ ｙ １ ７ ） ２ Ｊ Ｆｎ ｌ （ ９ ８ 检验 了技术 差 距 、 资 份 ａ 外
（ ） 一 国外文献综述
有关 Ｆ 技术 外溢 效 应 的研 究产 生 于 ２ ＤＩ ０世
在作为其分析样本的跨 国公 司中， 仅有很少部分 ＦＩ Ｄ 帮助 东 道 国企 业 获 得 了新 技 术 。 他 们 还 指
出 ， 外商 投资 金额 较 多的 国家 （ 印度尼 西亚 ） 在 如 ， 对 Ｆ 技 术 外 溢 效 应 的 检 验 结 果 与外 商投 资较 ＤＩ
少 的委 内瑞 拉是 一致 的¨ 。 ６ ｊ
纪 ６ 年代。Ｍａ 。ｇｌ １６ ） ０ ｃ ｎａ （９０ 第一次把技术 的 Ｄ ｌ 外溢效应视 为外 商直接投 资带来 的一种 重要现 象…。Ｃ ห้องสมุดไป่ตู้ｓ１７ ） ａｅ（９ ４ 比较全面地将跨 国公司对东
道 国 的技 术 外 溢 效 应 划 分 为 打 破 原 有 的 市 场 垄 断 、 争 压 力 和示 范 效 应 、 国企 业 的 模 仿 等 ３ 竞 本
第 ２卷 第 １ 期
２００９年 １月
沈 阳 工 业 大 学 学 报 （ 会 科 学 版） 社
如 ｌ ｌ ｆ ｈ ａｇｕ １ｅＳｙｏ ｈ ｍａ Ｏ Ｓ 朗ｙｎ Ｉｖｒｉ ｆ ｉ ｔ １ ｎ （ ｓ
Ｖｌ ． Ｎｌ ． ０ ２ ｏ １ １
Ｊ ｎ．２ ａ ０ ０ ９
一
、
文 献综 述
但是 ， 一些 学 者对 发 展 中 国家 Ｆ 技 术 外 溢 ＤＩ 效 应 的 研 究 得 出 了 不 同 的 结 论 。 Ｄｉｎｔ ｍｉ
Ｇ ｒ ｄｓ １ ９ ） ｌ 发 展 中 国家 ６ 附 属 公 ｅｍｉｉ ９ ７ 对 ２个 （ ５家 司 的状 况 调查 发 现 ， 乎 没 有 一 家外 资 公 司 为 当 几
在 Ｆ 技 术 外 溢效 应 的研 究 成果 梳 理方 面 ， ＤＩ
国 内学 者赖 明 勇和包 群 （０３ 、 英 （Ｏ５ 、 正 ２ ０ ）郭 ２ ０ ）刘 良和刘 厚俊 （０ ６ 、 ２ ０ ）翁扬 菲 和朱 明皓 （０７ 等 提 ２０ ） 供 了有 价值 的思 路 。
地 生 产 同类 产 品 的 企 业 提 供 技 术 ｌｌ Ｂｌｗｉ 。 ａ ｎ ５ ｄ Ｍａｓｅ ｎｆ Ｉ Ａ ｔＯｙＲ ｍｅ （０５ 的研 究 表 明 ， ｉｄ和 ｎ ｈｎ Ｄ Ｏ２ ０ ）
中 图 分 类 号 ： ０ ； ５ ．ｌ ‘ 文 献标 志码 ： Ｆ４ １ Ｆ７ ２ ６ Ａ
制造业 是 国 民经 济 的支 柱 产 业 ， 经 济 发 展 在 中占有 十 分 重 要 的地 位 。美 国 ６ ％ 的 财 富 来 源 ８
额对 技 术 扩散 的影 响 ， 为 Ｆ 输 出 国与 东道 国 认 ＤＩ 的技术 差距 越大 ， 术扩散 率就 越高 ， 国公 司在 技 跨 当地 的资本 份额 越 高 ， 散 的速度就 越快 Ｊ 扩 ３。 在 Ｆ 引致发 展 中国家 技 术 革新 的研 究 中 ， ＤＩ Ｂｏｎｔ０ １９ ） ｌ ｓｒｍ（９４ 发现 ， ｒ 东道 国 的经 济 发展水 平越 高 ，ＤＩ Ｆ 的正 向影 响就 越 显著 。Ｂ ｓｎ 和 Ｆｋ ｅｔ ａａｔ ｉｋｒ （９６ 利 用 印 度 １７— １８ １９ ） ９４ ９２年 的 数 据 ， 计 了 估
量出制造业 利用 Ｆ Ｉ Ｄ 的绩效并找 出问题 ， 进而提 出相关对 策建议 ， 为引进 外资政策 的调整 提供 理 论依据 。实证 分析的结论 表明 ， 宁省制造业 Ｆ Ｉ 辽 Ｄ 具有一定的技术外溢效应 ， 也存在一些 问题 ， 但
需 要采取有效措施妥善解决 。
关
键
词 ： 商直接投 资 ； 外 技术外溢效应 ； 装备制造业 ； 资环境 ； 投 产业集群化 ； 技术 吸收能力
力的装 备制 造 业 基 地 ， 仅 要靠 技 术 创 新 和 技 术 不
对综合要素生产率 的影响 ， 结果表明技术外溢是
印度 当 地 厂 商 Ｒ＆Ｄ 非 常 重 要 的 一 种 补 充 。 Ｂ ｒｎｔｉ（９ ８ 利 用 １７— １ ８ ｏｅｓ ｎ １９ ） ｅ ９０ ９ ９年 间 ６ ９个 发 展 中国家 的跨 国资 料 进 行 实证 研 究 ， 实 东 道 国 证 的人 力 资本足 够 丰 裕 时 ， Ｄ 具 有 促 进 技 术 进 步 ＦＩ
的正面效 果 ， 其重 要性 甚 至高 于 国内投 资 ｊ 。
引进 ， 也要 设 法 提 高外 商 直接 投 资 （ Ｄ ） 内资 Ｆ Ｉ对
企业 的技 术外 溢效 应 。本文 对 目前辽 宁省 制造业 Ｆ 的技术 外 溢 效 应进 行 了 实证 分 析 ， 期 为 辽 ＤＩ 以
宁省 装备 制造 业 引资政 策 的调整 提供依 据 。