证券交易市场培训课件(ppt 42页)
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交易员培训PPT课件
4、不可让获利演变为亏损。
控制好风险，开仓比例：新手常常毫无 节制的加仓，总觉得每个价位都是加仓的好 机会，特别是产生亏损时，都会觉得新的回 调价位更好，应加仓。其实这说明了一开始 入市价位就没选好。
5、交易前，务必先决定你的停损位置。
养成下单同时下止损的习惯。到了止损 价位要毫不犹豫，毫不幻想的出局。这只是 后面无数次交易的一次，没有必要太在意。 如果影响到心态，先歇一歇。
12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价 格高就做空。永远不要去给赔钱的单子加码。 永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交 易前都要有合适的理由。记住，市场永远是 对的。
13、交易者需要去聆听市场。要想有效的聆 听市场，交易者就需要对自己的交易方法加 以注意，同样，也要象关注图表和市场一样 关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解 自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识 的去培养那些有利于自己交易成功的品质。
5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易， 而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只 能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自 己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔 钱所带来的痛苦。
6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如 果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时 间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那 种商品的几率是很高的。作单赔钱和失败给 人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影 响时间也更长。如果你不被一次失败的交易 所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此 消极和持久的影响。
11、你离开场内或报价机时，每个头寸都必 须设定停损。
12、当你建立新头寸而在涨势中买进或跌势 中卖空时，务必谨慎。
13、控制自己的情绪，包括：恐惧、贪婪、 期待、焦虑、草率、陶醉与谬误的自尊。
超然于盘外：新手常常入了市后，一旦做对， 就想着继续继续呀。已不再花时间去判断其走势了， 只关心账户上的那些数字，盘面的跳动，完全陷入 市场中，大脑停止了转动。已经失去了超然于盘外 的那种清醒。一旦做错，总是祈祷着市场快点回头， 只会等着，没有任何的行动。要保持超然的心态。 不要以一种希望的心态来面对这个市场，要很客观 的，不带着感情色彩的面对这个市场，根据客观的 盘面信号作出行动。
第6章-证券法ppt课件(全)
２）证券市场
（1）证券市场的构成。证券市场是证券发行与流通以及与 此相适应的组织与管理方式的总称。在现代发达的市场经济中， 证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调 节货币资金的运行，而且对整个经济的运行有重要的作用。证 券市场是长期资金市场，它由证券发行市场和证券流通市场两 部分组成。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理 机构批准。
股票上市的程序为：1)申请股票上市交易，应当向证券交易所提出申 请，由证券交易所依法审核同意。2）双方签订上市协议。申请股票上市交 易，应当向证券交易所报送上市报告书等有关文件。3)股票上市交易申请 经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告 股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
3）证券公司的业务
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以 经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。
证券登记结算机构
1）证券登记结算机构的概念 《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交
4）证券是流通凭证。证券权利是通过证券的转让来实现的。 证券流通性的目的就是实现证券的最大价值，促进财富积累。
依据证券权利的性质不同，证券可分为物权证券、债券证 券和股权证券；依据证券的效力不同，证券可分为设权证券、 证权证券；依据证券的作用不同，证券可分为货币证券与资本 证券；依据证券持有人的记载要求不同，证券可分为记名证券、 不记名证券、指示证券；依据证券是否上市，证券可分为上市 证券与非上市证券等。最常见的证券是股票与公司债券。
（3）公开原则就是指信息公开，证券的发行、交易 必须由发行人向公众披露有关信息资料，以使投资 者充分了解公司状况做出正确选择。
（1）证券市场的构成。证券市场是证券发行与流通以及与 此相适应的组织与管理方式的总称。在现代发达的市场经济中， 证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调 节货币资金的运行，而且对整个经济的运行有重要的作用。证 券市场是长期资金市场，它由证券发行市场和证券流通市场两 部分组成。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理 机构批准。
股票上市的程序为：1)申请股票上市交易，应当向证券交易所提出申 请，由证券交易所依法审核同意。2）双方签订上市协议。申请股票上市交 易，应当向证券交易所报送上市报告书等有关文件。3)股票上市交易申请 经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告 股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
3）证券公司的业务
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以 经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。
证券登记结算机构
1）证券登记结算机构的概念 《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交
4）证券是流通凭证。证券权利是通过证券的转让来实现的。 证券流通性的目的就是实现证券的最大价值，促进财富积累。
依据证券权利的性质不同，证券可分为物权证券、债券证 券和股权证券；依据证券的效力不同，证券可分为设权证券、 证权证券；依据证券的作用不同，证券可分为货币证券与资本 证券；依据证券持有人的记载要求不同，证券可分为记名证券、 不记名证券、指示证券；依据证券是否上市，证券可分为上市 证券与非上市证券等。最常见的证券是股票与公司债券。
（3）公开原则就是指信息公开，证券的发行、交易 必须由发行人向公众披露有关信息资料，以使投资 者充分了解公司状况做出正确选择。
证券投行业务全流程解析培训课件
投资决策委员会根据公司的投资策略 和风险偏好，对项目进行审批并作出 决策。如果项目获得批准，将进入下 一阶段的实施工作。
内部审批
立项申请书提交给公司内部的投资决 策委员会或类似机构进行审批。审批 过程中可能涉及对项目的进一步讨论 和修改。
03
尽职调查与材料制作
尽职调查内容与方法
行业与市场
分析公司所处行业的发展前景 、市场竞争格局以及公司在行 业中的地位。
信息披露要求及规范
信息披露的基本原则
信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。
信息披露的内容与格式
上市公司应按照法律、法规、部门规章和交易所业务规则的要求，编制并披露定期报告和 临时报告。信息披露文件应包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时 报告等。
信息披露的监管与处罚
交易所对上市公司信息披露实施监管，对违反信息披露规则的行为采取相应的监管措施和 纪律处分。情节严重的，将依法追究相关责任人的法律责任。
法律合规
调查公司是否存在违法违规行 为，如涉及诉讼、仲裁或行政 处罚等。
公司基本情况
包括公司的历史沿革、股权结 构、治理结构、主营业务等。
财务状况
对公司的财务报表进行详尽分 析，包括资产负债表、利润表 和现金流量表等。
其他重要事项
包括公司的关联交易、对外担 保、重大合同等。
材料制作规范与要求
准确性
证券投行业务全流程解析培训 课件
汇报人：
2023-12-25
CONTENTS
• 证券投行业务概述 • 前期准备与立项 • 尽职调查与材料制作 • 申报与审核 • 发行与上市 • 持续督导与后续服务 • 风险管理与合规要求
01
证券投行业务概述
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
交易员培训课程课件公开课获奖课件
第26页
傍晚之星
岛形反转
1、通过一段时间上扬之后出现 2.当中若出现缺口有效性好
第27页
顶部母子线
1、通过一段时间上 扬之后出现
2、当中小阳线是第 一颗阳线孕线
3.第三颗阴线和第一 颗阳线高下点相似效 果最对旳
第28页
底部母子线
1、通过一段时间 下跌之后出现
2、当中小阴线 是第一颗阴线 孕线
3.第三颗阳线和 第一颗阴线高 低点相似效果 最对旳
将要反转向上也许性大。
第18页
出水芙蓉
1、通过一段时间盘整之后出现。
2、一根大阳线同步上穿短中长 三条均线。
3、如配合趋势线，平台突破有效 性更好。
4.往往配合量能放大，后市看涨。
第19页
断头铡刀
1、通过一段时间盘整之后出现。
2、一根大阴线同步下穿短中长 三条均线。
3、如配合趋势线，平台突破有效 性更好。
第5页
2.市场具有三种趋势
重要趋势 ———潮汐 次要趋势———浪涛 短暂趋势———波纹
第6页
3.大趋势分为三个阶段
第一阶段: 积累阶段，精明投资商精明地逐渐 进场
第二阶段: 绝大多数技术性地适应顺应趋势投 资人开始跟进，价格迅速朝趋势方向进行
第三阶段: 消息面非常利于趋势发展，大众投资 者看到机会积极入市，活跃买卖，投机性 交易量日益增大。 就是第三个阶段，表面上看起来谁也不
头肩底
Ｈ
买点
Ｈ
1、跌势中出现 2、有3个低谷，左右两 个低谷基本处在同一水 平，但当中低谷低点明 显低于左右两个低点 3、前两次下跌反弹高点 基本相似，最终一次反 弹突破前两次反弹高点 连线，并收于其下方。 4、常有回抽 5.上涨距离基本达1.5H 或2H
傍晚之星
岛形反转
1、通过一段时间上扬之后出现 2.当中若出现缺口有效性好
第27页
顶部母子线
1、通过一段时间上 扬之后出现
2、当中小阳线是第 一颗阳线孕线
3.第三颗阴线和第一 颗阳线高下点相似效 果最对旳
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底部母子线
1、通过一段时间 下跌之后出现
2、当中小阴线 是第一颗阴线 孕线
3.第三颗阳线和 第一颗阴线高 低点相似效果 最对旳
将要反转向上也许性大。
第18页
出水芙蓉
1、通过一段时间盘整之后出现。
2、一根大阳线同步上穿短中长 三条均线。
3、如配合趋势线，平台突破有效 性更好。
4.往往配合量能放大，后市看涨。
第19页
断头铡刀
1、通过一段时间盘整之后出现。
2、一根大阴线同步下穿短中长 三条均线。
3、如配合趋势线，平台突破有效 性更好。
第5页
2.市场具有三种趋势
重要趋势 ———潮汐 次要趋势———浪涛 短暂趋势———波纹
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3.大趋势分为三个阶段
第一阶段: 积累阶段，精明投资商精明地逐渐 进场
第二阶段: 绝大多数技术性地适应顺应趋势投 资人开始跟进，价格迅速朝趋势方向进行
第三阶段: 消息面非常利于趋势发展，大众投资 者看到机会积极入市，活跃买卖，投机性 交易量日益增大。 就是第三个阶段，表面上看起来谁也不
头肩底
Ｈ
买点
Ｈ
1、跌势中出现 2、有3个低谷，左右两 个低谷基本处在同一水 平，但当中低谷低点明 显低于左右两个低点 3、前两次下跌反弹高点 基本相似，最终一次反 弹突破前两次反弹高点 连线，并收于其下方。 4、常有回抽 5.上涨距离基本达1.5H 或2H
证券培训课件：证券基础知识
债券的分类
总结词
按照不同的标准对债券进行分类。
详细描述
按照发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。按照偿还期限， 债券可以分为短期债券和长期债券。此外，还有可转换债券、浮动利率债券等多 种类型。
债券的评级与风险
总结词
介绍债券评级的意义、标准及风险识别。
详细描述
债券评级是评估发行主体偿债能力和信誉度 的过程，对于投资者来说具有重要的参考意 义。评级机构会对债券进行评级，从高到低 分为AAA、AA、A、BBB、BB、B等多个等 级。一般来说，评级越高的债券，风险越小 ，但收益率也相对较低。投资者需要根据自 己的风险承受能力和投资目标选择合适的债
02 股票基础知识
股票的定义与特点
总结词
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。其主要特点包 括收益性、风险性和流通性。
详细描述
股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权 。持有股票的股东享有公司经营的收益，同时也承担公司经营的风险。股票具 有流通性，可以在证券市场买卖交易。
股票的价格指数
总结词
股票价格指数是反映股票市场价格水平的重要指标， 常见的股票价格指数有上证指数、深证指数等。
详细描述
股票价格指数是反映股票市场整体价格水平的重要指 标，由各类证券交易所或金融机构编制而成。常见的 股票价格指数有上证指数、深证指数、纳斯达克指数 等。这些指数的计算方法不同，但一般都是以某个特 定基准日为起点，通过计算样本股票的加权平均价格 来得出。股票价格指数的变化可以反映市场对公司的 估值和投资者对市场的信心。
基金的投资策略与风险
总结词
基金的投资策略包括主动投资和被动投资，风险包括 市场风险、信用风险等。投资者需要根据自身的风险 承受能力和投资目标选择合适的基金。
证券投资技术分析主要理论和方法培训课件
▪ 目前,一般的学者都认为，正常的和技术的 调整，大概等于过去市场上升趋势或者下 降趋势的三分之一、二分之一， 或者三分 之二。
▪ 这种温和性的次级波动是健全的波动，次 级波动的出现也是投机活动的最好机会。
（3）短暂趋势
▪ 短暂趋势或日常波动也称短期波动，是指 1天内或数天内的股价波动。 在大多数情 况下，这种波动是无法预测的，也是没有 规律的。
▪ 没有上、下影线的阳线和阴线分别表 示最高价与收盘价或开盘价相同，最 低价与开盘价或收盘价相同。
三、K线组合形态应用
▪ 熟悉常见形态： ▪ 射击之星 ▪ 黄昏之星 ▪ 黎明之星 ▪ 底部红三兵 ▪ 三只黑乌鸦
四、应用K线组合分析市场应该 注意的问题
▪ 1.K线分析的错误率比较高。 ▪ 2.只能作为战术手段，必须与其他方法结
黄金分割和百分比线的特殊数字。
一、趋势分析
▪ 1.趋势的定义 ▪ 趋势就是价格的波动方向，或者说是市场
运动的方向。 ▪ 2.趋势的方向 ▪ 上升、下降和水平方向 ▪ 3.趋势的类型 ▪ 主要趋势、次要趋势、短暂趋势。
二、支撑线和压力线
▪ 1.支撑线和压力线的作用 ▪ 支撑线起阻止价格继续下跌的作用 ▪ 压力线起阻止价格继续上升的作用 ▪ 新高和新低在确定支撑线和压力线时是重要的。 ▪ 最简单的支撑压力位置一般选择在前期的高点和
▪ 速度线：将高点和低点的垂直距离三等分，连接 高点（在下降趋势中）与1/3分界点和2/3分界点， 或低点（在上升趋势中）与1/3分界点和2/3分界 点，得到两条直线，这两条直线就是速度线。
▪ 甘氏线是从一个点出发，依一定的角度向后画出 的多条直线。1*1、1*2、2*1线重要
六、应用切线理论应用注意问题
▪ 这种日常的波动，大都是由当时的好消息 或者坏消息所决定的。例如选举、罢工、 战争、公司企业的经营状况、财务状况等 因素都会对股价波动产生很大的影响。
上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训课件
05
法律法规与合规
相关法律法规
1 2
《中华人民共和国证券法》
规定了证券交易、证券发行、证券市场等方面的 行为规范。
《中华人民共和国公司法》
规范了公司的设立、组织、运营和管理等方面的 行为。
3
《证券交易所管理办法》
规定了证券交易所的设立、组织、运营和管理等 方面的行为规范。
合规要求
遵守法律法规
交易员必须严格遵守相关法律法规，不得进行违 法违规的交易活动。
遵守交易规则
交易员必须遵守证券交易所的交易规则，不得进 行违规操作。
履行信息披露义务
上市公司和交易员必须按照规定履行信息披露义 务，及时、真实、准确、完整地披露相关信息。
违规后果与处理方式
警告或罚款
01
对于违反相关法律法规和交易规则的行为，证券交易所可以对
交易员采取警告或罚款等处罚措施。
暂停或撤销交易权限
操作风险定义
操作风险是指因内部流程、人为 错误或系统故障导致损失的风险。
操作风险识别
通过内部审计、监控系统、员工行 为等途径，及时发现和纠正潜在的 操作风险。
操作风险应对策略
强化内部控制、提高员工素质和技 能、定期更新和测试信息系统等， 以降低操作风险。
04
投资策略与技巧
投资策略
长期投资策略
以长期持有为核心，关注企业的 基本面和未来发展潜力，通过长
误。
成交
符合竞价原则的指令将 按照价格优先和时间优
先的原则进行成交。
注意事项
01
02
03
风险控制
由于固定收益证券的价格 波动较大，交易员需要做 好风险控制，合理设置止 损点。
信息保密
《证券经纪业务》课件
优势：拥有丰富 的客户资源，提 供全面的金融服 务，具有强大的 品牌影响力
劣势：市场竞争 激烈，客户需求 多样化，需要不 断更新产品和服 务
优势：拥有专业 的投资顾问团队， 提供个性化的投 资建议，具有较 高的客户满意度
劣势：需要不断 投入资金进行技 术研发和市场推 广，成本较高
PART SIX
起源地：荷兰阿姆斯特丹
起源背景：随着贸易和商业的发展，需要一种方式来管理资金和交易
起源形式：最初的证券经纪业务是以经纪人的形式出现的，他们帮助投资者买卖股票和债券， 收取佣金作为报酬。
早期阶段：17世纪初，荷兰阿姆斯 特丹证券交易所成立，标志着证券 经纪业务的诞生
成熟阶段：20世纪中叶，证券市场 逐渐成熟，证券经纪业务也趋于稳 定
防范措施：建立健全合规管理体系，加 强内部控制和风险管理
监管机构：中国证监会、证券交易所等
法规要求：遵守《证券法》、《证券公 司监督管理条例》等法律法规
合规培训：定期进行合规培训，提高员 工合规意识
合规检查：RT SEVEN
市场规模：全球证券市场市值超过100万亿美元，发展空间巨大
佣金收入：通过为客户提供证 券交易服务收取的佣金
手续费收入：为客户提供其他 金融服务收取的手续费
利息收入：通过为客户提供融 资服务收取的利息
投资收益：通过投资证券市场 获得的收益
PART FIVE
竞争主体：证券公司、银行、基金公司等 竞争手段：佣金价格、服务质量、产品创新等 竞争格局：市场集中度较高，大型券商占据主导地位 竞争趋势：互联网券商崛起，传统券商面临挑战
证券经纪业务向智能化、个性 化方向发展
证券经纪业务面临监管政策调 整和金融科技挑战
PART FOUR
PPT培训课件(共43张)
10
第10页，共43页。
PART 2
PART 2 • PPT基础操作
11
第11页，共43页。
PART 2
1. 界面简介
启动PowerPoint 2007应用程序后，用户(yònghù)将看到全新的工作界面，如图所示。
PowerPoint 2007的界面不仅美观实用，而且各个工具按钮的摆放更便于用户的操作。
注意(zhù yì)比较：有线条边框和无线条边框的区别
有线条边框
字体要求 白色
无线条边框
字体要求 白色
29
第29页，共43页。
PART 4
可以为 SMARTART 图形、形状、艺术字和图表 (túbiǎo)添加绝妙的视觉效果，包括三维 (3-D) 效果、
底纹、反射、辉光等等。
30
第30页，共43页。
除了%号外不 要在纵轴上加 任何单位标记
（例如＄）
使间隔在合理 的水平下保持
最大。
1900-1980年罗氏奖学金累计获奖学者
哈佛Vs.耶鲁
耶鲁 哈佛
在柱状图、饼 图和其他图形 中一般不要标 注边界。
所有图表中的数据、文字
都应该保持同样大小。文
字最好是没有任何格式的
，不需要加粗或者斜体， 除非是你想着重强调的。
选择母版
目录提纲
装饰纠错
六步法 插入材料
排版美化
图表化
结构化思考，工作效率成倍提升！
第6页，共43页。
PART 1
要点 4.版面设计
(yàodiǎn)
1.使用对比色表 现不同类别
2.页面中大面积 配色不超过三种
3.页边距保留 1cm
6.每行文字量20 字内，确保明确
证券公司合规管理培训ppt课件
（二）员工如发现有对公司形象、声誉的不实言 论或报道，应当据实澄清。对情节恶劣、影响较 大的应及时报告公司有关部门。
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
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国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
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券
息证券为标的物的期货合约。
投
2．利率期货交易原理
资
利率期货交易的基本原理是，在期货市场上，债券交
易人采取与现货市场相反的交易行为，买进或卖出利
券
1、竞价交易制度（也称指令驱动交易制度）
竞价交易制度是指以投资者或股票持有者竞价形成证
投
券交易价格，并由投资者和股票持有人通过经纪人直
资
接完成的交易制度。
学
连续竞价交易是指竞价和交易可以在交易日的各个时
点上连续不断的进行。
集合竞价交易是制交易中心将不同时点上收到的订单 积累起来，到一定时刻在集中竞价成交。
资 （3）市价优先原则
学 市价买卖申报将优先于限价买卖申报
连续竞价：
1、最高买入申报与最低卖出申报的价位相同， 该价位即为成交价；
2、买（卖）方的申报价格高（低）于卖（买）
证
方的申报价格，则按对手价成交。
券
投
资
学
集合竞价
最大化成交量原则，所有能交易的指令具有相同的 成交价；当最后一笔能够成交的指令具有不同的报 价时，成交价取其平均值。
止损委托：当价格达到约定止损价位时，要求券商按市
价处理指定头寸。
委托时效：指客户委托买卖证券的有效期限。
2．委托方式
柜台委托：指投资者到证券部营业柜台填写书面买
证
卖委托单。
券
电话委托：指投资者通过电话向证券商计算机系统
投
输入委托指令。
资
自助终端委托：指投资者通过电脑终端完成买卖的
委托方式。
学
（三）成交 证 1．成交原则 券 （1）价格优先原则 投 （2）时间优先原则
资 第四，期货交易实行保证金制度
学 第五，期货交易的投机性强
证券期货交易的功能
1．价格发现
证券期货交易中的价格发现功能，就是期货合约交
易价格在交易过程中，不断报出、修正和传递，形
证
成证券发行人、承销商、投资者在市场中能够接受
券
的、公开的均衡价格。
投
2．套期保值
资
套期保值又叫转移风险，就是资金供求双方为防止
学 （2）会员制证券交易所
会员制证券交易所是由成为其会员的证券商自愿出资 共同组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
我国上海、深圳证券交易所均实行会员制。
3. 信息披露制度
也称公示制度、公开披露制度，是上市公司为保障
投资者利益、接受社会公众的监督而依照法律规定
证
必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料
券
向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开
或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。
投
资
学
（1）信息披露原则：
1) 真实、准确、完整原则
2) 及时原则
3) 风险揭示原则
证
4) 保护商业秘密原则
券
（2）信息披露内容：
投
发行期间信息披露、交易期间信息披露、临时性信息
资
披露
学
证 场外交易市场
券
场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总 称，包括店头市场，第三市场和第四市场等。
价格波动带来风险而进行的交易活动。
学
Байду номын сангаас3．投机获利
期货市场上的投机是与套期保值相对而存在的，投 机者以承接套期保值者转移的风险为代价赚取投机 利润，如果没有投机者的存在就不可能实现套期保 值。
利率期货与指数期货交易机制
（一）利率期货交易
1．利率期货的含义
证
习惯上所称的利率期货就是债券期货，是以债券类附
2、做市商制度
做市商制也称报价驱动交易制，做市商是指通过
证
买卖报价为金融产品制造市场的证券商。
券
做市商的作用：
投
（1）向市场提供了即时性和维持短期价格的稳定；
资
（2）为市场提供更好的价格信息；
学
（3）在市场中提供拍卖师的服务，维护市场的秩序
和公正。
第二节 证券上市制度与交易程序
证 证券上市制度
第七章 证券交易市场
证 本章重点： 券 证券交易市场 投 股票价格指数 资 证券交易形式
学
第一节 证券交易市场
证券交易所（又称场内市场）
证
1．证券交易所的定义和特征
券 （1）有固定的交易场所和严格的交易时间； （2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构；
投 （3）交易对象限于合乎一定标准的上市证券；
投
资
学
期货交易的含义与特点
1、证券期货交易的含义
证
证券期货交易是在证券远期现货交易的基础上产
券
生的。证券期货交易并不是买卖证券本身，而是买卖
代表一定数量证券的合约，通过证券期货合约的买卖
投
最终买进或卖出一定数量的证券。
资
学
2、证券期货交易的特点 证 第一，交易的对象是标准化的合约 券 第二，交易的场所是期货交易所 投 第三，期货交易的交割期限相对固定
（3）在交割时，购买者必须支付现款，正因为如此，
现货交易又常被称为现金现货交易。
2. 证券现货交易的缺点
证
证券现货交易需要全额付款，因此资金占用较多，无
券
法利用杠杆原理来扩大获利机会。
投
资
学
现货交易与远期现货交易
证
远期现货交易又称远期交易，是指证券交易双方
券
成交后签订契约，按约定的价格，在约定的日期 进行交割的证券交易方式。
证
券
投
价
资
格
学
累计需求量、卖出量
第三节 证券交易方式
现货交易的概念与特点
证券现货交易是指证券交易双方在成交后即办理证 证 券与价款的清算、交割的一种交易方式。
券 1. 现货交易的主要特点：
投 （1）成交和交割基本上是同时进行、同时完成的。
资 （2）现货交易是实物性交易，即卖方必须实实在在地
学
向买方转让证券。
资 （4）通过公开竞价的方式决定交易价格；
学 （5）交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；
（6）对证券交易加以严格管理。
证 2．证券交易所的组织形式
券
（1）公司制证券交易所 公司制证券交易所是以股份有限公司形式设立的并以
投
营利为目的的法人团体，一般是由金融机构以及各类
资
民营公司组建。（中国金融期货交易所是公司制-五大 交易所是其股东）
券 证券上市的概念 投 证券上市条件 资 证券上市程序 学 证券上市的暂停与终止
场内市场交易程序
（一）开户
1．开设证券账户
证
2．开设资金账户
券
投
资
学
（二）委托
证 1．委托内容
券
市价委托：只说明买进或卖出的数量，对买进或卖出
投
的价格不作限定。
资
限价委托：指委托人要求证券商按限定的价格买进或卖
学
出证券。
投
1．店头市场
资
店头市场一般是指未能在证券交易所上市的证券以及证
学
券交易所退出的股票的交易市场。
2．第三市场
第三市场是指在证券交易所登记上市，但在场外交 易的证券买卖市场。
证
3．第四市场
券
第四市场是指证券交易不通过经纪人进行，而是通
投
过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的场外交易 市场。
资
学
证 价格生成机制